1、2016 年第三季 度报告 1/23 公司代 码：603828 公 司简 称：柯 利达 苏州柯利达装饰股份有限公司 2016 年第三季度报告 2016 年第三季 度报告 2/23 目录 一、重要提示.3 二、公司主 要财 务数 据和 股东 变化.3 三、重要事 项.7 四、附录.11 2016 年第三季 度报告 3/23 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报
2、告。1.3 公司负 责人 顾益 明、主管 会计工 作负 责人 孙振 华 及 会计机 构负 责人（会 计主 管人员）孙 振华保证季 度报 告中 财务 报 表 的真实、准 确、完整。1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计。二、公司主要财务数据和 股东 变化 2.1 主要财 务数 据 单位：元 币种：人 民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上年度末 增减(%)总资产 2,607,588,802.49 2,305,859,632.11 13.09 归属于 上市 公司 股东 的净 资产 1,011,527,538.50 991,393,281.28 2.03 年初至 报告 期末（1-9
3、 月）上年初 至上 年报 告期 末（1-9 月）比上年 同期 增减(%)经营活 动产 生的 现金 流量 净额-153,893,507.83-262,583,490.75 不适用 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末（1-9 月）比上年 同期 增减（%）营业收 入 1,026,490,835.97 1,179,039,901.94-12.94 归属于 上市 公司 股东 的净 利润 31,632,097.18 42,658,985.25-25.85 归属于 上市 公司 股东 的扣 除非经常性 损益 的净 利润 29,019,470.06 41,923,689.82-30.7
4、8 加权平 均净 资产 收益 率（%）3.16 4.80 减少1.64 个百 分点 基本每 股收 益（元/股）0.17 0.37-54.05 稀释每 股收 益（元/股）0.17 0.37-54.05 非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 2016 年第三季 度报告 4/23 项目 本期金 额（79 月）年初至 报告 期末 金额（1-9 月）说明 非流动 资产 处置 损益 越权审 批，或无 正式 批准文件，或 偶发 性的 税收返还、减 免 计入当 期损 益的 政府补助，但与 公司 正常 经营业务 密切 相关，符 合国家政 策规 定、按照 一定标准 定额 或定
5、量持续享受 的政 府补 助除外 421,645.2 433,645.2 计入当 期损 益的 对非金融企 业收 取的 资金占用费 企业取 得子 公司、联 营企业及 合营 企业 的投资成本 小于 取得 投资时应享 有被 投资 单位可辨认 净资 产公 允价值产生 的收 益 非货币 性资 产交 换损益 委托他 人投 资或 管理资产的 损益 1,115,639.71 3,060,020.55 因不可 抗力 因素，如 遭受自然 灾害 而计 提的各项资 产减 值准 备 债务重 组损 益 企业重 组费 用，如安 置职工的 支出、整 合费 用等 交易价 格显 失公 允的交易产 生的 超过 公允价值部 分的 损益
6、 同一控 制下 企业 合并产生的 子公 司期 初至合并日 的当 期净 损益 与公司 正常 经营 业务无关的 或有 事项 产生的损益 除同公 司正 常经 营业 2016 年第三季 度报告 5/23 务相关 的有 效套 期保值业务 外，持有 交易 性金融资 产、交易 性金 融负债产 生的 公允 价值变动损 益，以及 处置 交易性金 融资 产、交易 性金融负 债和 可供 出售金融资 产取 得的 投资收益 单独进 行减 值测 试的应收款 项减 值准 备转回 对外委 托贷 款取 得的损益 采用公 允价 值模 式进行后续 计量 的投 资性房地产 公允 价值 变动产生的 损益 根据税 收、会计 等法律、法
7、规的 要求 对当 期损益进 行一 次性 调整对当期 损益 的影 响 受托经 营取 得的 托管费收入 除上述 各项 之外 的其他营业 外收 入和 支出-91,207.93-419,288.67 其他符 合非 经常 性损益定义 的损 益项 目 所得税 影响 额-216,986.43-461,231.46 少数股 东权 益影 响额（税后）-518.5-518.5 合计 1,228,572.05 2,612,627.12 2.2 截止报 告期 末的 股东 总数、前十 名股 东、前十 名流 通股东（或 无限 售条 件股 东）持 股情 况表 单 位：股 股东总 数（户）13,712 前十名 股东 持股 情
8、况 股东名 称（全称）期末持 股数量 比例(%)持有有 限售条件股 份数量 质押或 冻结 情况 股东性 质 股份状 态 数量 2016 年第三季 度报告 6/23 苏 州 柯 利 达 集团有限 公司 69,000,000 37.40 69,000,000 质押 20,250,000 境内非 国有法人 顾益明 17,182,500 9.31 17,182,500 无 0 境内自 然人 朱彩珍 11,092,050 6.01 11,092,050 无 0 境内自 然人 顾龙棣 11,062,500 6.00 11,062,500 质押 7,500,000 境内自 然人 苏 州 弘 普 投 资管 理
9、 中 心(有限合伙)7,935,000 4.30 7,935,000 无 0 其他 王秋林 3,870,000 2.10 0 无 0 境内自 然人 鲁崇明 3,607,950 1.96 3,607,950 无 0 境内自 然人 郝万美 1,585,000 0.86 0 无 0 境内自 然人 海 通 期 货 股 份有 限 公 司-海通 期 货-安盈天机 9 号 资产管理计 划 1,061,787 0.58 0 无 0 其他 蔡孟珂 932,325 0.51 0 无 0 境内自 然人 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的 数量 股份种 类 及 数量 种
10、类 数量 王秋林 3,870,000 人民币 普通 股 3,870,000 郝万美 1,585,000 人民币 普通 股 1,585,000 海通期 货股 份有 限公 司-海通期 货-安盈 天机9 号资产管 理计 划 1,061,787 人民币 普通 股 1,061,787 蔡孟珂 932,325 人民币 普通 股 932,325 中国建 设银 行股 份有 限公司-摩 根士 丹利 华鑫 多因子精选 策略 混合 型证 券投资基金 698,348 人民币 普通 股 698,348 薛凌 690,808 人民币 普通 股 690,808 海通期 货有 限公 司-海通期货-安盈 中钰11 号 资产管理
11、计 划 669,500 人民币 普通 股 669,500 崔巍 619,815 人民币 普通 股 619,815 陈婷婷 619,300 人民币 普通 股 619,300 2016 年第三季 度报告 7/23 荆亚桥 580,500 人民币 普通 股 580,500 上述股 东关 联关 系或 一致行动的 说明 苏州柯 利达 集团 有限 公司、顾益明、朱彩 珍、顾 龙 棣、苏州 弘普 投资管理中 心（有 限合 伙）为 一致行 动人。除此 之外，公司未 知上 述其 他股东是 否存 在关 联关 系或 属于 上市 公司 收购 管理 办法 规定 的一 致行动关 系。表决权 恢复 的优 先股 股东及持股
12、数量 的说 明 不适用 2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情况表 适用 不适 用 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适 用 1、货 币资 金较 年初 余额 减 少35.32%，主要 系报 告期 内结算 材料 款所 致。2、应 收票 据较 年初 余额 减 少58.41%，主要 系报 告期 内以票 据结 算的 工程 款 减 少所致。3、预 付款 项较 年初 余额 增 加415.82%，主 要系 报告 期 内预付 的货 款增 加所 致。4、应 收
13、利 息较 年初 余额 减 少80.95%，主要 系报 告期 内应收 的银 行理 财产 品的 利息减 少所 致。5、其 他应 收款 较年 初余 额 增加89.41%，主 要系 报告 期 内 支付 的履 约保 证金 和投 标保证 金增 加所 致。6、存 货较 年初 余额 增加32.68%，主 要系 报告 期内 合 并四川 域高 设计 公司 设计 合同形 成的 已完 工未结算资 产增 加所 致。7、其 他流 动资 产较 年初 余 额减少30.32%，主要 系 报 告期内 购买 的银 行理 财产 品减少 所致。8、长 期股 权投 资报 告期 末1,533.35万元，主要 系 报 告期内 子公 司资 产
14、管 理公 司投资 合营 企业 苏州新合盛 商业 保理 有限 公司 及按权 益法 确认 的投 资收 益。9、在建 工程较 年初余 额增 加303.93%，主要系 报告期 内 苏州柯 利达研 发大 楼及 成都柯利 达光电 幕墙厂房 投入 增加 所致。10、商誉 报告期 末14,685.71 万元，系 本报 告期 内非 同 一控制 企业 合并 收购 四川 域高设 计公 司所 致。11、其他 非流 动资 产较 年 初余额 增加317.91%，主 要 系 报告 期内 预付 的“泰州 医药高 新区 体育 文创中心建 设PPP项目”的项 目 管理公 司 的 资本 金1.07 亿 所致。12、短 期借 款报
15、告期 末余 额25,000.00 万 元，主要 系 报告期 内 银 行短 期借 款增 加所致。13、应 付票 据较 年初 余额 减少59.49%，主 要系 报告 期内以 票据 结算 购货 款减 少所致。14、预收 款项 较年 初余 额 增加2,756.00%，主 要系 报 告期内 合并 四川 域高 设计 公司增 加预 收设 计款和预收 的工 程款 增加 所致。15、应付 职工薪 酬较 年初 余额减少76.23%，主 要系 公司采用 年薪制，在 报告 期内支付 职工考 核年薪所致。16、应 付利 息报 告期 末31.80 万元，主 要系 报告 期内 计提的 银行 短期 贷款 利息 所致。17、应
16、 付股 利报 告期 末40.61 万元，主 要系 报告 期内 应付限 制性 股票 的股 利。18、其 他应 付款 较期 初余 额增加130.90%，主 要系 应 付四川 域高 设计 公司 的股 权收购 款增 加 所致。2016 年第三季 度报告 8/23 19、股 本较 年初 余额 增加49.06%，主 要系 报告 期内 资 本公积 转增 股本 所致。20、营业 税金及 附加 年初 到报告期 末金额 较上 年金 额减少59.76%，主要 系报 告期内根 据国家 税务总局规 定建 筑业 施行 营改 增，建 筑行 业由 缴纳 营业 税改为 缴纳 增值 税所 致。21、对联 营企 业和 合营 企 业
17、的投 资收 益33.35 万元，主要系 子公 司资 产管 理公 司报告 期 内 投资 合营企业苏 州新 合盛 商业 保理 有限公 司确 认的 投资 收益 所致。22、营 业外 收入 年初 至报 告期期 末金 额（1-9月）较 去年同 期减 少64.89%，主 要系报 告期 内收 到政府补助 较去 年减少 所 致。23、所得 税费用 年初 至报 告期期末 金额（1-9 月）较上年同 期减少30.48%，主要系报 告期内 利润总额较 去年 同期 减少 所致。24、少 数股 东损 益115.18 万元，主要 系 报 告期 内 子 公司四 川域 高设 计公 司确 认的少 数股 东损 益。25、经营 活
18、动产 生的 现金 流量净额 较去年 同期 增加41.39%，主要 系报告 期 内销 售商品、提供劳 务收到的 现金 增加 和购 买商 品、接 受劳 务支 付的 现金 减少所 致。26、投资 活动产 生的 现金 流量净额 较去年 同期 增加38.21%，主要 系报告 期内苏 州柯利达 研发楼 及成都光电 生产 基地投 入增 加、支付 四川 域高设 计公 司投资款 和 预 付的“泰州 医药高新 区体 育文创中心建 设ppp项目”项目 管 理公司 的资 本金 所致。27、筹资 活动产 生的 现金 流量净额 较上年 同期 减少42.28%，主要 系去年 同期公 开发行新 股 和实 施限制性 股份 激励
19、 所致。28、现金 及现金 等价 物净 增加额较 去年同 期增 加31.22%，主 要系 报 告期内 经营 活动产生 的现金 流量和投 资活 动产 生的 现金 流量增 加所 致。3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 1、股 权激 励事 项 2016 年 6 月 24 日公司 召 开第二 届董 事会 第二 十二 次会议 及第 二届 监事 会第 十八次 会议，审议并通 过了 关 于向 激励 对象授 予预 留限 制性 股票 的议案，确定 以 2016 年 6 月 24 日 作为 本次预留限 制性 股票 的授 予日，向1 名激励 对象 授予41.5 万
20、股限 制性 股票，授 予价 格 为15.28 元 股。2016 年 8 月 17 日，公司 召开第 二届 董事 会第 二十 四次会 议及 第二 届监 事会 第十九 次会 议，审 议并通过 了 关于 调整 限制 性股票 激励 计划 相关 事项 的议案，因公 司实 施 了 2015 年度 利润 分配，本次限 制性 股票 激励 计划 预留部 分授 予数 量调整为 62.25 万股，授 予价 格调 整为 10.10 元/股。2016 年 8 月 17 日，公司 第二届 董事 会第 二十 四 次 会议 审 议通 过 关于 回购 并注销 部分 已 授出的股 权激 励股 票的 议案，同 意公 司注 销已 授
21、出 未解锁 的股 权激 励股 份共 计 3.6 万股，共 涉 及股权激 励对 象1 人。以上具 体内 容详 见 2016 年 6 月 25 日、2016 年 8 月 18 日刊 登于 中 国证 券 报、上 海证券报、证券 时报、证 券日报 及上 交所 网站（）的 公告（公 告编号：2016-059、2016-061、2016-074、2016-075、2016-076、2016-077、2016-081）。3.3 公司及 持 股5%以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 适用 不适 用 3.3.1 本次 发行 所持 股份 的 流通限 制和 自愿 锁定 股份 的承诺（1）公司 控股 股东 苏州
22、柯 利达集 团有 限公 司及 股东 苏州弘 普投 资管 理中 心（有 限合伙）承 诺：自公司 股票 上市 之日 起三 十六个 月内，不 转让 或委 托他人 管理 其在 公司 首次 公开发 行股 票前 直接2016 年第三季 度报告 9/23 或间接 持有 的公 司股 份，也不由 公司 回购 该部 分股 份；所 持公 司全 部股 份在 锁定期 满后 两年 内减持的，减持 价格 不低 于发 行价；公司 股票 上市 后六 个月内 如股 票连 续二 十个 交易日 的收 盘价 低于发行价，或 上市 后六 个月 期末收 盘价 低于 发行 价，其持有 公司 股份 的锁 定期 限自动 延长 至少 六个月。（2
23、）公 司实 际 控 制人 顾益 明、朱 彩珍、顾龙 棣及 股 东鲁崇 明承 诺：自公 司股 票上市 之日 起三十六个 月内，不 转让 或委 托他人 管理 其在 公司 首次 公开发 行股 票前 直接 或间 接持有 的公 司股 份，也不由 公司 回购 该部 分股 份；上 述股 份锁 定期 满后，在担 任公 司董 事、高级 管理人 员期 间，其每年转让 股份 不超 过所 持有 的股份 总数 的25%；离职 后 六个月 内不 转让 持有 的公 司股份；所持 公司 全部股份 在锁 定期 满后 两年 内减持 的，减持 价格 不低 于发行 价；公司 股票 上市 后六个 月内 如股 票连续二十 个交 易日 的
24、收 盘价 低于发 行价，或 者上 市后 六个月 期末 收盘 价低 于发 行价，其持 有公 司股份的锁 定期 限自 动延 长 至 少六个 月；在上 述承 诺履 行期间，职 务变 更、离职 等原因 不影 响承 诺的效力，在此 期间 其仍 将继 续履行 上述 承诺。3.3.2 持股5%以 上股 东的 持 股意向 及减 持意 向 公司控 股股 东苏 州柯 利达 集团有 限公 司、顾益 明、朱彩珍、顾 龙棣、苏 州弘 普投资 管理 中心（有限 合伙）承 诺：（1）作 为公 司持 股5%以上 的股东，按 照法 律法 规及 监管要 求，持有 公司 的股 票，并 严格 履行公司首 次公 开发 行股 票招 股说
25、明 书披 露的 股票 锁定 承诺。（2）减持方 式：在所 持公 司股份 锁定 期届 满后，其 减持股 份应 符合 相关 法律 法规及 证券 交 易所规则 要求，减 持方 式包 括但不 限于 二级 市场 集中 竞价交 易方 式、大宗 交易 方式、协议 转让 方式等。（3）减持价 格：其减 持股 份的价 格根 据当 时的 二级 市场价 格确 定，并应 符合 相关法 律法 规 及上海证 券交 易所 规则 要求；在首 次公 开发 行前 所持 有的股 份在 锁定 期满 后两 年内减 持的，其 减持价格不 低于 首次 公开 发行 股票的 发行 价格。（4）减持 规模：锁定 期满 后两年 内每 年减 持股
26、票总 量不超 过其 于减 持年 度上 年末所 持公 司 股票的25%。（5）在 减持 所持 有的 公司 股份前，应 提 前 三个 交易 日予以 公告，并 在六 个月 内完成，并 按照上海证 券交 易所 的规 则及 时、准 确、完整 地履 行信 息披露 义务。3.3.3 公司 控股 股东 柯利 达 集团及 实际 控制 人顾 益明、朱彩珍 和顾 龙棣 关于 避免 同业竞 争的 承诺（1）本 公司（本 人）及 本 公司（本 人）下 属其 他全 资、单独 或与 他人 联合 控 股或能 够形 成实际控制 的子 公司（发 行人 及其各 下属 全资 或控 股子 公司除 外，下同）目 前未 从事与 发行 人及
27、 其各下属全 资或 控股 子公 司主 营业务 存在 任何 直接 或间 接竞争 的业 务或 活动。（2）本公司（本 人）承诺 不在中 国境 内及 境外 直接 或间接 从事 任何 在商 业上 对发行 人或 其 下属全 资 或控 股子 公司 主营 业务构 成竞 争或 可能 构成 竞争的 业务 或活 动；本公 司（本 人）促使 本公司（本 人）下属 其他 全资 或控股 子公 司不 在中 国境 内及境 外直 接或 间接 从事 任何在 商业 上对 发行人或其 下属 全资 或控 股子 公司主 营业 务构 成竞 争或 可能构 成竞 争的 业务 或活 动。（3）如 本公 司（本人）或 本公司（本 人）下 属其
28、他 全资或 控股 子公 司存 在任 何与发 行人 主营业务构 成或 可能 构成 直接 或间接 竞争 的业 务或 业务 机会，将促 使该 业务 或业 务机会 按公 平合 理的条件优 先提 供给 发行 人或 其全资 及控 股子 公司。（4）对违 反上 述承 诺而 给 发行人 造成 的经 济损 失，本公司（本 人）将承 担 赔 偿责任。3.3.4 关于 减少、避 免关 联 交易的 承诺 1、公 司控股 股东 柯利 达集 团及实 际控 制人 顾益 明、朱彩珍 和顾 龙棣 关于 减少、避免 关联 交 易的承诺：2016 年第三季 度报告 10/23（1）本 公司（本 人）及 本 公司（本 人）下 属其
29、他全 资、单独 或与 他人 联合 控 股或能 够形 成实际控制 的子 公司（发 行人 及其各 下属 全资 或控 股子 公司除 外，下同）目 前未 从事与 发行 人及 其各下属全 资或 控股 子公 司主 营业务 存在 任何 直接 或间 接竞争 的业 务或 活动。（2）本公司（本 人）承诺 不在中 国境 内及 境外 直接 或间接 从事 任何 在商 业上 对发行 人或 其 下属全资 或控 股子 公司 主营 业务构 成竞 争或 可能 构成 竞争的 业务 或活 动；本公 司（本 人）促使 本公司（本 人）下属 其他 全资 或控股 子公 司不 在中 国境 内及境 外直 接或 间接 从事 任何在 商业 上对
30、 发行人或其 下属 全资 或控 股子 公司主 营业 务构 成竞 争或 可能构 成竞 争的 业务 或活 动。（3）如 本公 司（本人）或 本公司（本 人）下 属其 他 全资或 控股 子公 司存 在任 何与发 行人 主营业务构 成或 可能 构成 直接 或间接 竞争 的业 务或 业务 机会，将促 使该 业务 或业 务机会 按公 平合 理的条件优 先提 供给 发行 人或 其全资 及控 股子 公司。（4）对违 反上 述承 诺而 给 发行人 造成 的经 济损 失，本公司（本 人）将承 担赔 偿责任。3.3.5 股东 苏州 弘普 投资 管 理中心（有 限合 伙）承诺：（1）依 法行 使股 东权 利，不利用
31、股东 的身 份影 响发 行人的 独立 性，保 持发 行人 在资产、人员、财务、机构 和业 务方 面的 完整性 和独 立性；不 利用 发行人 违规 提供 担保，不 占用发 行人 资金。（2）不从 事任 何与 发行 人 构成竞 争或 可能 构成 竞争 的业务。（3）尽量 避免 或减 少与 发 行人及 其下 属子 公司 之间 的关联 交易。对于 无法 避 免或有 合理 理由存在的 关联 交易，将 与发 行人依 法签 订规 范的 关联 交易协 议，并按 照有 关法 律、法 规、规章、其他规范 性文 件和 公司 章程 的规定 履行 批准 程序；关 联交易 价格 根据 与无 关联 关系的 独立 第三 方进
32、行相同 或相 似交 易时 的价 格确定，保 证关 联交 易价 格具有 公允 性；在发 行人 上市后，保 证按 照有关法律、法 规和 公司 章程 的规定 履行 关联 交易 的信 息披露 义务。（4）保证 不利 用关 联交 易 非法转 移发 行人 的资 金、利润，不利 用股 东地 位谋 取不当 的 利益，不利用 关联 交易 损害 发行 人及发 行人 其他 股东 的利 益。3.3.6 公司 控股 股东 柯利 达 集团及 实际 控制 人顾 益明、朱彩珍 和顾 龙棣 关于 承担 劳务用 工风 险、社会保 险和 住房 公积 金补 缴义务 的承 诺（1）如果 发行 人因 劳务 方 面的纠 纷、诉讼 导致 利
33、益 损失，本公 司/本人 愿意 无 条件给 予全 额补偿，并不 要求 苏州 柯利 达装饰 股份 有限 公司 支付 任何形 式的 对价。（2）若发 行人 历史 上需 要 补缴任 何社 会保 险和 住房 公积金，或因 历史 上欠 缴 社会保 险和 住房公积金 受到 任何 处罚，一 切费用 和经 济损 失由 本公 司（本 人）承担。3.3.7 关于 稳定 股价 措施 的 承诺 公司控 股股 东柯 利达 集团 已作出 承诺，在 启动 稳定 股价方 案的 条件 满足 时，如未按 照董 事会决定采 取稳 定股 价措 施，其直接 或间 接持 有的 公司 股份将 不得 转让，直 至本 预案项 下的 股份 增持
34、义务履 行完 毕。3.3.8 公司 承诺（1）本 公司 不为 限制 性股 票的激 励对 象通 过公 司股 权激励 计划 购买 限制 性股 票提供 贷款 以 及其他任 何形 式的 财务 资助，包括 为其 贷款 提供 担保。（2）在公 司上 市后 三年 内 股价达 到 苏 州柯 利达 装 饰股份 有限 公司 上市 后三 年内股 价稳 定预案规 定的 启动 股价 稳定 措施的 具体 条件 后，遵守 公司董 事会 作出 的稳 定股 价的具 体实 施方 案，并根据 该具 体实 施方 案采 取包括 但不 限于 实施 利润 分配或 资本 公积 转增 股本、回购 公司 股票 或董事会作 出的 其他 稳定 股价
35、 的具体 实施 措施。说明：公司 股东 顾敏 荣先 生 因病 逝世，其 所持 有的 全部股 份于2016 年8 月1 日 全部过 户给 其配偶朱彩 珍女 士。朱彩 珍女 士已签 署一 致行 动人 协议，承诺 会继 续履 行顾 敏荣 先生生 前所 签署 的相关承诺。2016 年第三季 度报告 11/23 3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警示及原 因说 明 适用 不适 用 公司名 称 苏州柯 利达 装饰 股份 有限公司 法定代 表人 顾益明 日期 2016.10.27 四、附录 4.1 财务报 表 合并资产负
36、债表 2016 年 9 月 30 日 编制单 位:苏州 柯利 达装 饰 股份有 限公 司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 124,947,142.94 193,188,801.32 结算备 付金 拆出资 金 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融资 产 衍生金 融资 产 应收票 据 13,727,363.35 33,009,054.22 应收账 款 1,603,375,241.15 1,573,563,124.18 预付款 项 20,619,173.71 3,997,352.05 应收保 费 应收分 保账 款 应
37、收分 保合 同准 备金 应收利 息 29,983.56 157,356.16 应收股 利 其他应 收款 128,606,084.30 67,896,758.52 买入返 售金 融资 产 存货 26,046,888.51 19,631,755.25 划分为 持有 待售 的资 产 2016 年第三季 度报告 12/23 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 139,443,943.87 200,110,316.64 流动资 产合 计 2,056,795,821.39 2,091,554,518.34 非流动资产：发放贷 款及 垫款 可供出 售金 融资 产 持有至 到期 投资 长期应 收
38、款 长期股 权投 资 15,333,465.72 投资性 房地 产 固定资 产 114,593,103.61 94,350,430.24 在建工 程 49,770,393.70 12,321,636.70 工程物 资 固定资 产清 理 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 50,730,919.97 42,829,965.52 开发支 出 商誉 146,857,102.99 长期待 摊费 用 2,764,145.75 3,403,692.50 递延所 得税 资产 38,361,858.73 29,722,217.45 其他非 流动 资产 132,381,990.63 31,677,171
39、.36 非流动 资产 合计 550,792,981.10 214,305,113.77 资产总 计 2,607,588,802.49 2,305,859,632.11 流动负债：短期借 款 250,000,000.00 向中央 银行 借款 吸收存 款及 同业 存放 拆入资 金 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融负 债 衍生金 融负 债 应付票 据 23,195,004.16 57,260,000.00 应付账 款 983,226,159.60 1,059,797,230.77 预收款 项 25,850,724.02 905,138.76 卖出回 购金 融资 产款 应付手 续
40、费 及佣 金 应付职 工薪 酬 5,207,578.45 21,908,093.76 应交税 费 78,659,112.03 81,908,730.86 应付利 息 318,007.06 应付股 利 406,080.00 其他应 付款 214,011,049.68 92,687,156.68 2016 年第三季 度报告 13/23 应付分 保账 款 保险合 同准 备金 代理买 卖证 券款 代理承 销证 券款 划分为 持有 待售 的负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 其他流 动负 债 流动负 债合 计 1,580,873,715.00 1,314,466,350.83 非流动负债：长期借 款
41、 应付债 券 其中：优先 股 永续债 长期应 付款 长期应 付职 工薪 酬 专项应 付款 预计负 债 递延收 益 递延所 得税 负债 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 负债合 计 1,580,873,715.00 1,314,466,350.83 所有者权益 股本 184,512,000.00 123,785,000.00 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本公 积 532,377,805.90 606,588,713.07 减：库 存股 70,444,022.69 88,630,089.90 其他综 合收 益 专项储 备 盈余公 积 31,286,222.12 31,286,
42、222.12 一般风 险准 备 未分配 利润 333,795,533.17 318,363,435.99 归属于 母公 司所 有者 权益 合计 1,011,527,538.50 991,393,281.28 少数股 东权 益 15,187,548.99 所有者 权益 合计 1,026,715,087.49 991,393,281.28 负债和 所有 者权 益总 计 2,607,588,802.49 2,305,859,632.11 法定代 表人：顾 益明 主管 会计工 作负 责人：孙 振华 会计机 构负 责人：孙 振华 2016 年第三季 度报告 14/23 母公司 资产负债表 2016 年
43、9 月 30 日 编制单 位:苏州 柯利 达装 饰 股份有 限公 司 单位:元 币种:人民 币 审计类 型：未经 审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 100,541,903.94 143,832,007.29 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融资 产 衍生金 融资 产 应收票 据 13,027,363.35 22,272,354.00 应收账 款 1,203,845,641.26 1,218,170,567.65 预付款 项 14,938,962.81 3,941,812.14 应收利 息 29,983.56 157,356.16 应收股 利 其他应 收款
44、 233,445,015.77 173,212,056.16 存货 8,697,608.67 15,477,779.26 划分为 持有 待售 的资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 139,000,000.00 200,000,000.00 流动资 产合 计 1,713,526,479.36 1,777,063,932.66 非流动资产：可供出 售金 融资 产 持有至 到期 投资 长期应 收款 长期股 权投 资 284,964,779.30 74,964,779.30 投资性 房地 产 固定资 产 42,184,080.64 40,114,317.97 在建工 程 43,8
45、29,120.07 12,321,636.70 工程物 资 固定资 产清 理 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 16,954,492.27 17,541,599.12 开发支 出 商誉 长期待 摊费 用 142,000.56 递延所 得税 资产 29,143,279.67 24,540,884.18 其他非 流动 资产 131,121,990.63 30,792,651.36 非流动 资产 合计 548,197,742.58 200,417,869.19 资产总 计 2,261,724,221.94 1,977,481,801.85 流动负债：2016 年第三季 度报告 15/23
46、短期借 款 240,000,000.00 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损益的金 融负 债 衍生金 融负 债 应付票 据 20,445,004.16 33,670,000.00 应付账 款 728,372,299.09 809,801,518.45 预收款 项 11,588,610.34 905,138.76 应付职 工薪 酬 3,351,323.99 15,124,378.60 应交税 费 51,894,205.59 57,738,115.51 应付利 息 299,513.91 应付股 利 406,080.00 其他应 付款 256,389,624.55 123,636,806.
47、26 划分为 持有 待售 的负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 其他流 动负 债 流动负 债合 计 1,312,746,661.63 1,040,875,957.58 非流动负债：长期借 款 应付债 券 其中：优先 股 永续债 长期应 付款 长期应 付职 工薪 酬 专项应 付款 预计负 债 递延收 益 递延所 得税 负债 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 负债合 计 1,312,746,661.63 1,040,875,957.58 所有者权益：股本 184,512,000.00 123,785,000.00 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本公 积 532,377,80
48、5.90 606,588,713.07 减：库 存股 70,444,022.69 88,630,089.90 其他综 合收 益 专项储 备 盈余公 积 31,286,222.12 31,286,222.12 未分配 利润 271,245,554.98 263,575,998.98 所有者 权益 合计 948,977,560.31 936,605,844.27 2016 年第三季 度报告 16/23 负债和 所有 者权 益总 计 2,261,724,221.94 1,977,481,801.85 法定代 表人：顾 益明 主管 会计工 作负 责人：孙 振华 会计机 构负 责人：孙 振华 合并 利润
49、表 2016 年1 9 月 编制单 位：苏州 柯利 达装 饰股份 有限 公司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 本期金额（7-9 月）上期金额（7-9 月）年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9月）一、营 业总 收入 375,744,008.62 430,178,500.20 1,026,490,835.97 1,179,039,901.94 其中：营业 收入 375,744,008.62 430,178,500.20 1,026,490,835.97 1,179,039,901.94 利息收 入 已赚保 费 手续费 及佣金收 入 二、营 业总
50、 成本 369,580,985.19 421,438,682.98 991,166,766.05 1,132,775,335.23 其中：营业 成本 322,867,207.84 362,756,435.83 864,203,295.55 993,708,253.13 利息支 出 手续费 及佣金支 出 退保金 赔付支 出净额 提取保 险合同准 备金 净额 保单红 利支出 分保费 用 营业税 金及附加 1,013,108.78 13,773,441.09 15,001,466.89 37,282,434.51 销售费 用 4,172,647.40 5,151,716.25 12,746,002.
