1、许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文 1 许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文 1 重要 提示 1.1 本公司 董 事会、监事 会及董 事、监事、高级 管理人 员保 证本报 告所 载资料 不存 在任何 虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三 季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人李富生、主管会计工作负责人马保州及会计机构负责人(会计主管人员)方银亮声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司 基本 情 况 2.1 主 要 会计数 据 及 财务指 标 单位：元 2011.9.30 2
2、010.12.31 增减幅度（%）总资产（元）6,072,854,529.905,754,829,995.41 5.53%归属于上市公司股东的所有者权益（元）2,464,530,291.632,408,093,371.25 2.34%股本（股）378,272,000.00 378,272,000.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）6.5152 6.3660 2.34%2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%）2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）营业总收入（元）968,233,158.73 21.98%2,377,598,763.07 19.98%归属于上市公
3、司股东的净利润（元）20,557,388.21 1.76%94,264,120.38 5.86%经营活动产生的现金流量净额（元）-116,940,904.99 65.79%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.3091 65.80%基本每股收益（元/股）0.0543 1.69%0.2492 5.86%稀释每股收益（元/股）0.0543 1.69%0.2492 5.86%加权平均净资产收益率（%）0.84%-0.04%3.87%0.01%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）0.85%-0.05%3.72%-0.07%非经常性损益项目 许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报
4、告全文 2 适用 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 1,049,961.15 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 484,600.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-433,912.36 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,895,913.52 少数股东权益影响额-387,650.02 所得税影响额-968,136.94 合计 3,640,775.35-2.2 报告期 末 股东总人 数 及前十名 无 限售条件 股 东持股情 况 表 单位：股 报告期末股东总数（
5、户）33,968前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深 10,856,694 人民币普通股中国工商银行景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 10,743,374 人民币普通股中国银行大成蓝筹稳健证券投资基金 8,009,808 人民币普通股中国工商银行宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 7,057,008 人民币普通股中国建设银行-长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 6,441,578 人民币普通股全国社保基金一零一组合 5,391,907 人民币普通股中国建设银行南方盛元红利股票
6、型证券投资基金 5,329,641 人民币普通股中国建设银行上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 4,543,037 人民币普通股中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 4,009,904 人民币普通股中国银行易方达深证 100 交易型开 放式指数证券投资基金 3,950,032 人民币普通股3 重要 事项 3.1 公司主 要 会计报表 项 目、财务 指 标大幅度 变 动的情况 及 原因 适用 不适用 公司 2011 年 1 至 9 月份，经营性现金流量净额与去年同期差别较大，主要系公司前三季度支付的材料款减少所致。许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文 3 3.2 重大事 项
7、进展情况 及 其影响和 解 决方案的 分 析说明 3.2.1 非标 意见 情 况 适用 不适用 3.2.2 公 司存 在向控股 股 东或其关 联 方提供资 金、违反规 定 程序对外 提 供担保的 情 况 适用 不适用 3.2.3 日 常经 营重大合 同 的签署和 履 行情况 适用 不适用 3.2.4 其他 适用 不适用 2011 年 10 月 19 日，中 国证券监督管理委员会发行审核委员会对许继电气股份有限公司发行公司债券的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次发行公司债券的申请获得通过。3.3 公司、股 东及实际 控 制人承诺 事 项履行情 况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持
8、股 5%以 上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 许继集团有限公司许继集团有限公司承诺在自改革方案实施之日起 12 个 月期满后的 24 个月之内，所持股份不通过深圳证券交易所挂牌交易出售；在上述承诺期期满后，许继集团有限公司通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在 12 个 月内不超过 5%,在 24 个月内不超 出 10%。公司控股股东许继集团有限公司严格履行股权分置改革中的各项承诺。收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无 无 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 发
9、行时所作承诺 无 无 无 其他承诺（含追加承诺）无 无 无 许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文 4 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 3.5 其他需 说 明的重大 事 项 3.5.1 证券 投资 情 况 适用 不适用 3.5.2 报告 期接 待 调 研、沟 通、采访等 活 动 情况表 本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。3.6 衍生品 投 资情况 适用 不适用 3.6.1 报告 期末 衍 生 品投资 的 持 仓情况 适用 不适用 4 附录 4.1 资 产 负债表 编制单位：许继电
10、气股份有限公司 2 0 1 1 年 09 月 30 日 单位：元 期末余额 年初余额 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产：货币资金 481,130,429.74 300,869,270.18 1,002,238,833.20 505,215,179.74 结算备付 金 拆出资金 交易性金 融资产 应收票据 72,552,396.39 37,960,198.90 67,002,240.97 58,405,034.97 应收账款 2,407,024,745.49 1,592,585,741.47 2,191,758,963.94 1,426,398,517.63 预付款项 242,192,
11、705.37 228,392,713.02 155,625,110.61 219,511,516.47 应收保费 应收分保 账款 应收分保 合同准备金 应收利息 应收股利 949,301.00 53,085,647.48 15,430,108.73 其他应收 款 220,884,541.34 125,120,730.45 187,242,942.45 104,436,211.30许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文 5 买入返售 金融资产 存货 1,486,468,765.41 1,056,760,243.25 1,055,229,643.04 728,254,089.20 一年
12、内到 期的非流动资产 其他流动 资产 流动资产合计 4,911,202,884.74 3,394,774,544.75 4,659,097,734.21 3,057,650,658.04非流动资产：发放委托 贷款及垫款 可供出售 金融资产 持有至到 期投资 11,250,000.00 20,000,000.00 长期应收 款 长期股权 投资 24,967,955.30 315,410,685.23 31,503,573.76 321,682,303.69 投资性房 地产 固定资产 817,276,283.66 626,582,486.39 815,202,150.43 639,495,391.
13、25 在建工程 220,751,717.36 213,190,434.34 147,812,043.99 144,609,384.99 工程物资 固定资产 清理 生产性生 物资产 油气资产 无形资产 70,926,586.45 53,947,312.16 64,735,390.63 45,077,144.48 开发支出 商誉 长期待摊 费用 递延所得 税资产 16,479,102.39 16,017,558.30 16,479,102.39 16,017,558.30 其他非流 动资产 非流动资产合计 1,161,651,645.16 1,225,148,476.42 1,095,732,26
14、1.20 1,166,881,782.71资产总计 6,072,854,529.90 4,619,923,021.17 5,754,829,995.41 4,224,532,440.75流动负债：短期借款 976,923,525.00 894,000,000.00 449,241,477.60 320,000,000.00 向中央银 行借款 吸收存款 及同业存放 拆入资金 交易性金 融负债 应付票据 100,000,000.00 100,000,000.00 应付账款 1,460,523,658.41 1,087,175,065.25 1,026,955,039.27 601,974,959.
15、01 预收款项 180,057,008.43 127,154,104.91 183,496,055.38 127,946,253.32 卖出回购 金融资产款 应付手续 费及佣金 许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文 6 应付职工 薪酬 8,117,654.56 2,727,168.30 16,843,266.67 10,702,789.26 应交税费-12,013,842.99-28,083,246.42 101,728,108.84 43,635,965.10 应付利息 应付股利 24,823,653.17 11,423,203.60 17,220,168.92 113,481
16、.60 其他应付 款 56,981,107.83 25,332,980.04 38,388,251.02 25,277,130.91 应付分保 账款 保险合同 准备金 代理买卖 证券款 代理承销 证券款 一年内到 期的非流动负债 其他流动 负债 713,066,667.25 713,066,667.25流动负债合计 2,795,412,764.41 2,219,729,275.68 2,546,939,034.95 1,842,717,246.45非流动负债：长期借款 442,500,000.00 442,500,000.00 450,000,000.00 450,000,000.00 应付债
17、券 长期应付 款 专项应付 款 预计负债 递延所得 税负债 其他非流 动负债 非流动负债合计 442,500,000.00 442,500,000.00 450,000,000.00 450,000,000.00负债合计 3,237,912,764.41 2,662,229,275.68 2,996,939,034.95 2,292,717,246.45所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）378,272,000.00 378,272,000.00 378,272,000.00 378,272,000.00 资本公积 595,139,786.35 590,209,055.00 595,1
18、39,786.35 590,209,055.00 减：库存 股 专项储备 盈余公积 254,056,212.34 254,056,212.34 254,056,212.34 254,056,212.34 一般风险 准备 未分配利 润 1,237,062,292.94 735,156,478.15 1,180,625,372.56 709,277,926.96 外币报表 折算差额 归属于母公司所有者权益合计 2,464,530,291.63 1,957,693,745.49 2,408,093,371.25 1,931,815,194.30少数股东权益 370,411,473.86 349,79
19、7,589.21 所有者权益合计 2,834,941,765.49 1,957,693,745.49 2,757,890,960.46 1,931,815,194.30负债和所有者权益总计 6,072,854,529.90 4,619,923,021.17 5,754,829,995.41 4,224,532,440.75许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文 7 4.2 本报告 期 利润表 编制单位：许继电气股份有限公司 2 0 1 1 年 7-9 月 单位：元 本期金额 上期金额 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 968,233,158.73 617,820,9
20、71.86 793,744,239.99 457,052,869.60其中：营业收入 968,233,158.73 617,820,971.86 793,744,239.99 457,052,869.60 利息 收入 已赚 保费 手续 费及佣金收入 二、营业总成本 906,274,631.21 660,116,531.55 762,664,789.39 505,446,712.54其中：营业成本 685,650,661.97 533,688,304.28 567,793,560.66 394,502,809.59 利息 支出 手续 费及佣金支出 退保 金 赔付 支出净额 提取 保险合同准备金净
21、额 保单 红利支出 分保 费用 营业 税金及附加 4,286,603.64 461,643.50 5,272,865.27 2,313,511.71 销售 费用 102,270,059.56 73,767,623.67 86,815,477.33 59,395,200.13 管理 费用 94,253,961.34 34,632,185.46 83,208,052.37 31,844,022.76 财务 费用 19,813,344.70 17,566,774.64 19,574,833.76 17,391,168.35 资产 减值损失 加：公允 价值变动收益（损失以“-”号填列）投资 收益（损失
22、以“-”号填列）1,070,821.38 44,377,907.41 3,389,187.63 69,225,534.11 其 中：对联营企业和合营企业的投资收益 377,907.42 377,907.42 3,389,187.63 3,389,187.63 汇兑收 益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填列）63,029,348.90 2,082,347.72 34,468,638.23 20,831,691.17 加：营业 外收入 3,207,541.19 195,344.98 15,945,127.58 36,992.30 减：营业 外支出 1,136,278.45 986
23、,091.44 152,057.27 604,409.96 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）65,100,611.64 1,291,601.26 50,261,708.54 20,264,273.51许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文 8 减：所得 税费用 16,235,579.87 1,200.00 9,835,957.71 五、净利润（净亏损以“-”号填列）48,865,031.77 1,290,401.26 40,425,750.83 20,264,273.51 归属于 母公司所有者的净利润 20,557,388.21 1,290,401.
24、26 20,202,107.54 20,264,273.51 少数股 东损益 28,307,643.56 20,223,643.29 六、每股收益：（一）基本每股收益 0.0543 0.0534（二）稀释每股收益 0.0543 0.0534 七、其他综合收益 八、综合收益总额 48,865,031.77 1,290,401.26 40,425,750.83 20,264,273.51 归属于 母公司所有者的综合收益总额 20,557,388.21 1,290,401.26 20,202,107.54 20,264,273.51 归属于 少数股东的综合收益总额 28,307,643.56 20,
25、223,643.29 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.3 年初到 报 告期末利 润 表 编制单位：许继电气股份有限公司 20 1 1 年 1-9 月 单位：元 本期金额 上期金额 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 2,377,598,763.07 1,561,757,231.98 1,981,741,667.23 1,208,536,483.47其中：营业收入 2,377,598,763.07 1,561,757,231.98 1,981,741,667.23 1,208,536,483.47 利息 收入 已赚 保费 手续 费及佣
26、金收入 二、营业总成本 2,211,847,693.84 1,616,427,085.14 1,852,044,318.11 1,278,452,884.74其中：营业成本 1,579,752,431.60 1,269,295,450.64 1,318,784,810.18 995,343,815.13 利息 支出 手续 费及佣金支出 退保 金 赔付 支出净额 提取 保险合同准备金净额 保单 红利支出 分保 费用 营业 税金及附加 14,361,097.24 4,547,748.69 11,343,196.12 4,492,448.85 销售 费用 277,817,167.61 177,735
27、,494.80 230,644,751.34 142,698,680.13 管理 费用 276,112,777.66 107,869,555.14 236,229,738.91 85,161,149.05许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文 9 财务 费用 63,804,219.73 56,978,835.87 55,041,821.56 50,756,791.58 资产 减值损失 加：公允 价值变动收益（损失以“-”号填列）投资 收益（损失以“-”号填列）5,850,657.29 119,157,743.32 4,771,516.84 116,857,863.32 其 中：对联
28、营企业和合营企业的投资收益 1,144,469.81 1,144,469.81 4,771,516.84 汇兑收 益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填列）171,601,726.52 64,487,890.16 134,468,865.96 46,941,462.05 加：营业 外收入 20,464,804.62 277,792.42 37,640,392.31 257,861.41 减：营业 外支出 1,830,313.12 1,058,731.39 1,289,777.92 1,066,932.60 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）190,
29、236,218.02 63,706,951.19 170,819,480.35 46,132,390.86 减：所得 税费用 29,358,212.99 1,200.00 27,030,438.63 242,735.06五、净利润（净亏损以“-”号填列）160,878,005.03 63,705,751.19 143,789,041.72 45,889,655.80 归属于 母公司所有者的净利润 94,264,120.38 63,705,751.19 89,048,620.29 45,889,655.80 少数股 东损益 66,613,884.65 54,740,421.43 六、每股收益：（
30、一）基本每股收益 0.2492 0.2354（二）稀释每股收益 0.2492 0.2354 七、其他综合收益 八、综合收益总额 160,878,005.03 63,705,751.19 143,789,041.72 45,889,655.80 归属于 母公司所有者的综合收益总额 94,264,120.38 63,705,751.19 89,048,620.29 45,889,655.80 归属于 少数股东的综合收益总额 66,613,884.65 54,740,421.43 年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.4 年初到 报 告期末现 金
31、流量表 编制单位：许继电气股份有限公司 20 1 1 年 1-9 月 单位：元 本期金额 上期金额 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量：许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文 10 销售商 品、提供劳务收到的现金 2,251,665,852.81 1,463,038,225.88 1,869,249,551.56 1,194,635,605.74 客户存 款和同业存放款项净增加额 向中央 银行借款净增加额 向其他 金融机构拆入资金净增加额 收到原 保险合同保费取得的现金 收到再 保险业务现金净额 保户储 金及投资款净增加额 处置交 易性金融资产净增加额 收
32、取利 息、手续费及佣金的现金 拆入资 金净增加额 回购业 务资金净增加额 收到的 税费返还 17,533,842.71 44,705,200.63 收到其 他与经营活动有关的现金 169,909,110.64 55,890,130.71 139,998,480.78 25,639,472.06 经营 活动现金流入小计 2,439,108,806.16 1,518,928,356.59 2,053,953,232.97 1,220,275,077.80 购买商 品、接受劳务支付的现金 1,671,338,125.41 1,167,725,802.28 1,667,181,077.59 1,242
33、,736,924.91 客户贷 款及垫款净增加额 存放中 央银行和同业款项净增加额 支付原 保险合同赔付款项的现金 支付利 息、手续费及佣金的现金 支付保 单红利的现金 支付给 职工以及为职工支付的现金 252,861,616.65 115,051,331.12 220,300,013.86 106,943,562.24 支付的 各项税费 272,058,154.21 101,497,453.26 202,001,761.84 72,477,834.67 支付其 他与经营活动有关的现金 359,791,814.88 143,773,571.62 306,298,807.41 115,135,8
34、09.21 经营 活动现金流出2,556,049,711.15 1,528,048,158.28 2,395,781,660.70 1,537,294,131.03许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文 11 小计 经 营活动产生的现金流量净额-116,940,904.99-9,119,801.69-341,828,427.73-317,019,053.23二、投资活动产生的现金流量：收回投 资收到的现金 8,750,000.00 取得投 资收益收到的现金 810,273.97 77,000,000.00 49,250,000.00 处置固 定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
35、净额 293,447.10 151,870.00 1,361,550.00 54,060.00 处置子 公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其 他与投资活动有关的现金 投资 活动现金流入小计 9,853,721.07 77,151,870.00 1,361,550.00 49,304,060.00 购建固 定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 105,196,142.55 64,960,763.56 165,454,019.54 150,709,172.74 投资支 付的现金 质押贷 款净增加额 取得子 公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其 他与投资活动有关的现金 投资 活动现金流出
36、小计 105,196,142.55 64,960,763.56 165,454,019.54 150,709,172.74 投 资活动产生的现金流量净额-95,342,421.48 12,191,106.44-164,092,469.54-101,405,112.74 三、筹资 活动产生的现金流量：吸收投 资收到的现金 9,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借 款收到的现金 786,673,525.00 724,000,000.00 1,862,991,477.60 1,750,000,000.00 发行债 券收到的现金 收到其 他与筹资活动有关的现金 筹资 活
37、动现金流入小计 786,673,525.00 724,000,000.00 1,871,991,477.60 1,750,000,000.00 偿还债 务支付的现金 966,491,477.60 857,500,000.00 1,178,000,000.00 1,150,000,000.00 分配股 利、利润或偿付129,007,124.39 73,917,214.31 72,605,122.20 44,536,464.33许继电气股份有限公司 2011 年第三季度报告全文 12 利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其 他与筹资活动有关的现金 筹资 活动现金流出小计 1
38、,095,498,601.99 931,417,214.31 1,250,605,122.20 1,194,536,464.33 筹 资活动产生的现金流量净额-308,825,076.99-207,417,214.31 621,386,355.40 555,463,535.67四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额-521,108,403.46-204,345,909.56 115,465,458.13 137,039,369.70 加：期 初现金及现金等价物余额 1,002,238,833.20 505,215,179.74 593,921,546.29 337,847,140.84六、期末现金及现金等价物余额 481,130,429.74 300,869,270.18 709,387,004.42 474,886,510.544.5 审计报 告 审计意见：未经审计 许继电气股份有限公司董事会 二一一年十月二十七日
