1、 内 蒙 古 承 达 律 师 事 务 所 INNER MONGOLIA CHENG DA LAW FIRM 地址：包 头市 钢铁 大 街 46 号金 顶大 厦 16 层 网 址：电话：（0472）5114170、5114113 邮 箱：传真：（0472）5114169 微 信公 众号：nmcdls 内 蒙 古 承 达 律 师 事 务 所 关于内 蒙古北方重型汽车 股份有限公司 2020 年年度股 东大会的 法 律 意 见 书 承达股 字2021 01 号 致：内 蒙古北方重型汽车 股份有限公司 根 据 中 华人 民共和 国 公司 法（以下简 称 公 司法）、中 华 人民 共和国证券 法（以下
2、简称 证 券法）、上市公司 股东大 会 规则（以下 简称规则）、内蒙 古 北方重型 汽车股 份 有限公司 章程（以 下简称公 司章程）及内蒙古 北方重 型 汽车发展 股份有 限 公司（以下 简称“公司”）与内蒙 古承达 律 师事 务所（以下 简 称本 所）签订的 法 律顾 问协 议，本 所 律师 张承 根、李树峰受 聘出席 公 司二 0 二0 年年度 股东大会（以 下简 称本次会 议），并 出具法律意 见书。本 所 律师 本次 所 发表 的 法律 意见，仅依 据 本法 律意 见 书出 具 日以 前发生 或 存在 的事 实，并 基 于本 所律 师对有 关 法律、法 规和规 范 文件 的理 解而形
3、成，在本法 律意 见书中，本所 律师 仅就公司 本次会 议 的召集和 召开程 序、出 席 会议 人员 和召集 人 的资 格、会议的 表 决程 序和 发表结 果 等事 项进 行核查 和 见证 后，发表法 律 意见，不 对本次 会 议所 审议 议案的 内 容以 及在 议案中所涉及 的事实 和 数据的真 实性和 准 确性等问 题发表 意 见。本 所 律师 按 公司法、证券 法、规 则 以 及 公司章 程 的 要求对 本 次会 议的 真实性、合法 性发 表法律 意 见，法律 意见书 中 不存 在虚 假、内 蒙 古 承 达 律 师 事 务 所 INNER MONGOLIA CHENG DA LAW FI
4、RM 地址：包 头市 钢铁 大 街 46 号金 顶大 厦 16 层 网 址：电话：（0472）5114170、5114113 邮 箱：传真：（0472）5114169 微 信公 众号：nmcdls 严重误导 性陈述 及 重大遗漏，否则 愿 意承担相 应的法 律 责任。本 所 律师 同意 将 本法 律 意见 书作 为 公司 本 次会 议必 备 的公 告，并 依法对本所出 具的法 律 意见承担 责任。本 所 律 师 已 经 对 出 具 本 法 律 意 见 书 有 关 的 所 有 文 件 材 料 进 行 核 查 判断，现场 见证了 本 次会议并 据此出 具 法律意见 如下：一、本次会议 的召集、召开
5、程序 本次会议 由公司 董 事会召集，由公 司 董事长李 军先生 主 持。公司于 2021 年 4 月 16 日召开的七 届 十六次董 事会，审 议通过 关 于提请召开2020 年年度股东大 会 的议 案，相 关内容于 2021 年 4 月20 日在 中国 证券 报、上 海证 券报、证券 时报 和 上海 证券 交易 所网 站刊 登 内 蒙古 北方 重 型汽 车 股份 有限 公 司关 于 召 开 2020 年 年 度 股东 大会 的通知。根据上述 通知，公司董事 会将本 次 会议的时 间、地 点、出席人 员、审议事项、登记 方 法等内容 进行公 告。2021 年 5 月 11 日，公司 在上海
6、证券交易所 网站公 布 了本次年 度股东 大 会的会议 资料。本 次 会议 采取 现 场会 议 与网 络投 票 相结 合 的方 式召 开，经 本 所律 师见证，本次 会议的 现 场会议 于 2021 年 5 月 21 日 14 点 30 分在 内蒙古 包头稀土 开 发区 北方 股份大 厦 四楼 会议 室召开；网络 投票 由公司 股 东通 过上 海证券交易股 东大会 网 络投票系 统于 2021 年 5 月 21 日（通过 交易系统 投票平台的投票 时间为 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00，通过互联 网投票平台的投 票时间 为 当日 9:15-15:00）进行。本
7、 次会议 召 开的时间、地点、内 蒙 古 承 达 律 师 事 务 所 INNER MONGOLIA CHENG DA LAW FIRM 地址：包 头市 钢铁 大 街 46 号金 顶大 厦 16 层 网 址：电话：（0472）5114170、5114113 邮 箱：传真：（0472）5114169 微 信公 众号：nmcdls 投票方式 符合公 告 内容。经 验 证，本此 会 议的 召 集人 资格 合 法有 效，公 司董 事 会于 本 次会 议召开20 日前，以公告 方式通知 全体股 东，本此会 议召集、召开程序 符合 公司法、证券法、规则 及公 司 章程的 规定。二、出席会议 人员资 格 出
8、席 本次 现场 会 议的 股 东（或委 托 代理 人）和 通过 网 络投 票 的股 东共计2 名，所持 有表 决权股份 共计 89,121,499 股，占 公司有 表决权股 份总额的52.4244%，其中 出席本次 现场会 议 的股东（或 代理人）共计 1 名，所持有的表决 权股份 共 计 46,341,499 股，占公司有 表决权 股 份总额 27.2597%，通 过 上海 证券 股东大 会 网络 投票 系统最 终 投票 表决 结果，参 加网 络投 票的股东共计1 名，所 持表决权 股份共计 42,780,000 股，占公 司有表决 权股份总额的25.1647%。经本所律 师核查，出席现场
9、会议人 员 所提交证 明文件 符 合 公 司章程 及规则 之规 定。公司董事、监 事和 董事会秘 书、高级 管理人员 也出席 本 次会议，出 席本次会议 人员均 具 有参加本 次会议 的 合法资格。经验证，上述出 席 本次会议 人员资 格 均合法有 效。三、本次会议 的表决 程 序、表决 结果 本 次 会议 依据 公司 法、证 券法、规 则 等相 关法律、法规、规范性文件 及 公司 章程 的规定，就 会议 公告 中 列 明的有效 议案事 项，以 现 场投 票与 网络投 票 方式 进行 表决，现 场会 议以 书面方 式 进行 表决，并 内 蒙 古 承 达 律 师 事 务 所 INNER MONG
10、OLIA CHENG DA LAW FIRM 地址：包 头市 钢铁 大 街 46 号金 顶大 厦 16 层 网 址：电话：（0472）5114170、5114113 邮 箱：传真：（0472）5114169 微 信公 众号：nmcdls 按 公司 章程 规定 的 程序 进行 计票和 监 票，当场 宣布表 决 结果，网 络投票 系 统投 票表 决经本 所 律师 见证。其后，经本 所律 师见证，公司 合并 统计的现场投 票和网 络 投票表决 结果。本次会议 对通知 载 明的议案 共计 13 项进行表决：1、关于2020 年度董 事会工作 报告 的 议案 2、关于2020 年度监 事会工作 报告 的
11、 议案 3、关于2020 年度财 务决算报 告的 议 案 4、关于2020 年度利 润分配方 案的 议 案 5、关于2021 年度财 务预算报 告的 议 案 6、关于2020 年年度 报告正文 及摘要 的议案 7、关于 与内蒙 古北 方重工业 集团有 限 公司互保 额度 5 亿 元 的 议案 8、关于与 内蒙古北方 重工业集 团有限 公 司附属企 业以及 兵 器工业集团有限 公司附 属 企业 2021 年度日 常 关联交易 预计情 况 的议案 9、关于与 内蒙古 北 方重工业 集团有 限 公司签订 的议案 10、关于与 兵工财 务 有限责任 公司签 订 的 议案 11、关于与 与特雷 克 斯北
12、方采 矿机械 有 限公司 2021 年度 日 常关联交易预计 情况 的 议案 12、关于计 提减值 准 备及冲回 部分信 用 信用减值 准备 的 议案 内 蒙 古 承 达 律 师 事 务 所 INNER MONGOLIA CHENG DA LAW FIRM 地址：包 头市 钢铁 大 街 46 号金 顶大 厦 16 层 网 址：电话：（0472）5114170、5114113 邮 箱：传真：（0472）5114169 微 信公 众号：nmcdls 13、关于2020 年度独 立董事述 职报告 的议案 上 述 议案 中，经 出席 现 场及 网 络投 票的 股 东所 持 表决 权的 二 分之 一 以
13、上通过。议案 全部 对中小投 资者单 独 计票，议案 7、8、9、10 项内蒙古北方重工业 集团有 限 公司回避 表决。会 议 记录 由出 席 会议 的 董事、董 事 会秘 书、会 议主 持 人签 名，会 议决议由出席 会议的 董 事签名。经验证本 次会议 的 表决程序、表决 结 果合法有 效。四、结论意见 经 验 证，本所 律 师认 为：本 次会 议 的召 集、召 开程 序 符合 法 律、法规及 公司 章程 规定，出席 本次 会议人 员 及 会 议召 集人资 格 均合 法有 效，本次会议 表决程 序、表决法 律结果 合 法有效。本法律意 见书一 式 贰份，具 有同等 法 律效力。（以下无 正文）内 蒙 古 承 达 律 师 事 务 所 INNER MONGOLIA CHENG DA LAW FIRM 地址：包 头市 钢铁 大 街 46 号金 顶大 厦 16 层 网 址：电话：（0472）5114170、5114113 邮 箱：传真：（0472）5114169 微 信公 众号：nmcdls（内 蒙古 承达 律 师事 务 所关 于内 蒙 古北 方 重型 汽车 股 份有 限 公 司 2020 年年度股东 大会法 律 意见书之 签章页）内蒙古承 达律师 事 务所（盖 章）负责人：张承根 承办律师：张承根 李树峰 二二一 年五月 二 十一日
