1、南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 1/28 公司代 码：603636 公 司简称：南 威软 件 南威软件 股 份有限公 司 2016 年第三 季度报告 二一六 年 十 月二十 七 日南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 2/28 目录 一、重要提示.3 二、公司主 要财 务数 据和 股东 变化.3 三、重要事 项.7 四、附录.17 南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 3/28 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗
2、 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。1.3 公司负 责人 吴志 雄、主管 会计工 作负 责人 郑金 聪 及 会计机 构负 责人（会 计主 管人员）曾 志勇保证季 度报 告中 财务 报 表 的真实、准 确、完整。1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计。二、公司主要财务数据和 股东 变化 2.1 主要财 务数 据 单位：元 币种：人 民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上 年度 末增减(%)总资产 1,169,496,287.19 1,232,276,482.31-5.09 归属于上市公司股东的 净资 产 853
3、,558,247.58 849,115,065.50 0.52 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末（1-9 月）比上年 同期 增减(%)经营活动产生的现金流 量净 额-166,950,185.67-116,842,912.50-42.88 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末（1-9 月）比上年 同期 增减（%）营业收 入 260,268,302.88 198,508,772.80 31.11 归属于上市公司股东的 净利 润 23,857,119.24 31,715,042.97-24.78 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利25,92
4、7,926.72 25,156,095.71 3.07 南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 4/28 润 加权平均净资产收益率（%）2.81 3.93 减少 1.11 个百 分点 基 本 每 股 收 益（元/股）0.24 0.32-25.00 稀 释 每 股 收 益（元/股）0.24 0.32-25.00 非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金 额（79 月）年初至 报告 期末 金额（1-9 月）说明 非流动 资产 处置 损益-25,370.03-50,513.30 越权审 批，或无 正式 批准文件，或 偶发 性的 税收返还、减 免
5、 计 入 当 期 损 益 的 政 府补助，但与 公司 正常 经营业务 密切 相关，符 合国家政 策规 定、按照 一定 标 准 定 额 或 定 量 持续 享 受 的 政 府 补 助 除外 1,491,750.00 3,530,500.00 计 入 当 期 损 益 的 对 非金 融 企 业 收 取 的 资 金占用费 企业取 得子 公司、联 营企 业 及 合 营 企 业 的 投资 成 本 小 于 取 得 投 资时 应 享 有 被 投 资 单 位可 辨 认 净 资 产 公 允 价值产生 的收 益 非 货 币 性 资 产 交 换 损益 委 托 他 人 投 资 或 管 理资产的 损益 因不可 抗力 因素，
6、如 遭受 自 然 灾 害 而 计 提 的各项资 产减 值准 备 债务重 组损 益 企业重 组费 用，如安 置职工的 支出、整 合费 用等 南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 5/28 交 易 价 格 显 失 公 允 的交 易 产 生 的 超 过 公 允价值部 分的 损益 同 一 控 制 下 企 业 合 并产 生 的 子 公 司 期 初 至合并日 的当 期净 损益 与 公 司 正 常 经 营 业 务无 关 的 或 有 事 项 产 生的损益 除 同 公 司 正 常 经 营 业务 相 关 的 有 效 套 期 保值业务 外，持有 交易 性金融资 产、交易 性金 融负 债 产 生 的 公
7、允 价 值变动损 益，以及 处置 交易性金 融资 产、交易 性金 融 负 债 和 可 供 出 售金 融 资 产 取 得 的 投 资收益 112,375.51-5,913,339.05 单 独 进 行 减 值 测 试 的应 收 款 项 减 值 准 备 转回 对 外 委 托 贷 款 取 得 的损益 采 用 公 允 价 值 模 式 进行 后 续 计 量 的 投 资 性房 地 产 公 允 价 值 变 动产生的 损益 根 据 税 收、会 计 等 法律、法 规的 要求 对当 期损 益 进 行 一 次 性 调 整对当期 损益 的影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管费收入 除 上 述 各 项 之 外 的
8、 其他营业 外收 入和 支出 48,048.29 42,258.82 其 他 符 合 非 经 常 性 损益定义 的损 益项 目 所得税 影响 额-268,838.23 320,414.39 少 数 股 东 权 益 影 响 额（税后）-15.19-128.34 合计 1,357,950.35-2,070,807.48 南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 6/28 2.2 截止报 告期 末的 股东 总数、前十 名股 东、前十 名流 通股东（或 无限 售条 件股 东）持 股情 况表 单 位：股 股东总 数（户）8,404 前十名 股东 持股 情况 股东名 称（全称）期末持 股数量 比例
9、(%)持有有 限售 条件股份 数量 质押或 冻结 情况 股东性 质 股份状 态 数量 吴志雄 57,504,250 57.50 57,404,250 质押 36,101,615 境内自 然人 天 津 市 凯 信 金鹏 股 权 投 资 基金 合 伙 企 业（有限 合伙）5,214,250 5.21 0 未知 0 境内非 国有法人 中 信 盈 时 资 产管 理 有 限 公 司 中 信 盈 时 君隆 1 号资 产管理计划 1,238,950 1.24 0 未知 0 未知 陈碧兰 956,600 0.96 0 未知 0 境内自 然人 华 宝 信 托 有 限责 任 公 司“华宝丰进”16 号 单一资金信
10、 托 938,200 0.94 0 未知 0 未知 杨元善 934,800 0.93 0 未知 0 境内自 然人 赵本巧 780,700 0.78 0 未知 0 境内自 然人 徐蚕儿 772,810 0.77 0 未知 0 境内自 然人 杨桂芳 715,815 0.72 0 未知 0 境内自 然人 中信盈 时资 产管理有 限公 司中信 盈时 沣元 1 号 资产 管理计划 655,000 0.66 0 未知 0 未知 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件流通股 的数 量 股份种 类 及 数量 种类 数量 天津市 凯信金 鹏股 权投资 基金合 伙企业（有限 合伙）
11、5,214,250 人民币 普通 股 5,214,250 南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 7/28 中信盈 时资产 管理 有限公 司中 信盈时君隆 1 号资 产管 理计 划 1,238,950 人民币 普通 股 1,238,950 陈碧兰 956,600 人民币 普通 股 956,600 华宝信 托有限 责任 公司“华宝 丰进”16 号 单一 资金 信托 938,200 人民币 普通 股 938,200 杨元善 934,800 人民币 普通 股 934,800 赵本巧 780,700 人民币 普通 股 780,700 徐蚕儿 772,810 人民币 普通 股 772,810
12、杨桂芳 715,815 人民币 普通 股 715,815 中信盈 时资产 管理 有限公 司中 信盈时沣 元 1 号资 产管 理计 划 655,000 人民币 普通 股 655,000 中信盈 时资产 管理 有限公 司中 信盈时沣 元 2 号资 产管 理计 划 644,241 人民币 普通 股 644,241 上述股 东关联 关系 或一致 行动的 说明 公司未知上述股东是否存在关联关系或是否属于一致行动人。表决权 恢复的 优先 股股东 及持股 数量的说 明 公司无 优先 股。2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持
13、股情况表 适用 不适 用 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适 用 3.1.1 本报 告期 合并 资产 负 债表较 期初 金额 变动 幅度 较大的 项目 项目 本期金额 期初金额 变动幅度（%）变动原因 货币资 金 122,207,109.43 495,745,640.69-75.35 主要系购买理财产品、项 目建设及经 营管 理支 出所 致 其他应 收款 38,309,702.12 28,306,339.13 35.34 主要系参与投标支付 的 保证 金增加所 致 存货 267,028,987.38 196,501,073.4
14、8 35.89 主要系 在建 项目 投入 增加 所致 其他流 动资 产 187,989,380.96 20,618,176.72 811.77 主要系报告期购入理财产 品所致 在建工 程 6,020,757.45 2,948,562.82 104.19 主要系公司展厅项目投入 增加所致 开发支 出 46,079,986.78 26,186,257.26 75.97 主要系募投项目及新兴业 态的研发投 入增 加所 致 南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 8/28 长期待 摊费 用 1,778,454.37 564,730.84 214.92 主要系子公司待摊销房租 及装修费用 增加
15、 所致 递 延 所 得 税 资产 19,744,195.13 13,101,018.41 50.71 主要系报告期无形资产摊 销、交易性金融 资 产 等 会 计 事项 增加递延 所得 税资 产所 致 应付票 据 22,120,968.79 47,802,071.25-53.72 主要系票据到期支付及银 行汇票支付 方式 减少 所致 应付账 款 100,698,894.82 76,662,446.29 31.35 主要系 本期 购入 材料 增加 所致 应付职 工薪 酬 7,007,179.20 16,331,108.70-57.09 主要系报告期支付上年度 年终奖所致 应交税 费 820,958
16、.66 7,032,683.38-88.33 主要系报告期支付上年度 计提的企业 所得 税所 致 其他应 付款 9,169,199.90 25,526,565.49-64.08 主要系 项目 退还 保证 金所 致 递延收 益 687,500.00 2,650,000.00-74.06 主要系政府补助按期确认 收入所致 3.1.2 本 报告 期合 并利 润表 较上年 同期 变动 幅度 较大 的项目 项目 本期金额 上年同期金额 变动幅度（%）变动原因 营业总 收入 260,268,302.88 198,508,772.80 31.11 主要系报告期项目验收 增加 所致 营业总 成本 248,51
17、4,338.48 180,157,006.48 37.94 主要系营业成本增加及管 理费上升所 致 营业成 本 173,309,911.44 126,969,537.63 36.50 主要系收入增长带来的成 本增加所致 管理费 用 53,532,818.21 37,680,189.82 42.07 主要系新增的子公司尚属 投入期，投 入费 用较 大所 致 财务费 用-2,069,454.21-6,923,477.96 70.11 主要系报告期定存业务减 少，银行利 息收 入减 少所 致 资产减 值损 失 5,577,425.91 3,160,829.13 76.45 主要系应收款项增加，计提
18、坏账损失 增加 所致 公 允 价 值 变 动收益-3,963,784.69-69,752.00-5,582.68 主要系报告期末持有交易 性金融资产 公允 价值 变动 所致 投资收 益-1,969,242.77 707,467.39-378.35 主要系出售交易性金融资 产亏损所致 营业利 润 5,820,936.94 18,989,481.71-69.35 主要系新业态子公司处于 投入期发生亏损、理 财 收 益 减少 等原因综 合所 致 营业外 收入 10,855,620.49 15,713,681.06-30.92 主要系报告期内政府补助 收入减少所 致 利润总 额 16,615,397.
19、95 34,217,825.75-51.44 主要系 新 业态子公司处于 投入期发生亏损、理 财 收 益 减少 等原因综 合所 致 南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 9/28 所得税 费用-3,328,075.27 3,865,347.68-186.10 主要系母公司享受所得税 税收优惠政策减少当期所得税 费用所致 净利润 19,943,473.22 30,352,478.07-34.29 主要系报告期新兴业态子 公司投入增加、现金理财收益 减少及政府补助减少等原因综 合所致 少数股 东损 益-3,913,646.02-1,362,564.90-187.23 主要系报告期非全资
20、子公 司亏损所致 3.1.3 本 报告 期合 并现 金流 量表项 目较 上年 同期 变动 幅度较 大的 项目 项目 本期金额 上年同期金额 变动幅度（%）变动原因 收 到 其 他 与 经营 活 动 有 关 的现金 72,756,723.95 53,298,808.82 36.51 主要系今年项目分 包业务 招标保证金 增加 所致 支 付 给 职 工 以及 为 职 工 支 付的现金 75,138,929.55 57,230,280.65 31.29 主要系公司引进高 端人才 以 及提高职 工薪 酬所 致 支 付 其 他 与 经营 活 动 有 关 的现金 107,579,094.43 76,259
21、,469.41 41.07 主要系加大对新 业态 子 公司 经营投入及参与投标 项目增 加导致投标 保证 金流 出增 加所 致 经 营 活 动 产 生的 现 金 流 量 净额-166,950,185.67-116,842,912.50-42.88 主要系 本期 项目 采购 增加 所致 收 回 投 资 收 到的现金 301,840,068.29 108,139,589.11 179.12 主要系报告期投资 理财业 务赎回所致 取 得 投 资 收 益收到的 现金 23,914,906.53 9,624,127.65 148.49 主要系 取得 基金 分红 所致 投 资 活 动 现 金流入小 计 3
22、25,755,297.61 117,764,989.50 176.61 主要系报告期投资 赎回 增加 所致 投 资 活 动 产 生的 现 金 流 量 净额-199,992,456.57-295,195,260.66 32.25 主要系报告期理财 业务赎 回增加所致 吸 收 投 资 收 到的现金 2,670,000.00 10,000,000.00-73.30 主要系上期 少 数 股东 增 加投 资所致 筹 资 活 动 产 生的 现 金 流 量 净额-7,232,549.24-4,204,102.98-72.04 主要系上期 少 数 股东 投 入资 本金所致 3.2 重要事 项进 展情 况及 其
23、影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 10/28 1、配 股公 开发 行证 券进 展 情况 报告期 内，公司 启动 了向 原股东 配售 股份 的再 融资 工作。公司于2016 年7 月5 日 召开 第二届 董事 会第 二十 五次 会议、2016 年7月22 日 召开2016 年 第一 次 临时股东 大会 审议 通过 关 于公司2016 年度 配股 方案 的议案，公司 拟按照 每10 股配 售不 超过3 股的比例向全 体股 东配售 股份，本次配 股方 案尚需 中国 证监会审 核批 准后方 可实 施。本次 配股 方案如顺利实 施，公司
24、 股份 总数 将 相应增 加。本次 配股 拟募 集 资金规 模预 计不 超过 人民 币83,679.55 万元，扣 除发行 费用 后将全 部用于 公司智 慧城 市综合 管理平 台研发 及PPP 项目、电子 证照共 享服 务平台建设项 目、大数 据处 理与 开发平 台项 目和 北京 运营 中心建 设等4个 项目 的建 设 投入。公司于2016 年10 月20 日收 到中国证 监会出 具的 中 国证监会 行政许 可项 目审 查反馈意 见通 知书（162448号），目前配 股申请处 于反馈意 见落实 阶段。公 司本次配 股发行A 股 股票事 项尚需获得中 国证 监会 的核 准，公司将 根据 本次 配
25、股 相关 事项的 进展 情况，及 时履 行信息 披露 义务。南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 11/28 3.3 公司及 持 股 5%以 上的 股东 承诺事 项履 行情 况 适用 不适 用 承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行 与首次 公开 发行相关 的承 诺 股份限售 吴志雄 在锁定 期满 后 的 12 个月 内，在不 影响 控股 地位 的前 提下，本人 减持 股份数量 不超 过本 人持 有公 司股份 总数 的 10%；在锁 定期满 后 的 24 个月内，本 人减 持股 份数 量 累计不 超过 本人 持有 公司 股份总 数 2
26、0%。本人在减 持所持 有的 公司股 份前，应提前 三个 交易日 予以公 告，并 于 6个月内 完成，并按 照上海 证券交 易所的 规则 及时、准确、完整地 履行信息披 露义 务。锁定期 满后24 个 月内 是 是 解决同业竞争 吴志雄 在直接 或间接 控制 南威软 件期间，本人 或本 人控制 的其他 企业将 不从事与南 威软件 构成 竞争或 可能构 成竞争 的业 务；如 南威软 件将来 拓展的业务 范围与 本人 或本人 控制的 其他企 业构 成竞争 或可能 构成竞 争，则本人 或本人 控制 的其他 企业将 停止从 事该 等业务，或将 该等业 务纳入南威 软件，或将 该等业 务转让 给无关 联
27、的 第三方；如本 人或本 人控制的其 他企业 获得 与南威 软件构 成竞争 或可 能构成 竞争的 商业机 会，则将该 商业 机会 让予 南威 软件。作为南 威软件的控 股股东或实 际控制人期 间 是 是 解决关联交易 吴志雄、凯信金 鹏 将尽可能的避免和减少本 人/本合伙企业或本人/本合伙企业控制的其他公司、企业 或其 他组织、机构 与公司 之间 的关联 交易；对于无 法避免或者 有合理 原因 而发生 的关联 交易，将根 据有关 法律、法规，遵循平等、自愿、等价 和有 偿的 一般商 业原 则，与公 司签 订关联 交易 协议，确保关 联交易 的价 格原则 上不偏 离市场 独立 第三方 的价格 或
28、收费 的标准，以 维护公 司及 其他股 东的利 益；不 利用 在公司 中的地 位和影 响，作为南 威软件关联 人期间 是 是 南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 12/28 通过关 联交 易损 害股 份公 司及其 他股 东的 合法 权益；本人/本 合伙 企业或本人/本合伙企业控制的 其他企业保证不利用本人/本合伙企业在公司中的 地位和 影响，违规 占用或 转移公 司的 资金、资产及 其他资 源，或要求 公司 违规 提供 担保。股份限售 吴志雄 自公司 股票 上市 之日 起 36 个月内，不转 让或 者委 托他 人管理 本人 直接或间接 持有的 公司 首次公 开发行 股票前 已发
29、行的股 份，也 不由公 司回购直接 或间接 持有 的公司 首次公 开发行 股票 前已发 行的股 份。所 持股票在锁 定期满 后两 年内减 持的，其减持 价格 不低于 发行价；公司 上市后 6 个 月内 如公 司股 票连 续 20 个交 易日 的收 盘价 均 低于发 行价，或者上市后 6 个月 期末 收盘 价 低于发 行价，持 有公 司股 票的锁 定期 限自 动延长至 少 6 个月。36 个月 是 是 其他 南威软 件 1、公司 招股 说明 书有 虚假 记载、误导 性陈 述或 者重 大遗漏，对 判断 公司是否 符合法 律规 定的发 行条件 构成重 大、实质影 响的，公司董 事会将在证 券监 管部
30、 门做 出认 定或处 罚决 定 后 30 天内，制订股 份回 购方 案并提交 股东 大会 审议 批准，公司将 依法 回购 首次 公开 发行的 全部 新股，回购价 格根据 发行 价格加 上同期 银行存 款利 息与回 购义务 触发时 二级市场价 格孰高 来确 定（公 司上市 后发生 除权 除息事 项的，上述发 行价格及回 购股 份数 量做 相应 调整）。2、公 司招 股说 明 书有虚 假记 载、误导性陈 述或者 重大 遗漏，致使投 资者在 证券 交易中 遭受损 失的，公司将在该 等违法 事实 被证券 监管 部 门做出 认定 或处罚 决定后 30 天内依法赔偿 投资 者损 失。3、公 司未能 履行
31、上述 承诺 时，应在证 监会 指定 报刊上公 告相关 情况，及时、充分 披露其 承诺 未能履 行、无 法履行 或无法按期 履行 的具 体原 因并 向投资 者道 歉。长期 否 是 南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 13/28 其他 吴志雄 1、南威 软件 招股 说明 书有 虚假记 载、误导 性陈 述或 者重大 遗漏，对 判断南威 软件是 否符 合法律 规定的 发行条 件构 成重大、实质 影响的，本人将利 用南威 软件 的控股 股东地 位促成 南威 软件在 证券监 管部门 做出认定或 处罚决 定后 30 天 内启动 依法回 购南 威软件 首次公 开发行 的全部新股 工作，并在 前述
32、期 限内制 定股份 回购 方案，依法回 购公司 股东已转让 的原限 售股 份，回 购价格 根据发 行价 格加上 同期银 行存款 利息与回购 义务触 发时 二级市 场价格 孰高来 确定（南威 软件上 市后发 生除权除息 事项 的，上 述发 行 价格及 回购 股份 数量 做相 应调整）。2、南威软件招 股说明 书有 虚假记 载、误 导性陈 述或 者重大 遗漏，致使投 资者在证券 交易中 遭受 损失的，本人 将在该 等违 法事实 被证券 监管部 门做出认定 或处 罚决 定 后 30 天 内依法 赔偿 投资 者损 失。长期 否 是 其他 南威软 件 触发股 价稳定 机制 的启动 条件时，公司 应在 1
33、0 个 交易日 内召开 董事会，讨 论回购 公司 股份的 方案，包括但 不限 于回购 股份的 数量范 围、价格区 间及完 成期 限等信 息，并 提交股 东大 会审议，公告 具体股 份回购计划。公司 回购 股票的 价格、方式等 应当 符合中 国证监 会和证 券交易所关 于回购 社会 公众股 相关法 律法规 的要 求。用 以稳定 股价的 回购资 金 合 计 不 超 过 上 一 会 计 年 度 经 审 计 的 归 属 于 母 公 司 股 东 净 利 润 的20%。长期 否 是 其他 吴志雄 触发控 股股 东增 持的 启动 条件时，控股 股东 应在 10 个交易 日内 提出 具体的增 持方案，包 括但
34、不 限于拟 增持股 份的 数量范 围、价 格区间 及完成期限 等信息。用 以稳定 股价的 增持资 金不 超过上 年自发 行人所 获得现金分 红金 额 的 100%，且 不超 过 1,000 万 元。担任公 司控股股东 期间 是 是 其他 吴志雄 如公司 存续期 内应 有权部 门要求 或决定，公 司需要 为公司 员工补 缴社保、住 房公积 金或 因未缴 纳社保、住房 公积 金而承 担罚款 或损失，本人不可 撤销地 承诺 无条件 代公司 承担上 述所 有补缴 金额、承担任 何相关罚款 或损 失赔 偿的 责任，保证 公司 不因 此受 到损 失。公司存 续期内 是 是 其他 凯信金 鹏 在锁定 期满
35、后 的 12 个月 内，本 合伙 企业 减持 股份 数量 不超过 本合 伙企 锁定期 满后 是 是 南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 14/28 业持有 公司 股份 总数 的 30%；在 锁定 期满 后的 24 个 月内，本合 伙企业减持 股份 数量 累计 不超 过本合 伙企 业持 有公 司股 份总 数 60%。本合伙企业 在减持 所持 有的公 司股份 前，应 提前 三个交 易日予 以公告，并在 6 个月 内完 成，并按 照 上海证 券交 易所 的规 则及 时、准 确、完整 地履行信 息披 露义 务。12 个 月内 与再融 资相 关的承诺 其他 吴志雄 如公 司 2016 年
36、度配 股方 案 获中国 证监 会审 核批 准，本 人 将以 现金 方式全额认 购本次 配股 方案本 人可获 配售的 所有 股份，并确认 用于认 配股份的资 金来 源合 法合 规。配股方 案实施期间 是 是 其他 吴志雄 为维护 公司 和全 体股 东的 合法权 益，保障 公司 填补 被摊薄 即期 回报 措施能够 得到 切实 履行，本 人作出 以下 承诺：1、不 越权 干预 公司 经营 管 理活动，不 侵占 公司 的利 益；2、若本 人违 反该 等承 诺并 给公司 或者 投资 者造 成损 失的，本人 将依 法承担相 应的 法律 责任；3、自本 人承 诺出 具日 至公 司本次 配股 实施 完毕 前，
37、若中国 证监 会作 出关于填 补回报 措施 及其承 诺的其 他新的 监管 规定的，且上 述承诺 不能满足中 国证监 会该 等规定 时，届 时将按 照中 国证监 会的最 新规定 出具补充承 诺。-配股实 施完毕前 是 南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 15/28 其他 吴志雄 为维护 公司 和全 体股 东的 合法权 益，保障 公司 填补 被摊薄 即期 回报 措施能够 得到 切实 履行，公 司全体 董事、高 级管 理人 员承诺 如下：1、不无 偿或 以不 公平 条件 向其他 单位 或者 个人 输送 利益，也不 采用 其他方式 损害 公司 利益；2、对 本人 的职 务消 费行 为 进
38、行约 束；3、不 动用 公司 资产 从事 与 履行职 责无 关的 投资、消 费活动；4、由 董事 会或 薪酬 与考 核 委员会 制定 的薪 酬制 度与 公司填 补回 报措 施的执行 情况 相挂 钩；5、若公 司后 续推 出股 权激 励政策，拟 公布 的公 司股 权激励 的行 权条 件与公司 填补 回报 措施 的执 行情况 相挂 钩；6、自本 承诺 出具 日至 公司 本次配 股实 施完 毕前，若 中国证 监会 作出 关于填补 回报 措施 及其 承诺 的其他 新的 监管 规定 的，且上述 承诺 不能 满足中国 证监 会该 等规 定时，届时 将按 照中 国证 监会 的最新 规定 出具 补充承诺。配股
39、实 施完毕 否 是 南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 16/28 3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警示及原 因说 明 适用 不适 用 公司名 称 南威软 件股 份有 限公 司 法定代 表人 吴志雄 日期 2016 年 10 月 26 日 南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 17/28 四、附录 4.1 财务报 表 合并资产负债表 2016 年 9 月 30 日 编制单 位:南威 软件 股份 有 限公司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 期末余额 年初余额
40、 流动资产：货币资 金 122,207,109.43 495,745,640.69 结算备 付金 拆出资 金 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融资 产 80,726,516.48 85,742,297.47 衍生金 融资 产 应收票 据 500,000.00 0.00 应收账 款 181,741,602.19 150,866,360.57 预付款 项 42,247,429.87 37,198,311.08 应收保 费 应收分 保账 款 应收分 保合 同准 备金 应收利 息 2,020.66 603,646.16 应收股 利 其他应 收款 38,309,702.12 28,3
41、06,339.13 买入返 售金 融资 产 0.00 0.00 存货 267,028,987.38 196,501,073.48 划分为 持有 待售 的资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 187,989,380.96 20,618,176.72 流动资 产合 计 920,752,749.09 1,015,581,845.30 非流动资产：发放贷 款及 垫款 可供出 售金 融资 产 持有至 到期 投资 长期应 收款 307,639.35 456,507.37 长期股 权投 资 161,689.41 181,377.82 投资性 房地 产 33,809,580.61 34,5
42、47,762.14 固定资 产 85,140,492.42 85,170,645.72 在建工 程 6,020,757.45 2,948,562.82 南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 18/28 工程物 资 固定资 产清 理 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 55,700,742.58 53,537,774.63 开发支 出 46,079,986.78 26,186,257.26 商誉 长期待 摊费 用 1,778,454.37 564,730.84 递延所 得税 资产 19,744,195.13 13,101,018.41 其他非 流动 资产 非流动 资产 合计
43、248,743,538.10 216,694,637.01 资产总 计 1,169,496,287.19 1,232,276,482.31 流动负债：短期借 款 9,716,879.47 0.00 向中央 银行 借款 吸收存 款及 同业 存放 拆入资 金 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融负 债 衍生金 融负 债 应付票 据 22,120,968.79 47,802,071.25 应付账 款 100,698,894.82 76,662,446.29 预收款 项 143,707,080.83 183,803,608.54 卖出回 购金 融资 产款 应付手 续费 及佣 金 应付
44、职 工薪 酬 7,007,179.20 16,331,108.70 应交税 费 820,958.66 7,032,683.38 应付利 息 应付股 利 其他应 付款 9,169,199.90 25,526,565.49 应付分 保账 款 保险合 同准 备金 代理买 卖证 券款 代理承 销证 券款 划分为 持有 待售 的负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 其他流 动负 债 流动负 债合 计 293,241,161.67 357,158,483.65 非流动负债：长期借 款 应付债 券 其中：优先 股 南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 19/28 永续债 长期应 付款 长期应
45、付职 工薪 酬 专项应 付款 预计负 债 递延收 益 687,500.00 2,650,000.00 递延所 得税 负债 0.00 138,846.37 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 687,500.00 2,788,846.37 负债合 计 293,928,661.67 359,947,330.02 所有者权益 股本 100,000,000.00 100,000,000.00 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本公 积 406,409,465.23 406,823,402.40 减：库 存股 其他综 合收 益 专项储 备 盈余公 积 38,866,410.36 38,86
46、6,410.36 一般风 险准 备 未分配 利润 308,282,371.99 303,425,252.74 归属于 母公 司所 有者 权益 合计 853,558,247.58 849,115,065.50 少数股 东权 益 22,009,377.94 23,214,086.79 所有者 权益 合计 875,567,625.52 872,329,152.29 负债和 所有 者权 益总 计 1,169,496,287.19 1,232,276,482.31 法定代 表人：吴 志雄 主 管会 计工 作负 责人：郑金聪 会计 机构 负责人：曾 志勇 母公司 资产负债表 2016 年 9 月 30 日
47、 编制单 位:南威 软件 股份 有 限公司 单位:元 币种:人民 币 审计类 型：未经 审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 48,396,104.93 394,753,309.88 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融资 产 60,726,516.48 85,742,297.47 衍生金 融资 产 应收票 据 500,000.00 0.00 应收账 款 178,872,050.77 147,802,965.85 预付款 项 11,178,293.26 5,590,052.70 南威软件股份有限公司 2016 年第 三季度报告 20/28 应收利 息 0.00
48、 601,483.83 应收股 利 其他应 收款 50,859,223.04 30,627,560.04 存货 203,382,900.19 170,820,276.74 划分为 持有 待售 的资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 167,332,390.46 4,397,716.54 流动资 产合 计 721,247,479.13 840,335,663.05 非流动资产：可供出 售金 融资 产 0.00 0.00 持有至 到期 投资 0.00 0.00 长期应 收款 307,639.35 456,507.37 长期股 权投 资 214,323,356.41 179,94
49、8,044.82 投资性 房地 产 33,809,580.61 34,547,762.14 固定资 产 81,883,225.03 83,013,433.35 在建工 程 5,954,518.13 2,948,562.82 工程物 资 固定资 产清 理 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 53,497,406.33 51,407,982.92 开发支 出 32,702,225.81 22,976,029.49 商誉 长期待 摊费 用 递延所 得税 资产 5,428,170.74 4,047,764.28 其他非 流动 资产 非流动 资产 合计 427,906,122.41 379,34
50、6,087.19 资产总 计 1,149,153,601.54 1,219,681,750.24 流动负债：短期借 款 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融负 债 衍生金 融负 债 应付票 据 22,120,968.79 47,802,071.25 应付账 款 88,973,944.80 83,434,775.77 预收款 项 114,247,637.59 162,994,184.05 应付职 工薪 酬 2,285,562.82 8,666,409.54 应交税 费 563,526.83 5,801,653.31 应付利 息 应付股 利 其他应 付款 23,577,311.7
