1、股票代码：600423 股票简称：柳化股份 债券代码：122133 债券简称：11 柳化债 公告编号：2016-090 1 柳 州 化 工 股 份 有限 公 司 关于公司涉 及 诉讼 的 进展暨 财 务流 动 性 风 险 的 提示 性 公 告 案件 所处 的诉 讼阶 段：一审 已 判决，已 和解 上市 公司 所处 的当 事人 地位：柳 州化 工股 份有 限 公司（以 下简 称：公 司）为第一 被告，公司 全资子公司 湖南 中成 化工 有限 公司（以下 简称：湖 南中 成）为 第二 被告。涉案 的金 额：贷 款本 金 人民币149,809,132.89 元 及相应 利息、复利 及罚 息 等（和解
2、 协议 确认，截至2016 年11 月25 日（含当 天），全部 利息、复 利以 及罚息 金额 为人 民币6,622,289.57 元）。对上 市公 司本期 损益 的 影响：根 据和 解协 议，公司 应于本 和解 协议 生效 后七 个工作 日内 支付 部 分贷款本 金人 民币15,809,132.89 元、截 至2016 年11月25 日（含当 天），全 部利 息、复利 以及 罚息 金额为人 民币6,622,289.57 元及第38号 民事 判决 书 项 下的 诉讼 费、保全 费。目 前公 司已 经支 付完毕前述 的所 有相 关款项。一、本次 诉讼 的基 本情 况 公司及 全资 子公 司湖 南
3、中 成因与 厦门 国际 银行 股份 有限公 司珠 海分 行（以下 简称“厦 门银 行”）借款合 同纠 纷，于2016 年 6 月 15 日接 到广 东省 珠 海市中 级人 民法 院（以 下 简称“珠 海中 院”）送达的传 票、民 事案 件应 诉 通知书 及 民 事起 诉状，厦 门银行 在该 诉状 中以 公司 违约为 由，宣 布借 款提前到期，请 求判 令：1、公 司偿还 厦门 银行 贷款 本金 人民币 15000 万 元以 及从 2016 年 3 月 21 日起至公司 实际 还清 贷款 本息 之日止 的所 有利 息、逾 期 罚息、复 利及 其他 实现 债 权的费 用（包 括但 不限于 诉讼费、
4、律师费、财产保 全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费 等）；2、湖南中 成依据 保证合同 承 担连 带担 保责 任。之 后，厦 门银 行向 珠 海中院 提交 诉讼 保全 申请，珠海 中院 依据 相关 规定，冻 结公 司名 下4 个银 行账户，查 封公 司名 下的 空气压 缩机、蒸 汽透 平机 等部分 机械 设备，同 时冻结公 司所 持有 的柳 州柳 益化工 有限 公 司 100%的股权。财 产保 全金 额以 人民 币 15000 万 元为 限。（详见 2016 年6 月17 日、2016 年6 月 18 日、2016 年 6 月 23 日、2016 年 6 月 25 日、2016 年 6 月2
5、8日、2016 年6 月29 日披 露 于上海 证券 报和 上海 证券 交易所 网 站 上 的公 司 关于 公本公司 董事 会及 全体 董事 保证本 公告 内容 不存 在任 何虚假 记载、误导 性陈 述 或者重 大遗 漏，并对其 内容 的真 实性、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。股票代码：600423 股票简称：柳化股份 债券代码：122133 债券简称：11 柳化债 公告编号：2016-090 2 司涉及 诉讼 的公 告、关于公 司涉 及诉 讼的 补充 暨更正 公告、关于 收 到广东 省珠 海市 中级 人民法院 民事 裁定 书的 公告、关 于公 司部 分银 行 账户及 相关
6、股权 被冻 结的 公告、关 于公 司风险核查 暨股 票复 牌的 提示 性公告、关 于公 司风 险核查 暨股 票复 牌的 提示 性公告 的补 充 公 告）本案已 经 于 2016 年 7 月 28 日 开庭 审理，原 告 厦 门 银行 变 更诉 讼请 求如 下：贷款本 金变 更为149,809,177.2 元，利息 起算日 为 2016 年 6 月 21 日，利 息分 段计 算，第一 段从 2016 年 6 月21 日至 2016 年7 月12 日 的利 息计算 的本 金 以 1.5 亿元 为基数，第二 段从2016 年7 月 13 日 起计 算至 归还贷款 本金 归还 清止，以 本金 149,
7、809,177.20 元 为基数。珠 海中 院 已 经对 本案进 行了 一审 判决。（详见 2016 年11 月16 日 披露于 上海 证券 报和 上海 证券交 易所 网 站 上的 柳化 股份关于 公司 涉及 诉讼 的进 展公告）二、诉 讼判决 情况 2016 年11 月 14 日，公司 收到珠 海中 院（2016）粤 04 民初 38 号民 事判 决书，主要 内 容如 下：1、柳州 化工股 份有限 公司自 本判决生 效之日 起十五日 内 向厦门 国际银 行股份有 限公司珠 海分行偿还 借款 本 金149,809,177.2 元和 截至2016 年7 月27 日的 利息1,299,899.11
8、 元，此 后利 息（计收复利）以149,809,177.2 元为 本金，按 照年 利率10.5%计 算至 实际 清偿 之日 止；2、湖南中成化工有限 公司 对 柳州化 工股份有限公司 上述债务 承 担连带保证责任，湖南 中成化工有限 公司 在承 担保 证责 任 后有 权向 柳州 化工 股份 有限公 司 追 偿。如果未 按判 决指 定的 期间 履行给 付金 钱义 务，应 当 按照 中 华人 民共 和国 民 事诉讼 法 第 二百五十三 条之 规定，加 倍支 付迟延 履行 期间 的债 务利 息。案件受 理 费791,800 元和 保全 费 5,000 元，由 柳 州 化工股 份有 限公 司 和 湖南
9、 中成化 工有 限公 司共同负 担。三、诉 讼的 和解 及裁 定情况 一）诉 讼的 和解 2016 年 11 月 25 日，经 协商，厦门 银行 与公司、湖南中 成、柳州 化学 工业 集团有 限公 司（下简称“柳 化集 团”）、广西 柳州化 工控 股有 限公 司 达 成关 于 本次 诉讼 的 和 解 协议 书。（详 见 2016年 11 月 29 日披 露于 上海 证券报 和上 海证 券交 易所 网站 上的 柳化 股份 关于 公 司涉及诉 讼的 进展 暨财 务流 动性风 险的 提示 性公 告）二）诉 讼的 裁定 2016 年11 月 25 日，公 司 收到珠 海中 院（2016）粤 04 民初
10、 38 号之四 民事 裁定 书，裁定 如 下：解除对 被告 柳州 化工 股份 有限公 司名 下的 下列 银行 存款账 户的 冻结：股票代码：600423 股票简称：柳化股份 债券代码：122133 债券简称：11 柳化债 公告编号：2016-090 3 1、开 户行：中 国建 设银 行 柳州柳 北支 行，账号：45001625153050700929；2、开 户行：中 国工 商银 行 柳州分 行雀 儿山 支行，账 号：2105405009221002522；3、开 户行：中 国银 行柳 州 市八一 支行，账 号：617157487553；4、开 户行：中 国工 商银 行 柳州分 行雀 儿山 支
11、行，账 号：2105405029300009422。本裁定 书送 达后 立即 执行，截至 目前 上述 4 个 账户 已解冻。2016 年 12 月 14 日，公司 收到珠 海中 院（2016）粤 04 民初 38 号之 五、之六 共两份 民事 裁定书。珠 海中 院（2016）粤 04 民初 38 号之 五民 事裁 定书，裁定 如下：解除对 被告 柳州 化工 股份 有限公 司名 下的 空气 压缩 机、蒸汽 透平 机等 部分 机 械设备 查封。本裁定书送 达后 立即 执行。珠海中 院（2016）粤 04 民初 38 号 之六 民事 裁定 书，裁定 如下：解除对 被告 柳州 化工 股份 有限公 司持
12、 有的 柳州 柳益 化工有 限公 司 100%股权 的 冻结。本 裁定 书送达后立 即执 行。四、本 次诉 讼对 公司 本期 利润或 期后 利润 等的 影响 根据和解协 议，公 司 应 于 本 和 解 协 议 生 效 后 七 个 工 作 日 内 支 付 部 分 贷 款 本 金 人 民 币15,809,132.89 元、截至 2016 年 11 月 25 日（含 当 天），全部 利息、复 利以 及罚息 金额 为人 民币6,622,289.57 元及第 38 号 民 事判 决书 项下的 诉 讼费、保 全费，目前公 司 已经支 付完 毕前 述的 所有相关 款项。剩 余本 金金 额为 1.34 亿元
13、的贷 款进 行 重组。根据 甲乙 双方 签订 的编号 为 GRZ16135 的借款合 同，贷款 本金 金额 为 1.34 亿 元，贷款期 限为 9 个月，自 2016 年 10 月 8 日至 2017 年 7 月 8日。五、公 司存 在财 务流 动性 风险 截至2016 年9 月30 日，公司流 动比 率较 低，流动 比例仅 为 0.28，短 期偿 债 能力较 弱；同时，公司债 务负 担较 重，资 产 负债率 较高，资产 负债 率 为91.48%；另外，由 于公 司所处 行业 低迷，经营持续亏 损，银 行等 金融 机 构对公 司放 贷收 紧，公 司 资金非 常紧 张，截 至2016 年9 月3
14、0 日短 期借 款12.13 亿 元，一年 内到 期 的非流 动负 债 12.27 亿元，货币 资 金 3.08 亿元，流 动资 产 9.93 亿元，货币资金、流动 资产 均小 于 短期借 款和 一年 内到 期的 其他负 债合 计，因 此，公 司流动 资产 偿付 流动 负债的能 力较 弱，存在 较大 的流动 性风 险。六、11 柳 化债 到期 回售 资 金偿付 风险 公司 2015 年、2016 年 前 三季度 经营 业绩 均出 现大 额亏损，目 前公 司所 处行 业仍然 低迷，公司经营未 有向 好迹 象，公司 融资仍然 困 难，资金 非常 紧张，11 柳 化债 将于 2017 年 3 月面
15、临投 资者 回股票代码：600423 股票简称：柳化股份 债券代码：122133 债券简称：11 柳化债 公告编号：2016-090 4 售，公 司正 在积 极筹 措资 金，但 截至 目前 回售 资金 尚未落 实到 位。同时，虽 然 11 柳 化债 是由 公 司控股股 东 柳 化集 团 承 担连 带责任 保证 担保，但柳 化 集团目 前经 营状 况很 差，债务负 担非 常重，已连续出现 因债 务违 约而 涉诉 的情况，所持 公司 股票 已 被多次 司法 强制 划转，目 前其 持 有公 司股 票的 数量仅 为38,892,617 股，占 公司总 股本 的比 例 为 9.74%，且这 些股 票均 已被 轮候 司法冻 结，正面 临失去控制 权的 风险，其 为 11 柳化债 提供 担保 的能 力很 弱。因 此，11 柳化 债存 在 到期回 售资 金偿 付风险。特别提 请投 资者 注意 前述 风险，谨慎 投资。特此公 告。柳州化 工股 份有 限公 司 董事会 2016 年 12 月 16 日
