1、1 内蒙古 北 方 重 型汽 车 股 份 有 限 公司 信 息 披 露 暂 缓 与豁 免 业 务 管 理 制度 第 一 条 为 规 范 内 蒙 古 北方重型汽车股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露 暂缓与豁 免行为，确保公司 依法合 规 履行信息 披露义务，保护 投资者 的合法权 益，根据 证券法、上海 证券交易 所股票上市规 则（以下 简称 股 票上市 规 则）、上海 证券交 易所上市 公司信息批 露暂缓 与 豁免业务 指引 等 规定，特 制定本 制 度。第二条 公司按照 股 票上市 规则及上 海证券 交易所其他 相关业务规则 的规定，办理信息 披露暂 缓、豁免业 务的，适 用本制度。第
2、三条 公司自行 审慎 判断相 关信息是否 存在 股票上市规 则规定的暂 缓、豁免 情形的，并 接受上 海证券交 易所对 有 关信息披 露暂缓、豁免 事项的 事 后监管。第四条 公司拟披 露的 信息存 在不确定性，属于 临时性商业 秘密等情形，及 时披露 可能损害 公司利 益 或者误导 投资者 的，可以暂缓 披露。第五条 公司拟披 露的 信息属 于国家秘密、商业 秘密等情形，按股票上 市规则 披 露或者履 行相关 义 务可能导 致其违 反 国家有关 保密的法律 法规或 损 害上市公 司及投 资 者利益的，可以 豁 免披露。本 制度 中所称 的商业 秘密，是指 国家有 关反 不正当 竞争法 律法
3、规及部门规 章规定 的，不为公 众所知 悉、能为权 利人带 来 经济利益、具有实用性 并经权 利 人采取保 密措施 的 技术信息 和经营 信 息。2 本制度所 称的国 家 秘密，是 指国家 有关 保密法律 法规及 部 门规章规定的，关系国 家 安全和利 益，依 照 法定程序 确定，在 一定时间 内只限 一定范 围的人 员知 悉，泄 露后可 能损 害国家 在政治、经 济、国 防、外交等领 域的安 全 和利益的 信息。第六条 暂缓、豁免 披露的信 息应当 符 合下列条 件：（一）相 关信息 尚 未泄漏；（二）有 关内幕 人 士已书面 承 诺保 密；（三）公 司股票 及 其衍生品 种的交 易 未发生
4、异 常波动。第七条 公司拟 暂缓、豁免披露 的信息 的 知情人以 及董事、监 事、高级管理 人员应 当 履行以下 基本义 务：（一）在公 司上述 信 息未被确 定为可 以 暂缓、豁免 披露的 信 息前，本公司董 事、监事、高级管理 人员及 其 他知情人 员有责 任 确保将该 信息的知情 者控制 在 最小范围 内；（二）公司 相关责 任人应确 保报送 的 拟暂缓、豁 免披露 的信息的内容真实、准确、完整，不得 有 虚假、严 重 误导 性 陈述或 重 大 遗漏；（三）公 司及其 董事、监 事、高 级管理 人 员 不得 泄 漏上述 信 息。第八条 公司应当 对拟 暂缓、豁免披露 的 信息是 否符合暂
5、缓、豁免披露条 件进行 审 慎判断，不得滥 用 暂缓、豁 免程序，规避应当 履行的信息披 露义务。第九条 拟对特定 信息 作暂缓、豁免披露 处理的，相关业务 负责人应填写 信息 披 露暂缓与 豁免业务登记审批 表（见附 件），并及时提交 证券 部。公 司董 事会秘书 对相关 信 息是否符 合暂缓 或 豁免披露 的3 条件进行 审核。如 相关信息 不符合 暂 缓或豁免 披露条 件 的，应及时 披露相关信 息。如特定信 息符合 暂 缓或豁免 披露条 件 并决定作 暂缓、豁免 披露处理的，应当 由公司 董 事会秘书 负责登 记，并经公司 董事长 签 字确认后，交由 证券 部 专人 妥 善归档保 管。
6、董事会秘 书登记 的 事项一般 包括：（1）暂缓或 豁免披 露的事项 内容；（2）暂缓或 豁免披 露的原因 和依据；（3）暂缓披 露的期 限；（4）暂缓或 豁免事 项的知情 人名单；（5）相关内 幕人士 的书面保 密承诺；（6）暂缓或 豁免事 项的内部 审批流 程 等。第十条 已办理暂 缓与 豁免披 露的信息，出现下 列情形之一 时，公司应当 及时披 露：（一）暂 缓、豁 免 披露的信 息被泄 露 或出现市 场传闻；（二）暂 缓、豁 免 披露的原 因已经 消 除或者期 限届满；（三）公 司股票 及 其衍生品 种的交 易 发生异常 波动。暂缓、豁免 披露的 原因已经 消除或 者 期限届满 的，公
7、司 须 及时公告相关信 息，并 披 露此前该 信息暂 缓、豁免披 露的事 由、公司内 部登记审核等 情况。第十一条 相 关信息披 露义务人 违反本制 度规定，致使公司 信息披露工作 违规或 给 公司带来 损失的，公 司将按照 内部有 关 规定追究 责4 任。第十二条 如 本公司其 他制度中 有关信息 披露暂缓 与豁免的 规定与本制度 有冲突 的，应以本 制度为 准。本制度 未尽事 宜，应按照 有关信息披露 的法律 法 规和其他 规范性 文 件的规定 执行。第十三 条 本 制度经 公司董事 会审议 通 过之日起 生效。第十四 条 本 制度由 董事会负 责解释 和 修订。内蒙古北 方重型 汽 车 股份有 限公司 董 事会 2017 年 3 月 17 日 5 附件：内 蒙 古 北 方 重 型汽 车 股 份 有 限 公司 信 息 披 露 暂 缓 与豁 免 业 务 登 记 审批 表 登记时间 登记人员 申请部门 申请人员 登记事由 暂缓 豁免 暂缓或豁 免披露 的 事项内容 暂缓或豁 免披露 的 原因和依 据 暂缓披露 的期限 _ 年_ 月_ 日至_ 年_ 月_ 日 是否已填 报暂缓 或 豁免事项 的知情 人 名单 是 否 相关内幕 人士是 否书面承诺 保密 是 否 申请部门 负责人 意 见 董事会秘 书审核 意 见 董事长审 批
