1、美国对中国产品反倾销的原因与对策 I摘 要 反倾销是世界贸易组织允许其成员方采用的维护公平贸易秩序、抵制不正当竞争的重要手段之一。随着世界关税水平不 断下降，反倾销作为保护本国产业的一种手段，为越来越多的国家所运用。但反倾销的实际状况表明，一些国家所实施的反倾销往往是以合法名义行贸易保护主义之实，违背了世界贸易组织追求贸易自由化的初衷。 目前，中国是国际上遭遇反倾销指控的主要国家之一。统计表明，美国对中国产品的反倾销不仅数量多，而且对外贸出口影响也很大。因此，应对和处理好美国对中国的反倾销问题，对于中美关系的全面发展，对于拓展中国对外贸易以及全面应对国际反倾销都将产生深远的影响。本文将力求系统
2、地研究美国对中国产品反倾销的原因，以及中国应该从国际和国 内两个层面采取的应对措施。 关键词：美国、反倾销、原因、对策 美国对中国产品反倾销的原因与对策 II Abstract Antidumping is one of important instruments supported by WTO and each nation has the right of using it to maintain fair trade order and resist unfair competition. Along with the continual decline in global tarif
3、f and the reduction in non-tariff barriers, antidumping gradually evolves to an important instrument adopted by more and more countries to protect their domestic industry. However, the research in relation to international trade policy has proved that antidumping violate the original intention of WT
4、O, namely in pursuit of trade liberalization, but implement trade protectionism within the law in actual fact. At present, China is the country that encounters the most antidumping complaints or investigations. According the statistic issued by Ministry of Commerce of the Peoples Republic of China,
5、United States is the emphasis region China should pay attention to. The issue of how to cope with antidumping initiated by United States will not only produce far-reaching impacts upon the Sino-America relationship development in all aspects but also bring advantages to Chinas international trade de
6、velopment. Therefore, the thesis intends to deeply and systematically find out and analyze the reason towards why United States initiates antidumping against China, and put forward corresponding measures in terms of international and domestic viewpoints. Keywords: United States, Antidumping, Reason,
7、 Countermeasures 2 学位论文独创性声明 本人郑重声明 : 所呈交的学位论文，是本人在 导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中己经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 日 期： 学位论文知识产权权属声明 本人完全了解河北经贸大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅 :本人授权 河北经贸大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库
8、进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定 ) 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日 期： 日 期： 美国对中国产品反倾销的原因与对策 1第 1 章 导言 1.1 选题背景及研究意义 在过去的二十多年里，中美贸易取得了长足的进步。据海关统计， 2006 年中美贸易总额已经达到 2626.8 亿美元。 但 近年来，中美贸易不 断出现摩擦，其中以反倾销最为突出。 在 中国 遭遇反倾销问题 中 ，美国是世界上对 中国 产品发起反倾销诉讼最多、力度最大的国家 之一 。 根据世界贸易组织的统计，自 1980 年 7 月 2 日，美国对中国 薄
9、荷醇进行首次反倾销调查，截至 200 6 年 10 月，已经对 中国 出口 产品 启动了 112 起反倾销调查，占国外对 中国 提起反倾销诉讼总案件数（ 713 起）的 15.7% 。这些案件涉及医药产品、纺织品、仪器、机械产品、五矿、轻工业产品等。 综观近年来美国对 中国 反倾销的案件 , 可以看出美国对 中国 反倾销的新特征 , 那就是反倾销更加频繁 , 数额越来越大 , 针对性也更强 。 301 条款 和超级 301 条款 把倾销的范围从以制造业领域为主扩大到了几乎其他所有的领域。直接的表现形式是反倾销税征收的幅度 明显 加大。这对 中国 经济发展造成的影响 是 显而易见 的 ， 首先
10、， 它阻碍了 中国 对外贸易的发展 , 许多 中国 商品被迫退出美国市场 ； 其次 ， 它阻碍了 中国 出口产品结构调整的进程 , 令 中国 具有比较优势企业的国际竞争力大大降低。 可以说 反倾销已经成为 中国 对美国出口的主要障碍 之一 。 2006 年，美国对 中国 的贸易逆差已经达到 1442.6 亿美元，使美国商务部对国内提起的反倾销调查请求极易立案。另外， 2000 年美国国会通过 的倾销与反补贴条例，也就是通常所说的博德修正案，给美国生产商提供了提起反倾销调查的极大诱因。 入世后 ， 中国 经济保持着高水平的持续增长，产品的国际竞争力日益增强， 中国 已经 是 美国第二 大贸易国，
11、而 且双边 贸易总规模 呈 继续扩大的趋势 ， 这 意味着，在未来的几年里， 中美贸易不平衡状况会继续恶化， 来自美国的反倾销调查还会继续增长。 301 条款是美国 1974 年贸易法中第 301 条款的简称，其主旨在于保护美国在国际贸易中的利益。根据这项条款，美国可以对它认为是 “ 不公平 ” 的其他国家的贸易做法进行调查，并可与有关国家政府协商，最后由总统决定是否采取提高关税、限制进口、停止有关协定等报复措施。 “ 超级 301 条款 ” 是 1974 年美国国会通过的 “301 条款 ” 的修订补充条款。修订后的 “301 条款 ” 适用范围更广泛，被称作 “ 超级 301 条款 ” 。
12、 “ 超级 301 条款 ” 将原先的贸易报复权由总统转到贸易谈判代表办公室，从而使贸易谈判者的权限大大增加。 河北经贸大学硕士毕业论文 2 面临 出口产品遭遇 美国反倾销的严峻形势， 应对和处理好美国对 中国 的反倾销问题，对 于 中美关系的全面发展，对于拓展 中国 对外贸易以及全面应对 国际反倾销 都将产生深远的影响。本文将 力求 系统地研究 中 国 出口产品遭遇美国 反倾销指控 的原因，并提出 中国 应该从 政府 、 行业协会和企业三个角度 采取应对措施 ，从而为出口企业挽回经济损失，为 中国 贸易发展扫清障碍，这使得对反倾销原因的深入分析具有了极为重要的现实意义。 1.2 论文结构 本
13、文试图在学习与借鉴已有研究成果的基础上，采用 定性与定量分析相结合的方法，探讨 中国 产品 遭遇 美国 反倾销的 现状、 趋势 以及原因，并 为 中国 应对 美国 的反倾销提供有益的对策建议。 本文内容安排为五部分： 第一部分为文章的导言部分。主要是对本文的选题背景与研究意义、论文结构以及特色与创新之处做简要的介绍 。 第二部分是对相关文献的综述。 界定 倾销与反倾销定义 ，介绍 国内外研究现状， 综述并分析有关学者对 中国 产品遭遇反倾销的各种看法。 第三部分 描述美国对中国产品反倾销 的现状，并通过定量分析总结出反倾销的 新 趋势 。 第四部分从 国际 多边 、 中国 和美国三个 角度 ，
14、对 中国 产 品屡遭美国反倾销指控的原因进行 定性与定量的 分 析，论述 中国 产品 遭遇反倾销不仅是因为 中国 自身方面存在 缺陷与不足，而且也 与 美国自身 的某些因素 密切相关。 第 五 部分是 论文 的结论。通过 分析研究 美国对 中国 反倾销 的新趋势 及原因，从 中国 政府 、 行业协会和企业三个 不同的 角度提出相应的具有可操作性的应对措施。 1.3 论文创新点 本文 的研究特色及创新主要表现在以下 三 个方面： 第一，目前 已经有很多研究从定 性 的角度分析美国发起反倾销指控的动因，但 尚未见到 用 定量 方法分析中国产品遭遇美国反倾销原因的。 通过 搜集 、 整理 与美国对中
15、国产品反倾销的原因与对策 3美国对中国产品 反倾销 相关的 数据， 本文首次将中美两方面的影响因素引入模型，并 运用 SPSS15.0 软件定量地分析美国对中国产品反倾销的原因。分析结果显示， 美国对中国产品反倾销，一方面是由于中国自身 的 不足或缺陷（出口市场结构不合理）引起的，另一方面也与美国经济状况不佳密切 相关。 这与实际情况相符。 但比较来说 ，中国自身的不足是中国出口产品遭遇美国反倾销的主要原因，因此，在应对其反倾销时，中国政府、行业协会和企业应该注重从 完善 自身做起。 第二，本文 首次基于 联合国 SITC 的分类标准 将美国对中国反倾销 被控产品进一步 分为资源密集型产品、劳
16、动密集型产品和资本密集型产品， 并通过统计和整理有关数据发现美国对中国产品反倾销的一个新 趋势 ，即资本密集型产品已替代劳动密集型产品成为美国对中国反倾销最多的产品。 第三， 关于美国对中国产品反倾销的原因，已有的文献 大多 只选取从国际 多边 、中国和美国三个角度中 的一个或者两个进行 研究，尚未发现有文章 同时从这三个角度 进行分析 的 。显然，不能同时从 国际多边 、中国和美国三个角度系统地剖析美国对中国产品反倾销的原因， 往往 很难 提出全面的应对策略。 鉴于此，本文 从 国际多边 、中国和美国三个角度对 中国产品 遭遇美国 反倾销的原因 进行了探索，为提出全面、有效的对策措施奠定了基
17、础。 河北经贸大学硕士毕业论文 4 第 2 章 相关文献综述 2.1 倾销与反倾销 的基本概念 2.1.1 倾销的 概念 倾销一词在国际贸易中的广泛使用始于 20 世纪初，是指出口商在海外市场廉价销售产品的行为。 目前，各国的学者对其具体含义的分析主要 是 站在经济学和法 学 两个不同的角度进行的。美国经济学家雅格布?文纳认为倾销是同一产品在不同国家市场上的价格歧视。而在关税与贸易总协定第六条的规定中，倾销被定义为出口商以低于正常价值的价格向进口国销售产品，并因此给进口国产业造成损害的行为。 与其经济学的定义相比，这一定义 不是 简单地指任何低价或价格歧视行为，而是强调了这种低价或价格歧视给进
18、口国产业造成的损害 后果 。根据该定义，法律倾销即法律上所指的倾销有三个构成要件：（ 1 ）产品以低于正常价值或者公平价值的价格销售；（ 2 ）这种低价销售的行为给进口国产业造成了损害；（ 3 ） 损害与低价销售直接存在因果关系。只有具备这三个条件的低价销售行为才是法律上所指的倾销行为，才能够依据反倾销法实施反倾销措施。 因此法律意义上的倾销不是一般的低价销售或者经济学上的倾销，而是给进口国产业造成实质性损害的低价销售行为。 2.1. 2 反倾销的 概念及措施 反倾销是世界贸易组织所认可的用于维护国际经济秩序，保护本国产业免受不合理侵犯和对付不公平 竞争的合法且有效的措施。因此，反倾销也被称为
19、反倾销措施，指进口国 有关行政部门或职能部门（例如海关）根据本国反倾销法就本国生产者针对外国进口倾销提出的起诉进行裁 定，并在认定倾销发生且对本国工业造成损害的前提下，对倾销商品征收通常相当于 倾销幅度的附加税，即反倾销税 。 与反倾销措施相关的概念是反倾销法，反倾销法是指调整进口国反倾销调查当局在对反倾销进行调查、裁定和采取反倾销措施过程中所发生的各种权利与 朱钟棣，“合规性”贸易壁垒的应对和应用研究，人民出版社， 2007 ， p.2. 美国对中国产品反倾销的原因与对策 5义务关系的法律规范的总称，是进口国实施反倾销调查和采取反倾销措施的依据。其立法宗旨是保护本国经济及其生产者的利益，维护
20、正常（或公平）的国际经贸秩序及其进口国市场的竞争秩序。它既包括实体法，也包括程序法。作为反倾销法的实体部分，主要涉及正常价值、倾销价格和损害的认定标准以及 反倾销制裁措施的选择；其程序部分则是关于反倾销调查的申请、立案、调查取证与裁定等程序步骤问题。当今许多国家和地区 （尤其是发达国家）都制定了旨在保护本国市场、本国产业的反倾销法 。但出于对各自国家利益的保护，各国反倾销法的内容存在诸多的差异，对此 作者 就不再加以论述 。 2.2 国外相关研究 成果 综述 倾销与反倾销方面的研究开始于 20 世纪 60 年代 。目前， 国外对反倾销的理论研究已经比较完善，主要是集中于反倾销法律问题 、 倾销
21、与反倾销的博弈问题 、倾销与反倾销的福利问题， 以及 反倾销原因 。 关 于 美国对中国产品 反倾销的原因，不同 的学者持不同的观点。 其中 ， 有从中国 的角度进行研究的，例如： Huang Zeng (2005) 1 在其“ Antidumping and Competition: The Case of China”中将 中国 出口产品 遭遇反倾销的原因主要归结于中国 出口的扩张 、 低附加值造成的低产品价格 ， 以及被控企业 应诉 不积极助长了国外对 中国 的反倾销气焰 ； Bin Jiang（ 2005） 2在 “Challenges for China-the worlds lar
22、gest antidumping target”一文中强调了， 中国 的非市场经济地位的认定是 其 频繁遭遇国外反倾销的一个重要的原因。 同时 ， 也有很多学者是从美国角度去探究美国 对 中国 产品发起 反倾销 指控的 原因 ， 例如： Feinberge 和Hirsch(1989)3,Hansen (1990)4、 Krupp (1994)5Lichtenberg 和 Tan(1994)6、 Prusa 和 Skeath (2002)7、 Sabry (2000)8以及 Staiger (1994)9 等认为，进口产品低于公平价格销售并非美国厂商发起反倾销 的 唯一动因，进口竞争产业的 景气
23、状况、就业波动以及市场需求等因素都可能导致更频繁的反倾销诉讼，反倾销已经成为美国国内某些特定产业寻求保护的有效工具。 Huang Zeng (2005) 通过分析美国对 中国 木制卧室家具实施反倾销调查的案例，指出美国 针 对 中国 的出口产品发起 反倾销主要是为了消除来自 中国 的竞争以及保护本国国内的产业。 Feinberge (2005)10、 Knetter 和 Prusa (2003)11、 Mah (2000)12、 Lee 和 Mach (2003)13河北经贸大学硕士毕业论文 6 等人则研究了宏观 经济因素对美国反倾销的影响 。 Feinberge (1989)14 发现美国经
24、济衰退期间外国产品更容易遭到美国厂商的反倾销诉讼，他认为美国的反倾销贸易保护手段的使用已经偏离了寻求公平贸易的初衷。 基于对汇率与国民收入的波动对反倾销影响的研究， Knetter 和 Prusa (2003) 发现 反倾销发起国的汇率水平每升值 1%，将导致反倾销发起数上升 33%，而实际国民收入每下降 1%， 将导致反倾销发起数上升 23%。 关于国民收入 波动与贸易平衡因素对美国国际贸易委员会倾销裁定的影响， Mah (2000)认为贸易平衡因素是美国倾销裁定的重要影响因素之一 。 2.3 国内相关研究 成果 综述 中国 近几年来对外贸易发展迅速，出口规模不断扩大， 国外 对中国产品的
25、反倾销调查明显增加，尤其以美国为甚。为了预防美国对 中国 的 反倾销 继续恶化，国内很多学者已经对 中国 出口产品 遭遇美国反倾销的原因进行了分析研究。主要可以归纳为以下几个方面：第一，赵娜（ 2005 ） 15 在美国对 中国 反倾销中的市场经济地位问题研究中指出美国反倾销法对 中国 产品正常价值的确定以“非市场经济国”来衡量，是造成 中国 大量出口产品被认定倾销的主要原因之一。第二，美国 对外的 反倾销，追根究底都是贸易保护主义的多样化 形式，也就是说美国贸易保护主义抬头也是 中国 遭遇其反倾销的一个原因（廖秀健， 2006 ） 16 。第三，很多学者都认为 美国对 中国 贸易逆差日益增加
26、是其频繁发动反倾销调查的决定性因素（李晓杰和卜文斌， 2004 17 ； 廖秀健， 2006 ）；第四，有学者将美国对 中国 的反倾销与政治因素联系起来，例如 李昌凤（ 2004 ） 18 认为美国对 中国 频繁发动反倾销调查是因为它对社会主义 中国 一直持有极强的偏见；邓志涛（ 2005 ） 19认为美国之所 以 对 中国 产品提起 反倾销 诉讼， 很大程度上是 出 于对新的国家安全战略在贸易上的考虑。第五，在 美国对 中国 反倾销现状、原因及影响分析中，廖秀健（ 2006 ）将美国对 中国 频繁发动反倾销归 因 于 中国 出口秩序不规范导致低价竞争现象的存在，从而为美国对 中国 产品 反倾
27、销提供了借口。另外 ， 刘会平（ 2005 ） 20 认为 中国 与反倾销相关的法制建设相对于美国滞后也是 中国 遭遇反倾销频繁的原因之一。 通过对近几年的文献资料的分析综述，可以看出美国对 中国 反倾销的原因是美国对中国产品反倾销的原因与对策 7多方面的，但究竟哪一方面是相对更重要 的原因，各篇文献中并没有明确的指出 ，而 这 也 正是 本文 探讨 的一个重要方面。 河北经贸大学硕士毕业论文 8 第 3 章 美国对 中国 产品反倾销 现状 3.1 美国对 中国 产 品反倾销 背景 自 1979 年签订中美贸易关系协定 以来 ，中美经济贸易进入迅速发展时期。 目前，美国已经成为 中国 仅次于欧
28、盟的第二大贸易伙伴。根据 中国 有关 方面统计， 1979 年至 2006 年 ， 中美 双边 贸易 总额 从 24.5 亿美元增至 2626.8 亿 美元，中国 已经成为美国的 第三大贸易伙伴和第五大出口市场 。 与二十世纪 8 0 年代 初美国对 中国 的 贸易顺差不同， 目前在中美贸易中，美国对 中国 的贸易已呈相当大的逆差， 2006 年，美国对 中国 贸易逆差额约 为 1442.6 亿美元（参见图 3. 1 ） 。中美贸易不平衡问题日益 严重 的趋势引起了美国各界的广泛 重视。 尤其是 近几年来， 美国对 中国 贸易逆差占 其 外贸逆差总额的 比例已经超过了 1/4 ， 在 美国 看
29、来，中国 如此巨大的对美贸易顺差是绝不能忍受的，在 中国 进口美国产品不能 大幅 增长的情况下，只有通过加大对 中国 出口产品的 反倾销力度，阻止 更多的 产品进入美国市场才是平衡这一问题的有效手段。 根据 中国 商务部网站公布的数据， 2006 年，中美双边贸易 总额为 2626.8 亿美元。其中出口额达 2034.7 亿美元，同比增长 24.9%，而进口额达 592.1 亿美元，同比增长 26.2%，进出口差额达 1442.6 亿美元。 根据美国 海关统计， 2003 年美国对中国逆差额占其总逆差额的 23.7% ， 2006 年达到 28.4% 。 美国对中国产品反倾销的原因与对策 9-
30、200020040060080010001200140016001980 1983 1986 1989 1992 1995 1998 2001 2004图 3.1 2001 - 2006 年美国对中国贸易顺差 / 逆差额 （单位：亿美元） 资料来源： 1980-1988 年数据来自当代中国对外贸易 21； 1989-2000 年数据来自中国对外经济贸易合作部 22； 2001-2006 年数据 来自 中 华 人民共和国商务部 23， 作者 整理 。 3.2 美国对 中国 产品 反倾销现状 3.2.1 美国对中国 产品 反倾销的 力度 （ 1 ） 美国对中国 产品 反倾销在美国对外反倾销中的 份
31、量 从 美国对中国产品反倾销占美国对外 反倾销案件总数的比例上来看，在 其 对中国 反倾销的初始阶段 （ 1980 - 1987 年： T 1 ） ， 该比率较低，基本保持在 3% 或5% ，最高也只有 1983 年的 9% ，但是，自 1990 年以来却一直保持在较高的水平，除了 1992 年 6% ， 1993 年 8% ， 1997 年和 2001 年 9% 以及 1998 年 3% 以外，其余年均在 12% 以上，最高的比例 竟 达到了 50 % （具体情况参见表 3.1 ）。 尤其值得注意的是，自入世以来，美国针对中国出口产品的反倾销占其对外反倾销案件总数的比例持续增长且都在 20%
32、 以上。 根据美国国际贸易委员会的统计， 从 1980 年到 2005 年 被 美国反倾销指控的国家和地区中，排名前 10 位的国家和地区是 中国 、日本、韩国、德国、台湾、加拿大、巴西、意大利，法国和墨西哥。其中， 中国 外国对中国反倾销的进程与中国改革开放的步伐相生相伴，由此我们可以将之分为四个阶段， 1980 - 1987年为对 华 反倾销初时期（ T 1 ）， 1988 年开始为外国对 华 反倾销进入第一个高潮期（ 1988 - 1993 年： T 2 ）， 1994年进入第二个高潮期（ 1994 - 19 97 年： T 3 ）， 1998 年步入第三个高潮期（ 1998 - 200
33、6 ： T 4 ） 。杨仕辉，反倾销国际比较、博弈与我国对策研究，科学出版社， 2005 ， p.118 。 河北经贸大学硕士毕业论文 10 以 110 件（约占同期美国反倾销案件总数的 10.2% ） 微领先于第二位的日本（ 109件） 成为美国反倾销 首选 对象 。 表 3. 1 1980 - 2006 年美国对中国反 倾销占美国对外反倾销案件总数的比例 （单位：件， % ） 阶段 年份 A B C （ %） 1980 1 34 3 1981 0 15 0 1982 2 65 3 1983 3 34 9 1984 2 58 3 1985 4 82 5 1986 3 63 5 T1 1987
34、 0 36 0 1988 1 38 3 1989 1 29 3 1990 4 21 19 1991 8 65 12 1992 5 89 6 T2 1993 3 36 8 1994 11 59 19 1995 6 18 33 1996 4 13 31 T3 1997 2 23 9 1998 1 33 3 1999 6 50 12 2000 6 35 17 2001 8 92 9 2002 8 35 23 2003 9 35 26 2004 9 34 26 2005 3 10 30 T4 2006 4 8 50 注： A 为美国对中国反倾销案件数量， B 为美国发起反倾销案件总数， C 为美国对从
35、中国进口的产品发起的反倾销案件数量占其发起反倾销案件总数的百分比。 资料来源： http:/www.usitc.gov/trade_remedy/Report-10-06-PUB.pdf，作者整理 （ 2 ） 美国对中国 产品 反倾销在外国对中国 产品 反倾销中的 份量 根据世界贸易组织统计， 1995 至 2006 年底，外国对中国 产品 的反倾销案件已经达到 536 起， 中国成为 国际上遭遇反倾销最多的国家。特别是中国入世以来，美国对中国产品反倾销的原因与对策 11外国对中国 产品 的反倾销呈上升趋势， 1995 至 2000 年每年平均 34.5 件起， 2001至 2006 年达到年
36、均 54.8 起 。 美国对中国 产品 反倾销在外国对中国 产品 反倾销中的 份量一 直很重 。自 1995年初至 2006 年底，共有 29 个国家和地区对中国产品发起了反倾销调查，其中美国以 64 起名列第三（ 具体情况参见图 3.2 ），约占外国对中国反倾销总案的八分之一。同期，从实施最终反倾销措施来看，美国对中国实施反倾销 52 起，仅次于印度 73 起，约占世界对中国实施反倾销措施总数的 14% 。值得指出的是，中国入世之后，美国加强了对中国反倾销的力度和进程（对中国出口产品反倾销案件的比例高于其在国际反倾销案中的比例）。 表 3. 2 1995 - 2006 年对中国出口产品发起反
37、倾销的前 11 位国家 （单位：件） 资料来源： http:/www.wto.org/english/tratop_e/adp_e/adp_stattab3_e.pdf，作者整理 根据世界贸易组织网站统计， 1995 至 2006 年，国外对中国出口产品反倾销案件分别为 20 起， 43 起， 33起， 28 起， 40 起， 43 起， 53 起， 51 起， 52 起， 49 起， 56 起和 68 起。 国家 印度 欧盟 美国 阿根廷 土耳其 南非 巴西 澳大利亚 墨西哥 加拿大 秘鲁 总案 93 72 64 50 43 26 26 24 22 18 18 河北经贸大学硕士毕业论文 12
38、 图 3.2 美国对中国反倾销的力度 （单位： % ） 注： C=美国对外反倾销案件数量 / 国际反倾销案件数量 ； D= 美国 对 中国 反倾销案件数量 / 美国对 外反倾销案件数量； E=D/C ；其中 E 代表美国对中国反倾销的力度（值越大说明反倾销力度越强）； 资料 来源： http:/www.wto.org/english/tratop_e/adp_e/adp_stattab2_e.pdf； http:/www.usitc.gov/trade_remedy/Report-10-06-PUB.pdf； 作者整理 。 3. 2.2 美国对中国反倾销产品类型 1995 年到 2006 年底
39、，国际反倾销案共计 3044 件，重点指控贱金属及其制品（ 861 件），化工及同类 产品（ 602 件），塑料及橡胶制品（ 400 件）、机电产品（ 263 件）和纺织产品 (217 件 ) ，五项产品的反倾销案件共计 2343 件，占到总案的 77% 。这些产品也是美国反倾销的重点产品， 1995 - 2006 年美国反倾销指控的产品重点在于贱金属及其制品（ 208 件），化工及同类产品（ 47 件），塑料及橡胶制品（ 29 件）、机电产品（ 17 件）和畜产品（ 15 件），五项产品占到总案的 84.7% 。而同期，外国对中国反倾销的指控重点是贱金属及其制品、 化工、机电 、 塑料橡胶及
40、其制品 和混合制品及纺织产品， 其中美国 对中国反倾销主要指控 贱金属及 其制品（约占同期美国对中国反倾销案件总数的 24.1% ）、 化工产品 （约占 27.8% 。），可见 美国 对 中国 反倾销的重点指控产品与外国对 中国 反倾销指控 产品结构 相似，基本上都是 化工 、 贱金属及其制品 、机电 等产品。 而这些商品正是中国出口最多、 美国对外反倾销案件 与 国际反倾销案件 统计参见附录 3.1 。 01020304050601995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006C D E美国对中国产品反倾销的原因与对策 1
41、3最具竞争优势的商品 2 4 ，因此中国 要重点加强对 这些产品 的监控和管理，出口这些产品的 中国 企业更要努力消除低价竞争行为。 表 3.3 1995 - 2006 年美国对中国反倾销指控产品表（单位：件） 产品编号 产品名称 案件数量 比率 XV 贱金属及其制品 208 87.0 VI 化工 及同类产品 47 19.7 VII 塑料和橡胶及其制品 29 12.1 XVI 机电产品 17 7.1 资料来源： http:/www.usitc.gov/trade_remedy/Report-10-06-PUB.pdf，作者整理 3.2. 3 美国对中国 产品 反倾销裁决结果 从 图 3. 3
42、的统计 可以看出， 自 1980 年开始， 美国对中国产品提起的反倾销诉讼绝大多数都是以不利于中国的结局而结案。 其中 ，约 66.7% 的案件 裁定中国产品存在倾销， 仅 25.4% 的案件裁定中国产品不存在倾销， 7.9% 的案件因为申诉方撤诉或者是因为不符合采取反倾销措施的要件而终止调查 。 尤其是入世以来，美国针对我国出口产品作出的反倾销肯定裁定 数量 增长到了其反倾销总发起数的 70.3% 。 裁决结果是指裁决机关（如美国商务部和美国国际贸易委员会）对提起的反倾销指控作出的最终处理意见。对于反倾销指控，裁 决结果分为肯定（ Affirmative ）裁决、否定 (Negative)
43、裁决和终止 (Terminated) 裁决。对于被指控的出口企业来说，终止裁决又优于否定裁决，而否定裁决优于肯定裁决。 河北经贸大学硕士毕业论文 14 终止裁决, 7.9%肯定裁决, 66.7%否定裁决, 25.4%图 3.3 1980 - 2006 年美国对中国产品反倾销裁决结果 （单位： % ） 资料来源： http:/www.usitc.gov/trade_remedy/Report-10-06-PUB.pdf； 作者整理 3.3 美国对中国产品反倾销 的新趋势 按照联合国 SITC 的分类标准（两位数）对产品进行分类， 我们 通常 将 0 8类产品简单地分成三类， 0 4 类 （即 食
44、品 及主要供食用的活动物；饮料及烟类；燃料以外的非食用粗原料；矿物燃料、润滑油及有关原料；动植物油脂及油脂 ）归为 资源密集型产品， 5 和 7 类 （即 未列名化学品及有关产品；机械及运输设备； ）归为 资本密集型产品， 6 和 8 类 （ 主要按原料分类的制成品 ； 杂项制品； ）归为 劳动密集型产品。 第九类商品 定义 为其他商品 2 5 。根据此标准对遭遇反倾销的产品进行分类，从表 3.4 可以看出， 1989 年至 1994 年劳动密集型产品 是遭遇 美国 反倾销指控最多的产品， 1995 年至 2000 年美国对中国资本密集型产品的反倾销力度加强（遭遇反倾销的资本密集 型产品比率上
45、升了 10 个百分点），同时劳动密集型产品遭遇反倾销力度明显减弱（遭遇反倾销 的 劳动密集型产品占同期美国对 中国 反倾销案件总数的比率下降了 13 个百分点）； 2001 年至 2006 年 资本密集型产品替代劳动密集型产品成为遭遇 美国 反倾销最多的产品。 整体上看，美国对 中国产品 的反倾销指控呈现 出这样一种变动趋势 ，即反倾销对象越来越集中于资本密集型产品，劳动密集型产品和 资源 密集型产品遭遇反倾销的比率虽有所波动但总体上呈下降趋 势 。 中国国际经济研究中心发展战略组 . 关于技术选择指数的测量与计算 R ， No. C2002003. 2002 年， p.40 美国对中国产品反
46、倾销的原因与对策 1515%19%12%48%35% 38%36%46%50%0%10%20%30%40%50%60%1989-1994 1995-2000 2001-2006资源密集型产品比重 劳动密集型产品比重 资本密集型产品比重图 3.4 1989 - 2006 年美国对中国反倾销指控产品类型变化趋势 资料来源： http:/www.usitc.gov/trade_remedy/Report-10-06-PUB.pdf，作者整理 河北经贸大学硕士毕业论文 16 第 4 章 美国 对中国产品 反倾销的原因分析 4.1 美国对中国产品反倾销 的 原因 - 定性分析 4.1.1 来自国际 多边
47、 层面的原因 （ 1 ） 全球新贸易保护主义倾向 新贸易保护主义又被称为 “超贸易保护主义 ”或 “新重商主义 ”， 起源和成长于美国。 自 20 世纪 80 年代后半期以来，该 思潮几乎席卷全球。 其产生的主要原因是世界经济的快速发展使得许多 国家和地区生产能力相对过剩，产业 出现了 不景气， 出于 对国内市场和 国家利益的 保护 ， 在 国内利益集团的压力 下 各国政府 不得不寻找合理的贸易保护措施 。 但是 随着经济全球化的发展和多边贸易体制的逐步加强，关税、配额、许可证等传统贸易保护措施的作用大为削弱， 许多国家 不得不 采用新贸易保护主义政策 ， 安全标准、质量标准、环境标准等技术贸
48、易壁垒激增，卫生防疫、市场秩序特别保障措施等其他非关税壁垒也呈上升趋势。 而 顺从了 WTO 所倡导的自由贸易须合法适度保护这一固有要求应运而生，并被纳入国际贸易多边规则之中的 反倾销 ，由于 发达国家并未严格按照反倾销守则去实施，而是借 合法 的 反倾销之名，行贸易保护之实，并使其带上浓 厚的政治色彩 ， 自然而然地就成为了新贸易保护主义的理想 手段 之一。 其主要的指控对象是 中国 在内的非市场经济国家和 “前非市场经济国家 ”11 2 6 。 （ 2 ） WTO 关于反倾销规定的自身缺陷 根据 WTO 反倾销协议，各国政府要对某个进口产品征收反倾销税，不仅要证明该进口产品存在倾销，以及倾
49、销对进口国国内生产同类产品的产业造成了实质损害，还要证明该进口产品的倾销和产业损害之间存在直接的因果关系，也就是说进口国同类产品的损害是由该进口产品的倾销造成的。由于该协议并没有对倾销是否属于不公平竞争做出具体判断，而是为各成员国能否 采取反倾销措施制定了规则。 很长时间以来，反倾销措施都被用于削弱进口产品与国内产业之间11 倪月菊 . 新贸易保护主义威胁 N . 瞭望 . http:/ 200 8 年0 1 月 21 日 美国对中国产品反倾销的原因与对策 17的竞争，而不是消除倾销产品对国内产业的损害。这可归因于 国际反倾销法自身存在缺陷。一是效力缺陷。国际反倾销法只是为各成员国 ( 地区 ) 内反倾销立法提供指导和范本，导致国际反倾销立法与 各成员方 的反倾销实践产生背离
