1、南方建材股份有限公司 2011 年 第三季度季度报告全文 1 南 方 建材 股 份有 限 公司 2011 年第 三季度 季 度报 告 全文 1 重要提 示 1.1 本公司董事会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任何虚假 记载、误导 性陈 述或者 重大遗 漏，并对 其内容 的真实 性、准确 性和完 整性负 个别 及连带责任。1.2 公司 2011 年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司董事长袁仁军 先生、总经理梁炎奇先 生、财务总监张 端 清 先 生 及 会 计 机 构 负 责人(会计主管人员)刘灿 阳先生声明
2、：保证 2011 年第三 季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基 本情况 2.1 主 要会 计数 据及财务 指标 单位：元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅 度（%）总资产（元）5,360,004,899.22 3,331,600,357.91 60.88%归属于 上市 公司 股东 的所 有者权 益（元）960,940,505.21 906,149,440.96 6.05%股本（股）330,605,802.00 330,605,802.00 0.00%归属于 上市 公司 股东 的每 股净资 产（元/股）2.91 2.74 6.20%2011 年 7-9 月 比上年 同期 增
3、减 2011 年 1-9 月 比上年 同期 增减 营业总 收入（元）6,361,295,172.20 58.25%17,468,449,118.25 83.44%归属于 上市 公司 股东 的净 利润（元）18,782,254.01 79.99%54,710,198.29 56.90%经营活 动产 生的 现金 流量 净额（元）-72,587,833.10 每股经 营活 动产 生的 现金 流量净 额（元/股）-0.22 基本每 股收 益（元/股）0.06 100.00%0.17 30.77%稀释每 股收 益（元/股）0.06 100.00%0.17 30.77%加权平 均净 资产 收益 率（%）1
4、.97%64.17%5.86%-15.93%扣除非 经常 性损 益后 的加 权平均 净资产收 益率（%）2.58%-12.45%2.73%-72.68%南方建材股份有限公司 2011 年 第三季度季度报告全文 2 非经常 性损 益项 目 适用 不 适用 单位：元 非经常 性损 益项 目 金额 附注（如适 用）非流动 资产 处置 损益 21,687,456.69 计入当 期损 益的 政府 补助，但 与公 司正 常经 营业 务 密切相 关，符 合国家政 策规 定、按照 一定 标准定 额或 定量 持续 享受 的政府 补助 除 外 374,760.00 除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效套 期
5、保 值业 务外，持有 交易 性金融资产、交 易 性金 融负 债 产生的 公允 价值 变动 损益，以 及处 置交 易性金融 资产、交 易性 金融 负债和 可供 出售 金融 资产 取得的 投资 收 益 27,834,987.23 与公司 正常 经营 业务 无关 的或有 事项 产生 的损 益-1,000,000.00 除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出-865,841.89 所得税 影响 额-12,007,840.51 少数股 东权 益影 响额-6,770,362.65 合计 29,253,158.87-2.2 报 告期 末股 东总人数 及前 十名无 限售 条件股 东持 股情况 表
6、单位：股 报告期 末股 东总 数（户）16,712 前十名 无限 售条 件流 通股 股东持 股情 况 股东名 称（全称）期末持 有无 限售 条件 流通股 的数 量 种类 华菱控 股集 团有 限公 司 23,077,083 人民币 普通 股 湖南同 力投 资有 限公 司 22,028,125 人民币 普通 股 中国建 设银 行 华夏 红利 混合型 开放 式证 券投 资基 金 2,999,933 人民币 普通 股 中国建 设银 行 华宝 兴业 多策略 增长 证券 投资 基金 1,817,565 人民币 普通 股 浙商证 券 光大 浙 商金 惠引航 集合 资产 管理 计划 1,322,620 人民币
7、 普通 股 浙商证 券 光大 浙 商金 惠 2 号 集合 资产 管理 计划 1,185,554 人民币 普通 股 浙商证 券 浦发 浙 商金 惠海宁 钱潮 集合 资产 管理 计划 1,043,983 人民币 普通 股 杨颂化 907,145 人民币 普通 股 浙江天 堂硅 谷长 信股 权投 资合伙 企业（有 限合 伙）700,009 人民币 普通 股 浙商证 券 光大 浙 商汇 金大消 费集 合资 产管 理计 划 522,071 人民币 普通 股 3 重要事 项 3.1 公 司主 要会 计报表项 目、财务指 标大 幅度变 动的 情况及 原因 适用 不 适用 1、公司 营业 收入 和营 业成本
8、分别 较上 年同 期增 长 83.44%、86.26%，系公 司中西 部地 区钢 材营 销网 点经南方建材股份有限公司 2011 年 第三季度季度报告全文 3 营规模 较去 年同 期扩 大，营业收 入和 营业 成本 相应 增加。2、货 币资 金较 期初 增 长 58.27%，主要 系应 付票 据保证 金增 加所 致。3、应 收账 款 较 期初 增长 169.94%，主要 系 公司 业务 规 模扩 大，终端 销售 比增加，赊 销比 重增 加。4、预 付账 款、存货、应付账 款 较 期初 分别 增 长 102.53%、39.15%、550.93%，主 要系 经营 规模 扩大 所 致。5、其 他非
9、流动 资产 较 期初增长 50.50%，主 要系 公司新 增吉 首出 租车 经营 权所致。6、应 付票 据较 期初 增 长 128.13%，系 公司 经营 规模扩 大导 致融 资需 求增 加所致。7、应 付职 工薪 酬较 期 初减 少 40.13%，系 公司 发放 2010 年 度绩 效工 资所 致。8、其 他应 付款 较期 初 增长 192.91%，系出 租车 驾驶员 保证 金、预提 费用 和其他 暂收 往来 款增 加所 致。9、销 售费 用较 上年 同 期增 长 33.85%，主要 系经 营规模 增加 仓储 和运 杂费 上升所致。10、财 务费 用较 上年 同期增 长 43.01%，系 公
10、司 融资规 模扩 大、贷款 利率 提高导 致 融 资成 本上 升所 致。3.2 重 大事 项进 展情况及 其影 响和解 决方 案的分 析说 明 3.2.1 非 标意 见情 况 适用 不 适用 3.2.2 公 司存 在向 控股股 东或 其关联 方提 供资金、违 反规定 程序 对外提 供担 保的情 况 适用 不 适用 3.2.3 日 常经 营重 大合同 的签 署和履 行情 况 适用 不 适用 3.2.4 其他 适用 不 适用 一、报告期 投资情况 1、2011 年 7 月 11 日，公 司对湖 北中 拓博 升钢 铁贸 易有限 公司（以 下简 称“湖北中 拓”）增 资 13,520万元，增资 后湖
11、北中 拓注 册资本 增 至 30,117.39 万 元，我公 司持 有 其 52%的股 权。截至 2011 年 9 月 30 日，湖北中 拓资 产总 额 93,994.96 万 元，负 债 63,342.99 万元，净资 产 30,651.97 万元；报 告期 内，湖 北中 拓 实现销售收 入 280,883.80 万元，利润 总 额 399.51 万元，净利 润 299.63 万元。2、岳 阳中 拓五 菱汽 车销 售 服务有 限公 司（以 下简 称“岳 阳中 拓”）于 2010 年 12 月 9 日设 立，注册 资本500 万 元，由 本公 司与 岳阳 鑫汇友 汽贸 公司 按股 比分 两期出
12、 资。2011 年 8 月 9 日，本 公司和 岳阳 鑫汇 友 汽贸公司分 别将 第二 期投 资 款 260 万 元、140 万元 投入 岳 阳中拓，岳 阳中 拓实 收资 本由 100 万 元增 至 500 万元，我公司 持有 其 65%的股 权。截至 2011 年 9 月 30 日，岳 阳中 拓资 产总 额 1,943.77 万 元，负 债 1,394.83 万 元，净资 产 548.94 万元；报 告 期内，岳阳 中拓 实现 销售 收入 3,316.74 万 元，利润 总额 65.14 万元，净 利润 48.94万元。3、湖 南中 拓建 工物 流有 限 公司（以下 简称“中 拓建 工”）原
13、注 册资 本 2,000 万 元，公 司 于 2011 年 8 月12 日 出资 250 万元 收购 湖 南省建 筑工 程集 团总 公司 持有 其 12.5%的 股权，收 购 后对其 增 资 2,550 万 元，增 资后其注 册资 本增 至 5,000 万元，公司 持有 其 56%的 股权。中拓 建工 主要从 事 物流配 送、建筑 材料 的 销 售。截至 2011 年 9 月 30 日，中 拓建工 资产 总 额 5,448.82 万元，负 债 358.10 万元，净资 产 5,090.72 万元；报 告期内，中 拓建 工 实 现销 售收 入 2,579.99 万元，利 润总 额 41.46 万
14、 元，净利 润 31.46 万 元。4、2011 年 8 月 22 日，公 司控股 子公 司湖 南省 三维 企业 有 限公 司 全 资设 立吉 首市三 维出 租车 有限 公司（以下 简称“吉 首三 维”），吉首 三维 注册 资 本 800 万元，主要 从事 出租 车客 运业务。截至 2011 年 9 月 30日，吉 首三 维资 产总 额 2,342.86 万元，负 债 1,545.52 万元，净资 产 797.34 万元；报告 期内，吉 首三 维 未 实现销售 收入，利 润总 额-2.66 万元，净 利润-2.66 万元。南方建材股份有限公司 2011 年 第三季度季度报告全文 4 5、201
15、1 年 9 月 9 日，公司 出资 306 万 元增 资湖 南宝 鸿汽车 销售 服务 有限 公司（简 称“宝鸿 公司”），增资后宝 鸿公 司注 册资 本 为 600 万 元，公司 持有 其 51%的股权。宝 鸿公 司主 要销 售上汽 自主 品牌“宝 骏”、“乐驰”。截至 2011 年 9 月 30 日，宝鸿 公司 资产 总额 1,111.58 万元，负债 579.71 万 元，净资 产 531.87 万元。报告期内，宝 鸿公 司 实 现销 售收 入 223.27 万元，利 润 总额-32.90 万元，净 利润-32.90 万 元。二、2011 年度非公开发行 项目进展情况 报告期 内，公司 启
16、动 了非 公开发 行项 目（详见 公 司 2011-20 公 告），拟向 符合 中国证 监会 规定 条件 的合计不超 过 10 名 的特 定对 象 发行股 票。本次 非公 开发 行股票 募集 资金 扣除 发行 费用后 将用 于构 建中 西部 钢材分销连 锁网 络、信息 化建 设项目 及补 充公 司流 动资 金。公司本 次非 公开 发行 相关 事项已 经获 得 2011 年 4 月 25 日召 开的 公司 第四 届 董事 会 2011 年 第三 次临 时会议审 议通 过，并 于 2011 年 6 月 16 日经 公司 2011 年第一 次临 时股 东大 会审 议通过。鉴 于近 期国 内 A 股市
17、场的实 际情 况，公 司决 定 调整本 次发 行的 定价 基准 日、发行 底价、募 集资 金 总额及 其用 途、发 行决 议 的有效期，以 更好 地完 成本 次发 行。上 述非 公开 发行 股票 调整事 项已 经公 司第 五届 董事会 第二 次会 议审 议通 过，尚需获得 浙江 省国 资委 批准、公司 股东 大会 审议 通过 以及中 国证 监会 核准。在本次 非公 开发 行完 成后，浙江 物产 国际 贸易 有限 公司（以下 简称“浙 江物 产国际”）的股 份比 例将 不会低 于 35.37%（按发 行股 票数量 上限 测算），因此，公司的 实际 控制 人将 不会 发生变 化。三、诉讼进展 情况
18、 1、与 龙川 县腾 达建 筑安 装 工程有 限公 司土 地使 用权 转让合 同纠 纷案 2011 年 3 月 21 日，本案 原 告龙川 县腾 达建 筑安 装工 程有限 公 司 向惠 州市 博罗 县人民 法院 起诉 我公 司与湖南物 贸实 业有 限责 任公 司破产 清算 组，案由 为土 地使用 权转 让合 同纠 纷。该案诉 讼标 的 为 360 万元。该案已于 2011 年 5 月 26 日 进 行首次 公开 开庭 审理，目 前 因原告 针对 另一 相关 案件 向湖南 省高 级人 民法 院提 起了申诉，该案 现已 中止 审理。2、与 怀化 市众 城投 资有 限 公司、怀化 南华 物资 储运
19、有限公 司股 权转 让纠 纷案 2011 年 1 月 20 日，本案 原 告怀化 市众 城投 资有 限公 司、怀 化南 华物 资储 运有 限公司（以 下简 称“怀化南华公 司”）以 股权 转让 纠 纷为由 向长 沙市 芙蓉 区人 民法院 起诉 我公 司，该案 诉讼标 的 为 2,826,895.79 元。长沙市 芙蓉 区人 民法 院一 审 判决 公司 败诉，公 司已 于 2011 年 10 月 8 日向 长 沙市中 级人 民法 院提 交上 诉状，目前尚 未开 庭审 理。3.3 公司、股东及实际控 制人承诺事项履行 情况 上市公 司及 其董 事、监事 和高级 管理 人员、公 司持 股 5%以 上
20、股 东及 其实 际控 制人等 有关 方在 报告 期内或持 续到 报告 期内 的以 下承诺 事项 适用 不 适用 承诺事 项 承诺人 承诺内 容 履行情 况 股改承 诺 浙江物 产国 际 1、遵 守法 律、法规 和规 章 的规定，履行法 定承 诺义 务；2、所 持南 方建 材非 流通 股 份获得上市流 通权 之日 起，在 三十 六个月 内不上市交 易。如有 违反 该承 诺的卖 出交易，则卖 出所 得资 金划 入南 方建材 公司账户归 全体 股东 所有；3、至 南方 建材 股权 分置 改 革方案实施之 前，不对 所持 股份 设置新 的质押、担 保或 其他 第三 方权 益；4、保 证不 履行 或者
21、不完 全 履行承诺时，赔偿 其他 股东 因此 而遭受 的损失。浙江物 产国 际对 第 1、2、4 项承诺正 在履 行中，第 3 项 承诺事 项已经履 行完 毕。收购报 告书 或权 浙江物 产国 际 1、针 对同 业竞 争问 题，特 向南方 1、已 经解 决的 同业 竞争 情 况：南方建材股份有限公司 2011 年 第三季度季度报告全文 5 益变动 报告 书中所作承 诺 建材做 如下 承诺：（1）收购 完成 之后，浙 江 省物产集团公 司（以 下简 称“物 产集团”）、浙江物产 国际 将通 过业 务 及 资产的 整合，将在湖 南、湖北、四 川、重庆、贵州、云南、广 西七 省市 中零 星的 钢铁贸
22、 易业务移交 给南 方建 材进 行管 理和经 营。（2）未来 除南 方建 材之 外，物产集团、浙 江物 产国 际及 控股 的其他 子公司在湖 南、湖北、四 川、重庆、贵州、云南、广 西七 省市 中不 主动 开拓钢 铁贸易市场，不主 动经 营钢 铁 贸易业 务，如因客户 组合 配套 需求 等原 因在这 七省市中开 发的 客户 和市 场机 会，皆由 南方建材进 行管 理和 经营。（3）未来 除南 方建 材之 外，物产集团、浙 江物 产国 际及 控股 的其他 子公司在湖 南境 内不 开展 汽车 贸易业 务。（4）本承 诺函 将在 发生 以 下情形始失效（以 较早 为准）：物产集 团、浙江物 产国 际
23、不 再作 为南 方建材 的实际控制 人；或 南 方建 材股 份终止 在深圳证券 交易 所及 任何 其他 的证券 交易所上市。2、关 于关 联交 易的 规范 承 诺：物产集团 及其 控股 的其 他子 公司、浙 江物产国际 及其 控股 的其 他子 公司若 与南方建材 发生 关联 交易，双方 将采取 如下措施规 范可 能发 生的 关联 交易：(1)双方交易 将按 照市 场化 原则 进行，保 证关联交易 的公 允性 和合 法性；(2)关联 交易将履 行法 定程 序审 议表 决，并按 照相关法律 法规 的要 求及 时进 行信息 披 露。（详 见 2011 年 4 月 8 日 巨 潮资讯 网2010 年年
24、 度报 告）2、尚 在解 决的 同业 竞争 情 况：（1）物 产金 属下 属全 资子 公司四川浙 金钢 材有 限公 司（以下简 称“四川 浙金”）在 四川 省内 从事钢 铁贸易业 务。四川 浙金 系物 产集团 根据浙江 省人 民政 府有 关响 应国务 院号召对 口支 援四 川地 震灾 区的指示，于 2008 年 9 月 设立，专门从 事支援地 震灾 区建 设的 钢铁 贸易业务。物 产集 团考 虑到 当时 上市公 司现金流 不足、暂 时不 宜投 入大量 资源从事 纯公 益性 活动、且 其设立 经营将会 占用 上市 公司 营运 资金，故未安排 本公 司从 事该 业务 经营。由于灾后 重建 工作 尚
25、未 完成，物产 集团社会 责任 尚需 履行。针 对四川 浙金，物 产集 团承 诺在 完成 灾后重建工作后 一年 内将 该公 司注 销，以 彻底消除 其与 本公 司在 钢铁 贸易业 务上存在 的同 业竞 争。除此 之外，物产集团 及其 下属 公司（南 方建材 及其子公 司除 外）不存 在以 本公司 经营区划 为目 标市 场的 钢铁 贸易业务。（2）铁 矿石 贸易 业务 以及 经营区划外 的钢 铁贸 易业 务，现阶段 客观上支 持了 本公 司的 发展；加之 铁矿石贸 易及 钢铁 贸易 行业 的市场 规模巨大、行 业极 度分 散，浙江物 产国际和 本公 司相 关业 务市 场占有 率均非常 低，直接
26、竞争 的机 会非常 小。尽管与 浙江 物产 国际 存在 业务相同、经 营区 域重 叠的 情形，但并 未直接损 害本 公司 的利 益。在取得 铁矿石进 口资 质前，公 司向 浙江物产国际采 购铁 矿石 的关 联交 易仍将 存在。3、浙江 物产 国际 与公 司的 关联交易审 批和 决策 程序 均按 照公司公司 章程、股东 大会 议事规则、董事 会议 事规 则、独立 董事制度 及 关 联交 易管 理办法 的相关 规定 执行，董 事会、股东 大会审议 关联 交易 事项 时，关联方 董事、股 东均 回避 表决，并 按照相 关法律法 规的 要求 及时 披露，双方 交易均按 照市 场化 原则 进行，保证 了
27、关联交 易的 公允 性和 合法 性，不 存南方建材股份有限公司 2011 年 第三季度季度报告全文 6 在损害 非关 联股 东权 益和 投资者 利益的情 况，履行 了关 于关 联交易 的承诺。重大资 产重 组时所作承 诺 不适用 不适用 不适用 发行时 所作 承诺 浙江物 产国际、Art Garden Holdings Limited（以下简称“Art Garden”）自认购 的本 次非 公开 发行 之股份上市之 日 起 36 个月 内，不 转让或 者委托他人 管理 其持 有的 发行 人股份，也不由本公 司回 购其 持有 的股 份。浙江 物产国际所 拥有 权益 的股 份自 本次非 公开发行股
28、份上 市之 日起 锁 定 36 个 月。报告期 内非 公开 发行 限售 承诺正在履 行之 中。其他承 诺（含追加承诺）不适用 不适用 不适用 3.4 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变动 的警 示及原 因说 明 适用 不适 用 3.5 其 他需 说明 的重大事 项 3.5.1 证 券投 资情 况 适用 不 适用 3.5.2 报 告期 接待 调研、沟通、采访 等活 动情况 表 接待时 间 接待地 点 接待方 式 接待对 象 谈论的 主要 内容 及提 供的 资料 2011 年 07
29、月 11 日 公司证 券部 电话沟 通 个人投 资者 咨询公 司非 公开 发行 项目 情况及 公司 经营 情况 2011 年 07 月 14 日 公司证 券部 电话沟 通 个人投 资者 咨询公 司非 公开 发行 项目 进展情 况；询问 钢铁贸易行 业形 势以 及钢 材货 物成本 上升 对公 司的影响 2011 年 07 月 21 日 公司证 券部 电话沟 通 个人投 资者 询问公 司非 公开 发行 项目 进展情 况以 及公 司主营业务 发展 情况 2011 年 08 月 09 日 公司证 券部 电话沟 通 个人投 资者 咨询公 司非 公开 发行 项目 进展情 况 2011 年 08 月 10
30、日 公司证 券部 电话沟 通 个人投 资者 咨询公 司半 年报 业绩 情况 2011 年 08 月 15 日 公司证 券部 电话沟 通 个人投 资者 咨询公 司半 年报 业绩 情况 2011 年 09 月 23 日 杭州 中期业 绩介绍会 机构投 资者 公司经 营情 况、行业 现状、公司 未来 发展 方向以及趋 势 2011 年 09 月 29 日 公司证 券部 电话沟 通 个人投 资者 宏观经 济和 行业 形势 对公 司的影 响以 及公 司的发展态 势 2011 年 09 月 29 日 公司证 券部 实地调 研 机构投 资者 咨询公 司非 公开 发行 项目 进展及 公司 盈利 情况 3.6
31、衍 生品 投资 情况 适用 不 适用 南方建材股份有限公司 2011 年 第三季度季度报告全文 7 报告期 衍生 品持 仓的 风险 分析及 控制 措施 说明（包括但不 限于 市场 风险、流 动性风 险、信用 风险、操作风险、法 律风 险等）风 险分 析：因期 交所 交易制 度设 计完 善，风控 制度合理，保证 金监 管严 密，钢材期 货合 约成 交活 跃，公司期货交 易所 面临 的系 统性 风险、交易 平台 信用 风险、资金监管 风险 以及 流动 性风 险较小。鉴于 期货 的金 融 属性，期货合 约价 格与 现货 价格 走势可 能 存 在阶 段性 的不 同步，导 致不 利基 差（期现 价差）的
32、发 生而 面临 一定 的基差风险，但 从一 般规 律来 看，期 货合 约价 格与 现货 价格变动趋 势总 体上 趋于 一致，因此 基差 风险 属可 控范 围。控 制措 施：1、公司 为规 范期 货套 期保值 的交 易行 为，加强 对套期保值 的监 督管 理，在相 关法律 法规、政 策的 基础 上，出台了 期货 套期 保值 管理 办法，对 公司 套期 保值 的 原则、条件、交易 的实 施，资金 管理、头寸 管理 等以 及相 应的审批流 程和 权限 进行 了详 细规定。2、公司 成立 套期 保值 决策小 组，按公 司期 货套 期保值管理 办法 规定 程序 对公 司的套 保策 略、套保 方案、交易管
33、理 进行 决策。3、具体 操作 上，交易 指令严 格审 批，交易 资金 严密监管，指令 下达 与交 易下 单分离，持 仓情 况透 明化，动态风险 预警 报告 等，均符 合内控 管理 的要 求。公司 坚决禁止投 机交 易。已投资 衍生 品报 告期 内市 场价格 或产 品公 允价 值变动的情 况，对衍 生品 公允 价值的 分析 应披 露具 体使用的方 法及 相关 假设 与参 数的设 定 公 司投 资的 期货 品种 螺 纹钢，报告 期内 价格 剧幅 波动，与 现货 市场 价格 走势 大体相 同，截止 本报 告期 末，期货螺 纹主 力合 约结 算价 格为 4,316 元/吨。报告期 公司 衍生 品的
34、会计 政策及 会计 核算 具体 原则与上一 报告 期相 比是 否 发 生重大 变化 的说 明 无变化 独立董 事对 公司 衍生 品投 资及风 险控 制情 况的 专项意见 公 司独 立董 事发 表了 独 立意见，认为 公司 为减 少 钢材市场价 格波 动对 公司 经营 造成的 影响，从 事期 货套 期保值业务 以防 范库 存跌 价风 险，锁 定工 程配 供业 务利 润，有利于 降低 公司 经营 风险。公司 已就 开展 期货 套期 保值业务建 立健 全了 业务 操作 流程、审批 流程 等相 应的 内控制度并 能够 有效 执行；公 司在保 证正 常生 产经 营的 前提下，使 用自 有资 金开 展期
35、货套期 保值 业务 履行 了相 关的审批程 序，符合 国家 相关 法律、法规 及 公司 章程 的有关规 定，不存 在损 害公 司和全 体股 东利 益的 情况。3.6.1 报 告期 末衍 生品投 资的 持仓情 况 适用 不 适用 报告期 内期 货平 仓盈 利 3,325.68 万元（含 上年 末的 浮 动亏 损 193.78 万元），主 要是公 司为 防范 库存 跌价风险 所进 行的 卖出 套保 操作的 期货 账面 盈利；公 司 对应的 现货 自期 货开 仓起 到期货 平仓 时现 货亏 损 1,815万元，期现 盈亏 相抵 合计 实现盈 利 1,510.68 万 元。截至报 告期 末，未平 仓期
36、 货持仓 量 3,100 手，为公 司工程项目 锁单 所对 应的 买入 套保头 寸；期末 账面 浮动 亏损 798.05 万 元，对应 的 工程项 目材 料采 购成 本节 约621 万 元，期现 相抵 实际 潜亏 177.05 万 元。南方建材股份有限公司 2011 年 第三季度季度报告全文 8 报告期 末未 完结 套保 持仓 见表：单位：元 合约种类 期初合约金额 期末合约金额 报告期损益情况 期末合约金额占公司报告期末净资产比例（%）螺纹钢（期货）338,611,500.00 133,796,000.00 27,834,987.23 13.92%合计 338,611,500.00 133,
37、796,000.00 27,834,987.23 13.92%南方建材股份有限公司 2011 年 第三季度季度报告全文 9 4 附录 4.1 资 产负 债表 编制单 位：南方 建材 股份 有限公 司 2011 年 09 月 30 日 单 位：元 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 流动资产：货币资金 847,523,448.90 236,261,325.16 535,497,225.28 209,539,949.83 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 20,266,056.00 8,243,560.00 44,019,395.00 17,170,725.00 应收票据 1
38、33,880,138.52 91,473,280.49 38,023,086.45 22,713,266.45 应收账款 406,092,900.34 123,595,480.85 150,436,869.39 51,455,054.41 预付款项 1,884,140,095.47 862,357,864.67 930,292,342.80 569,573,806.46 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 85,932,487.24 400,921,638.33 38,001,105.98 342,904,812.51 买入返售金融资产 存货 1,350
39、,511,250.99 486,839,435.05 970,541,584.93 441,492,367.54 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 4,728,346,377.46 2,209,692,584.55 2,706,811,609.83 1,654,849,982.20 非流动资产：发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 3,406,000.00 3,406,000.00 4,074,000.00 4,074,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 17,898,471.69 859,865,001.67 14,931,156.71 642,707,
40、686.69 投资性房地产 41,427,697.89 41,427,697.89 42,394,514.14 42,394,514.14 固定资产 392,875,895.81 28,855,208.13 396,909,589.47 48,706,394.03 在建工程 12,448,029.05 7,463,504.47 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 67,797,112.78 27,767,501.43 81,742,354.64 40,820,091.16 开发支出 商誉 2,662,103.02 2,482,447.86 长期待摊费用 15,136,9
41、76.47 291,723.77 18,033,302.49 623,369.21 南方建材股份有限公司 2011 年 第三季度季度报告全文 10 递延所得税资产 6,637,773.30 2,947,546.75 9,337,251.55 5,122,012.92 其他非流动资产 71,368,461.75 47,420,626.75 非流动资产合计 631,658,521.76 964,560,679.64 624,788,748.08 784,448,068.15 资产总计 5,360,004,899.22 3,174,253,264.19 3,331,600,357.91 2,439,
42、298,050.35 流动负债：短期借款 638,712,499.53 507,094,088.55 584,866,093.90 577,366,093.90 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 2,097,132,811.96 371,443,956.36 919,279,188.46 259,950,000.00 应付账款 600,200,979.12 743,992,937.14 92,207,165.72 245,169,994.66 预收款项 379,238,046.11 343,380,511.84 442,691,430.19 159,799
43、,874.49 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 25,354,255.78 15,721,477.07 42,350,016.91 27,650,899.77 应交税费-14,591,724.20-5,459,076.31 17,246,468.68-1,495,941.97 应付利息 843,613.71 843,613.71 605,438.73 593,546.51 应付股利 其他应付款 285,953,912.02 281,154,707.00 97,625,267.35 309,016,956.03 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一
44、年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 4,012,844,394.03 2,258,172,215.36 2,196,871,069.94 1,578,051,423.39 非流动负债：长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 1,000,000.00 1,000,000.00 递延所得税负债 379,000.00 379,000.00 546,000.00 546,000.00 其他非流动负债 非流动负债合计 1,379,000.00 1,379,000.00 546,000.00 546,000.00 负债合计 4,014,223,394.03 2,259,551,
45、215.36 2,197,417,069.94 1,578,597,423.39 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）330,605,802.00 330,605,802.00 330,605,802.00 330,605,802.00 资本公积 498,716,283.49 497,988,894.25 498,635,417.53 498,489,894.25 减：库存股 专项储备 盈余公积 24,646,650.66 24,646,650.66 20,234,211.05 20,234,211.05 南方建材股份有限公司 2011 年 第三季度季度报告全文 11 一般风险准备 未
46、分配利润 106,971,769.06 61,460,701.92 56,674,010.38 11,370,719.66 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 960,940,505.21 914,702,048.83 906,149,440.96 860,700,626.96 少数股东权益 384,840,999.98 228,033,847.01 所有者权益合计 1,345,781,505.19 914,702,048.83 1,134,183,287.97 860,700,626.96 负债和所有者权益总 计 5,360,004,899.22 3,174,253,264.19
47、3,331,600,357.91 2,439,298,050.35 法定代表人：袁仁军 财务总监：张端清 财务负责人：刘灿 阳 4.2 本 报告 期利 润表 编制单 位：南方 建材 股份 有限公 司 2011 年 7-9 月 单位：元 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 6,361,295,172.20 3,387,407,552.42 4,019,899,786.64 2,145,030,081.13 其中：营业收入 6,361,295,172.20 3,387,407,552.42 4,019,899,786.64 2,145,030,081.13 利息收
48、入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 6,336,992,361.45 3,361,722,729.36 3,987,541,248.53 2,140,430,082.09 其中：营业成本 6,262,261,677.43 3,334,232,081.92 3,941,735,962.48 2,121,913,315.57 利息支出 0.00 0.00 手续费及佣金支出 0.00 0.00 退保金 0.00 0.00 赔付支出净额 0.00 0.00 提取保险合同准备金净额 0.00 0.00 保单红利支出 0.00 0.00 分保费用 0.00 0.00 营业税金及附加 2,289
49、,381.66 687,772.00 1,649,516.24 436,772.92 销售费用 16,045,951.54 6,663,403.08 14,251,751.98 5,385,953.20 管理费用 48,471,485.50 17,582,672.70 39,348,459.75 17,517,295.90 财务费用 8,310,362.11 2,556,799.66 12,563,569.13 10,676,744.50 资产减值损失-386,496.79-22,008,011.05-15,500,000.00 加：公允价值变动收益（损 失以“-”号填列）-8,724,994
50、.00-5,299,000.00-7,389,200.00-13,696,610.00 投资收益（损失以“-”号填列）4,081,938.89 2,933,345.78 3,924,335.87 4,305,800.72 其中：对联营企业和 合营企业的投资收益 628,286.95 628,286.95 184,332.20 184,332.20 汇兑收益（损失以“-”号 填列）0.00 0.00 三、营业利润（亏损以“-”号 填列）19,659,755.64 23,319,168.84 28,893,673.98-4,790,810.24 加：营业外收入 226,982.76 191,777
