1、南京中北(集团)股份有限公司2014 年第三季度报告正文 1 证券代 码：000421 证 券简 称：南京中 北 公 告编 号：2014-60 南 京 中北(集团)股 份 有限 公 司 2014 年 第三 季度 报 告正 文 南京中北(集团)股份有限公司2014 年第三季度报告正文 2 第一节 重要提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并承担个 别和连带的法 律责任。所有董事 均已出 席 了审议本 次季报 的 董事会会 议。公司负责 人潘明、主管会计 工作
2、负 责 人陈纬及 会计机 构 负责人(会计 主管人员)张 艳声明：保证 季度报告 中财务 报 表的真实、准确、完整。南京中北(集团)股份有限公司2014 年第三季度报告正文 3 第二节 主 要 财 务数 据 及 股 东 变 化 一、主 要会计 数据 和财务 指标 公司是 否因 会计 政策 变更 及会计 差错 更正 等追 溯调 整或重 述以 前年 度会 计数 据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）2,128,526,926.55 2,412,929,177.36-11.79%归属于上市公司股东的净资产（元）1,101,672,531.15 957,823,278
3、.12 15.02%本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元）297,373,693.34-58.54%1,111,523,997.24-15.59%归属于上市公司股东的净利润（元）2,241,528.13-87.44%118,368,979.27 138.67%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）1,819,233.01-84.89%28,425,525.03-33.08%经营活动产生的现金流量净额（元）-212,620,207.66 52.98%基本每股收益（元/股）0.0064-87.38%0.3366 138.72%稀释
4、每股收益（元/股）0.0064-87.38%0.3366 138.72%加权平均净资产收益率 0.23%-1.71%11.56%6.07%注：本报告期内营业收入 297,373,693.34 元、归属于母公司净利润 2,241,528.13 元，分别较 上年同期下降 58.54%、87.44%，主要原因系本报告期公司子公司中北房产住宅交付较上年同期减少，相应的营业收入、归属于母公司净利润减少。非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不 适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）112,572,316.80 计入当期损益的政府补助（与
5、企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外）31,300.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 949,443.01 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 3,286,667.49 减：所得税影响额 26,929,931.81 南京中北(集团)股份有限公司2014 年第三季度报告正文 4 少数股东权益影响额（税后）-33,658.75 合计 89,943,454.24-对公司 根据 公 开发 行证 券的公 司信 息披 露解 释性 公告 第 1 号 非经 常性 损益 定义 界定 的非 经常 性损益项目，以及 把 公开 发 行证券 的公 司信 息披 露解 释性公 告 第
6、 1 号 非经 常性损 益 中 列举的 非经 常性损益项 目界 定为 经常 性损 益的项 目，应说 明原 因 适用 不 适用 公司报 告期 不存 在将 根据 公 开发 行证 券的公 司信 息披露 解释 性公 告 第 1 号 非 经常 性损 益 定义、列举的非 经常 性损 益项 目界 定为经 常性 损益 的项 目的 情形。二、报 告期末 股东 总数及 前十 名股东 持股 情况表 1、报告期末普通股 股东总 数及前十名普通股股 东持 股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 34,076 前10 名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情
7、况 股份状态 数量 南京公用控股（集团）有限公司 国家 30.06%105,730,560 南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 国家 7.17%25,210,448 大众交通（集团）股份有限公司 境内非国有法人 1.49%5,241,600 上海强生集团有限公司 国有法人 1.28%4,492,800 深圳市紫金支点技术股份有限公司 境内非国有法人 0.77%2,695,680 余达金 境内自然人 0.74%2,608,727 中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资基金 其他 0.50%1,770,708 中融国际信托有限公司盈丰 9 号结构化证券投资集合资金信托计划 其他
8、 0.38%1,348,899 东方汇理银行 境外法人 0.32%1,120,735 南京银林经济开发公司 境内非国有法人 0.31%1,078,272 南京中北(集团)股份有限公司2014 年第三季度报告正文 5 前10 名无限售条件普通股股东 持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 南京公用控股（集团）有限公司 105,730,560 人民币普通股 105,730,560 南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 25,210,448 人民币普通股 25,210,448 大众交通（集团）股份有限公司 5,241,600 人民币普通股 5,241,600
9、 上海强生集团有限公司 4,492,800 人民币普通股 4,492,800 深圳市紫金支点技术股份有限公司 2,695,680 人民币普通股 2,695,680 余达金 2,608,727 人民币普通股 2,608,727 中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资基金 1,770,708 人民币普通股 1,770,708 中融国际信托有限公司盈丰 9 号结构化证券投资集合资金信托计划 1,348,899 人民币普通 股 1,348,899 东方汇理银行 1,120,735 人民币普通股 1,120,735 南京银林经济开发公司 1,078,272 人民币普通股 1,078,272
10、上述股东关联关系或一致行动的说明 以上列出的前 10 名股东中，公司第一大股东南京公用控股（集团）有限公司为公司第二大股东南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司的全资子公司，二者属于一致行动人。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或者是否属于一致行动人。前 10 名无限售条件普通股股东 参与融资融券业务股东情况说明（如有）公司自然人股东余达金通过客户信用交易担保证券账户持有公司股票2,529,827 股。公司 前 10 名普 通股 股东、前 10 名无 限售 条件 普通 股 股东在 报告 期内 是否 进行 约定购 回交 易 是 否 公司股 东在 报告 期内 未进 行约定 购回 交
11、易。2、报告期末优先股 股东总 数及前十名优先股股 东持 股情况表 适用 不 适用 南京中北(集团)股份有限公司2014 年第三季度报告正文 6 第三节 重要事项 一、报 告期主 要会 计报表 项目、财务 指标 发生变 动的 情况及 原因 适用 不 适用 1、修 订后 的新 会计 准则 对 本公司 合并 报表 的影 响 根据修 订后 的 企业 会计 准则 第 2 号 长 期股 权投 资 规定，本 公司 对被 投 资单位 不具 有共 同控 制或重大影 响，并 且在 活跃 市 场中没 有报 价、公 允价 值 不能可 靠计 量的“长 期股 权投资”，并 入 企 业会 计准则第 22 号 金 融 工
12、具 确 认 及 计 量，本 公 司 原 在 长 期 股 权 投 资 核 算 的 截 止 2014 年 9 月 末 账 面 价 值 为12,356,000.00 元的 投资 转至可 供出 售金 融资 产列 报，合 并报 表年 初数 也相 应进行 了调 整。根据修 订后 的 企业 会计 准则第 30 号 财务 报表 列报 规定，本 公司 修改 财务报 表中 的列 报：（1）资 产负债 表 增加其他 综合收 益项目列 报；（2）利 润表 其他综合 收益项目 分两类 列报，即 以后会 计期间在满足 规定 条件 时将 重分 类进损 益的 项目；以后 会计期 间不 能重 分类 进损 益的项 目。本公 司原
13、 在资 本公积列报 的截 止2014年9 月 末 账面价 值72,206,612.82 元 转至其 他综 合收 益列 报，并对其 进行 追溯 调整，合并报 表原 在资本 公积 列报年初 账面 价值28,916,891.10 元 转至 其他综 合收 益列报；本公 司原在 外币 报表折算差额 列报 的截 止2014 年9 月末 账面价 值 151,104.69 元 转至其 他综 合收益 列报，并对其 进行 追溯调 整，合并 报表 原在 外币 报表 折算 差额 列 报年 初账 面价 值 151,104.69 元转 至其 他综 合 收益列 报。2、公司主要会计报 表项目、财务指标发生变动 的情 况及原
14、因说明 项目 期 末金额 期 初金额 变 动幅度（%）变 动原因 应收票据 1,600,000.00 9,200,000.00-82.61%主要系公司子公司唐山电厂应收票据到期兑付，应收票据相应减少。应收账款 32,139,576.86 56,473,598.56-43.09%主要系公司加大应收账款催收力度，子公司唐山电厂收回唐山供电公司销售款。存货 455,208,290.95 820,789,263.54-44.54%主要系公司子公司中北房产部分住宅、商铺交付，相应存货结转为成本以及子公司中北房产部分存货用于出租，相应存货转入投资性房地产。可供出售金融资产 130,590,595.31 7
15、2,870,966.33 79.21%主要系公司持有的松芝股份市值增加。长期股权投资 223,712,070.66 161,212,906.30 38.77%主要系公司支付华润电力唐山丰润有限公司、南京河西新能源客运服务有限公司投资款。投资性房地 产 100,811,132.58 11,857,240.33 750.21%主要系公司子公司中北房产部分存货用于出租，转入投资性房地产。南京中北(集团)股份有限公司2014 年第三季度报告正文 7 无形资产 58,166,885.16 87,243,330.58-33.33%主要系公司子公司唐山电厂计提无形资产减值准备。递延所得税资产 26,161,
16、064.50 16,341,403.74 60.09%主 要 系 公 司 子 公 司 唐 山 电 厂 计 提 资 产 减 值 准 备 确 认 递 延所得税资产增加。短期借款 58,500,000.00 227,000,000.00-74.23%主要系公司积极压缩信贷规模，归还银行借款。应付账款 61,456,311.81 103,614,565.61-40.69%主要系公司子公司中北房产支付工程款，减少应付账款。应交税费 89,761,114.61 179,017,353.66-49.86%主 要 系公 司 子公 司 中北 房产 本期 缴 纳土 地 增值 税,减少 应交税费。长期借款 3,46
17、3,882.34 20,000,000.00-82.68%主要系公司积极压缩信贷规模，归还银行借款。递延所得税负债 24,068,870.96 9,638,963.70 149.70%主要系公司持有的松芝股份市值增加，相应增加递延所得税负债。其他综合收益 72,055,508.13 28,765,786.41 150.49%主要系公司持有的可供出售金融资产松芝股份市值增加。项目 本 期金额 上 年同期 变 动幅度（%）变 动原因 营业税金及附加 37,630,839.20 68,643,483.93-45.18%主 要 系 公 司 子 公 司 中 北 房 产 本 期 住 宅 交 付 较 上 年
18、 同 期 减少，相应的税金减少。财务费用 2,771,221.07 4,701,660.55-41.06%主要系公司压缩银行贷款规模，从而降低财务费用。资产减值损失 58,477,527.67-1,144,347.42 5,210.12%主要系公司子公司唐山电厂计提资产减值准备。投资收益 105,992,790.46 5,249,360.20 1,919.16%主要系公司出售中北瑞业股权获得投资收益较高。所得税费用 44,751,266.93 23,027,308.45 94.34%主要系公司出售中北瑞业股权获得收益，所得税费用相应增加。归属于母公司所有者的 净利润 118,368,979.2
19、7 49,594,373.29 138.67%主要系公司出售中北瑞业股权获得投资收益较高。支付的各项税费 205,053,010.44 76,770,730.57 167.10%主 要 系 公 司 子 公 司 中 北 房 产 本 期 缴 纳 土 地 增 值 税 较 上 年同期增加。经营活动产生的现金流量净额 212,620,207.66 138,987,263.71 52.98%主要系公司收回已转让股权中北瑞业借款。取得投资收益收到的现金 4,885,101.81 11,384,483.76-57.09%主要系公司本期收到合营企业、参股企业分红款较上年同期减少。处置子公司及其他营业单位收到的现
20、金净额 125,594,394.28 10,230,155.27 1,127.69%主要系公司出售中北瑞业股权收到的现金增加。购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 32,443,963.78 24,269,038.01 33.68%主要系公司购置营运出租车辆增加。投资活动产生的现金流量净额 26,646,009.78-89,464,609.26 129.78%主要系公司出售中北瑞业股权收到的现金增加。现金及现金等价物净增加额 11,181,162.35-205,634,070.48 105.44%主要系公司收到出售中北瑞业股权获得投资收益的款项。二、重 要事项 进展 情况及 其影 响
21、和解 决方 案的分 析说 明 适用 不 适用 1、重 大资 产重 组 南京中北(集团)股份有限公司2014 年第三季度报告正文 8 公司筹 划重 大资 产重 组事 项,拟向 南 京公 用控 股（集 团）有限 公司、南京 市城 市建设 投资 控股（集团）有限责 任公 司、南京 公 共 交通（集团）有 限公 司和 广州市 恒荣 投资 有限 公司 发行股 份及 支付 现金，购 买其所持有 的南京 港 华燃 气 有 限公司51%的股 权和 南京 华 润燃气 有限 公司14%的股 权。同时，公司 拟向 不超 过10名符合 条件 的特 定对 象非 公开发 行股 份配 套融 资，配套融 资不 超过26,00
22、0万 元，亦 不超 过本 次交 易总 金额的25%。2014 年6 月30 日，公司将 重组 申报 材料 提交 中国证 监会。2014 年8月14日，公司收 到 中国证 监会 行政许 可申请 受理通 知书（140782 号），中 国证 监会依 法对公司 提交 的 南京 中北(集团)股份 有限 公司 发行 股 份购买 资产 核准 行 政许 可申请 材料 进行 了审 查，认为公司 申请 材料 齐全，符 合法定 形式，决 定对 该行 政许可 申请 予以 受理。2014年9 月1 日，公 司收 到 中国 证监会 行政 许可 项 目审查 一次 反馈 意见 通知 书（140782 号）。公 司与 相关中介
23、 机构按 照要求，就有关问 题作出 了书面说 明和解释，并于2014年9 月12 日将一 次反馈 意见的书面回复 报送 中国 证监 会。2014 年10 月13日，公司 收 到 中 国证监 会行 政许 可 项目审 查二 次反 馈意 见通 知书（140782 号）。公司与相 关中 介机 构 已 按照 通知的 要求，就 有关 问题 作出书 面说 明和 解释，并 已将二 次反 馈意 见书 面回 复报送 中国 证监 会。2、关 于出 售存 量零 碎股 相 关事项 公 司因实 施权益 分派等 业务 产生了715 股的存 量零碎股，现集 中记入 中国结 算有 限责任 公司深 圳分公司（以下 简称“登 记公
24、 司”）的专 用账 户。为妥 善 解决历 史遗 留的 存量 零碎 股问题，根据 中国 证监 会 要求，公司于2014 年7 月与 登记 公司签 署了 上 市公 司委 托中国 结算 有限 责任 公司 深圳分 公司 出售 零碎 股协 议 并 委托登 记公司 办理 出售事 宜，2014年8 月 出售净 所得5,009.52 元已划 入本公司 银行账 户，并 按规定 列入资本公 积科 目。重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 关于收到中国证监会行政许可申请受理通知书的公告 2014 年 08 月 16 日 巨潮资讯网 关于收到中国证监会 行政许可项目审查一次反馈意见通知书的公告 2014
25、年 09 月 02 日 巨潮资讯网 关于收到中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书的公告 2014 年 10 月 14 日 巨潮资讯网 三、公 司或持 股 5%以上 股东 在报告 期内 发生或 以前 期间发 生但 持续到 报告 期内的 承诺 事项 适用 不 适用 公司报 告期 不存 在公 司或 持股 5%以 上股 东在 报告 期 内发生 或以 前期 间发 生但 持续到 报告 期内 的承 诺事 项。南京中北(集团)股份有限公司2014 年第三季度报告正文 9 四、对 2014 年度 经营业 绩的 预计 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相
26、 比发 生大幅 度变 动的 警示 及原 因说 明 适用 不 适用 业绩预 告情 况:同向 大幅 上 升 业绩预 告填 写数 据类 型:区 间数 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动 累计净利润的预计数（万元）12,500-15,600 6,649.07 增长 88.00%-134.62%基本每股收益（元/股）0.3554-0.4436 0.1891 增长 87.94%-134.58%业绩预告的说明 年初至下一报告期期末的累计归属于上市公司股东的净利润较上年同期上升，主要系本年度公司出售子公司南京中北瑞业房地产开发有限公司股权获得收益。本次业绩预告为公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将
27、在公司 2014 年年度报告 中详细披露。五、证 券投资 情况 适用 不 适用 证券 品种 证券代码 证券简称 最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例 期末持股数量（股）期末持 股比例 期末账 面值（元）报告期损益（元）会计核算科目 股份来源 股票 603126 中材节能 3,460.00 1,000 0.00%0 0.00%0.00 8,244.18 交易性金融资产 新股申购 股票 603100 川仪股份 6,720.00 1,000 0.00%0 0.00%0.00 6,629.23 交易性金融资产 新股申购 股票 603806 福斯特 27,180.00 1,000 0.00%
28、0 0.00%0.00 25,660.40 交易性金融资产 新股申购 股票 600917 重庆燃气 3,250.00 1,000 0.00%1,000 0.00%4,680.00 0.00 交易性金融资产 新股申购 期末持有的其他证券投资 0.00 0-0-0.00 0.00-合计 40,610.00 4,000-1,000-4,680.00 40,533.81-持有其 他上 市公 司股 权情 况的说 明 适用 不 适用 证券品种 证券 代码 证券简称 最初 投资成本（元）期初 持股数量（股）期初持股比例（%）期末 持股数量（股）期末持股比例（%）期末账面值（元）报告期 所有者权益变动（元）会
29、计核算科目 股份 来源 南京中北(集团)股份有限公司2014 年第三季度报告正文 10 A 股 600655 豫园 商城 355,650.00 183,657 0.01%183,657 0.01%1,695,154.11 202,481.83 可供出售 金融资产 法人股 A 股 002454 松芝股份 21,603,461.54 5,616,900 1.80%7,301,970 1.80%116,539,441.20 43,087,239.89 可供出售 金融资产 法人股 合计 21,959,111.54 5,800,557 7,485,627 118,234,595.31 43,289,721.72 六、衍 生品投 资情 况 适用 不 适用 公司报 告期 不存 在衍 生品 投资。七、报 告期内 接待 调研、沟通、采访 等活 动登记 表 适用 不 适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2014 年09 月10 日 公司 实地调研 机构 民族证券 咨询公司经营情况，在避免选择性信息披露的前提下，对公司公开信息、行业状况、经营状况等做出说明。2014 年09 月15 日 公司 实地调研 机构 江苏恒道投资管理有限公司 咨询公 司经营情况，在避免选择性信息披露的前提下，对公司公开信息、行业状况、经营状况等做出说明。
