1、深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文1深 圳市 新南 山 控股（集 团）股 份有 限公 司2016 年 第 三 季 度 报 告2016 年 10 月深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文2第 一 节 重 要 提 示公司 董事 会、监事会 及董 事、监事、高级 管理 人员保 证季 度报 告内容 的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议未 亲 自 出 席 董 事 姓 名 未 亲 自 出 席 董 事 职 务 未 亲 自 出 席
2、 会 议 原 因 被 委 托 人 姓 名崔 忠 付 独 立 董 事 另 有 要 务 夏 新 平陈 雷 董 事 另 有 要 务 李 红 卫公 司 负 责 人 田 俊 彦、主 管 会 计 工 作 负 责 人 马 志 宏 及 会 计 机 构 负 责 人(会 计 主 管 人 员)李 昆声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文3第 二 节 主 要 财 务 数 据 及 股 东 变 化一、主要 会计数 据和 财务指 标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否本报告期末上年度末本报告期末比上年度
3、末增减调整前 调整后 调整后总资产（元）1 3,1 5 2,5 6 7,0 7 5.6 7 1 1,3 8 5,1 0 7,5 3 6.6 5 1 1,8 0 7,8 8 2,4 4 0.0 3 1 1.3 9%归属于上市公司股东的净资产（元）5,6 0 6,3 0 1,1 9 5.3 7 5,8 1 8,7 9 3,9 6 6.8 9 5,9 4 4,0 2 6,5 0 4.4 5-5.6 8%本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元）6 1 9,8 0 4,5 5 3.2 8-3 9.9 2%4,0 4 4,6 8 4,2 1 7.1 7 8 2
4、.0 9%归属于上市公司股东的净利润（元）8 4,0 3 7,2 8 5.0 8 1 0.9 1%4 9 6,6 5 1,2 9 2.2 4 1,2 5 4.3 3%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）8 3,8 4 7,0 7 8.2 2 1 1.8 1%5 0 4,9 1 8,7 5 2.1 9 1,5 6 3.7 7%经营活动产生的现金流量净额（元）-6 8 0,2 2 6,9 9 0.0 6-1 7 7.0 6%基本每股收益（元/股）0.0 4 0.0 0%0.2 6 1,1 7 8.8 8%稀释每股收益（元/股）0.0 4 0.0 0%0.2 7 1,4 6 8.1 0
5、%加权平均净资产收益率 1.5 1%0.2 7%8.1 8%8.8 8%会计政策变更的原因及会计差错更正的情况单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-1,2 4 4,4 0 3.7 0计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,7 3 5,3 2 4.3 9同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-1 1,2 6 8,1 7 0.2 0除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4,1 9 5,9 5 3.0 5减：所得税影响额-3 2 7,2 8 7.8 8少数股东权益影响额（税
6、后）-6,3 7 8,4 5 4.7 3合计-8,2 6 7,4 5 9.9 5-深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文4对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用项目 涉及金额（元）原因增值税减免收入 5,3 3 5,5 3 0.6 8 长期的并且根据业务类型予以减免二、报告 期末股 东总 数及前 十名股 东持 股情况 表1、普 通 股 股 东 和 表 决 权
7、 恢 复 的 优 先 股 股 东 数 量 及 前 10 名 股 东 持 股 情 况 表单位：股报告期末普通股股东总数 4 4,2 2 2报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0前 1 0 名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态 数量中国南山开发（集团）股份有限公司境内非国有法人5 0.0 3%9 3 9,2 7 5,8 8 1 9 3 9,2 7 5,8 8 1赤晓企业有限公司境内非国有法人1 5.0 7%2 8 2,8 8 0,0 0 0上海南山房地产开发有限公司境内非国有法人1 0.6 8%2 0 0,4 7 9,1 3 7
8、2 0 0,4 7 9,1 3 7博时资本招商银行华润信托华润信托瑞华定增对冲基金1 号集合资金信托计划其他 1.6 9%3 1,7 8 2,0 6 5申万菱信基金光大银行申万菱信资产华宝瑞森林定增 1 号其他 1.1 0%2 0,6 5 8,3 4 6中央汇金资产管理有限责任公司国有法人 0.5 6%1 0,5 4 9,6 0 0博时基金工商银行博时基金悦达善达悦升2 号资产管理计其他 0.4 8%9,0 8 0,5 9 0深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文5划唐晓琳 境内自然人 0.4 1%7,6 3 0,1 9 6华安基金公司工行外贸信托外贸信托恒盛
9、定向增发投资集合资金信托计划其他 0.3 2%6,0 8 0,5 8 9北信瑞丰基金工商银行北信瑞丰基金恒泰华盛 7 号资产管理计划其他 0.3 0%5,7 0 9,4 2 1前 1 0 名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类股份种类 数量赤晓企业有限公司 2 8 2,8 8 0,0 0 0博时资本招商银行华润信托华润信托 瑞华定增对冲基金 1 号集合资金信托计划3 1,7 8 2,0 6 5申万菱信基金光大银行申万菱信资产华宝瑞森林定增 1号2 0,6 5 8,3 4 6中央汇金资产管理有限责任公司1 0,5 4 9,6 0 0博时基金工商银行博时基金悦达善达悦升
10、2 号资产管理计划9,0 8 0,5 9 0唐晓琳 7,6 3 0,1 9 6华安基金公司工行外贸信托外贸信托 恒盛定向增发投资集合资金信托计划6,0 8 0,5 8 9北信瑞丰基金工商银行北信瑞丰基金恒泰华 盛 7 号资产管理计划5,7 0 9,4 2 1刁静莎 5,2 8 0,0 6 3华安基金兴业银行华安定增量化 1 号资产管理计划4,6 2 5,3 6 8深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文6上述股东关联关系或一致行动的说明中国南山开发（集团）股份有限公司直接持有赤晓企业有限公司 1 0 0%股份，通过深圳市海湾发展管理有限公司间接持有上海南山房地产
11、开发有限公司 1 0 0%股份。除此之外，本公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行动人。前 1 0 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）股东刁静莎通过融资融券账户持有公司 5,2 8 0,0 6 3 股。公司前 1 0 名普通股股东、前 1 0 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否公司前 1 0 名普通股股东、前 1 0 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公 司 优 先 股 股 东 总 数 及 前 10 名 优 先 股 股 东 持 股 情 况 表 适用 不适用深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1
12、6 年第三季度报告全文7第 三 节 重 要 事 项一、报告 期主要 会计 报表项 目、财 务指 标发生 变动 的情况 及原 因 适用 不适用应收票据期末数较期初数减少 6 8.0 4%，主要系到期结息所导致；预付账款期末数较期初数增加 1 3 2 5.5 2%，主要系地产公司预付款增加导致；应收股利期末数较期初数减少 1 0 0%，主要系联营企业现金分红所导致；存货期末数较期初数增加 3 0.3 7%，主要系地产公司购买了新地块所导致；一年内到期的非流动资产期末数较期初数增加 5 0.4 0%，主要系海邻公司融资租赁款增加所导致；其他流动资产期末数较期初数减少 4 9.8 6%，主要系理财到期
13、所导致；长期应收款期末数较期初数增加 7 2 8.8 4%，主要系地产公司收购的成都公司支付拆迁款所导致；投资性房地产期末数较期初数增加 1 1 8.6%，主要系地产公司的南通公司自建商铺出租，由存货转入投资性房地产所导致；固定资产清理期末数较期初数增加 1 7 6 2 2.9 1%，主要系地产公司收购的成都公司自有房产拆迁，由固定资产转入固定资产清理所导致；无形资产期末数较期初数增加 5 7.1 1%，主要系地产公司收购的成都公司自有房产土地使用权所导致；长期待摊费用期末数较期初数减少 4 4.8 6%，主要系资产摊销所导致；递延所得税资产期末数较期初数减少 5 9.4 4%，主要系地产公司
14、的上海公司结转产品对应土地增值税所导致；短期借款期末数较期初数增加 1 0 0%，主要系总部新增借款及收购的武汉光谷公司对外借款所导致；应付票据期末数较期初数减少 4 4.5 8%，主要系支付采购款所导致；应付账款期末数较期初数减少 4 0.8 3%，主要系支付工程款所导致；应付职工薪酬期末数较期初数减少 3 5.8 1%，主要系集成事业部发放公司员工年终奖金所导致；应交税费期末数较期初数增加 7 7.4 4%，主要系地产公司应交土地增值税增加所导致；应付利息期末数较期初数减少 3 4.6 8%，主要支付应付债券利息导致；应付股利期末数较期初数减少 1 0 0%，主要上海新南山现金分红所导致；
15、一年内到期的非流动负债期末数较期初数增加 5 8 9.3 5%，主要系应付债券部分金额一年内到期所导致；其他流动负债期末数较期初数减少 1 0 0%，主要系归还借款导致；长期借款期末数较期初数增加 3 7 9.5 3%，主要系地产公司的子公司借款增加所导致；应付债券期末数较期初数减少 3 3.5 9%，主要系应付债券部分金额一年内到期重分类至一年内到期的非流动负债所导致；少数股东权益期末数较期初数增加 2 3 3.4 2%，主要系地产公司增资赤湾房地产公司至占股 5 0.9 8%，收购武汉光谷公司 6 0%股权所导致。营业收入本期数较上年同期数增加 8 2.0 9%，主要系地产公司结算面积增加
16、所导致；营业成本本期数较上年同期数增加 4 0.6 9%，主要系地产公司结算面积增加所导致；营业税金及附加本期数较上年同期数增加 2 4 2.5 9%，主要系地产公司结算面积增加所导致；财务费用本期数较上年同期数减少 5 6.9 0%，主要系归还借款后利息支出减少所导致；资产减值损失本期数较上年同期数减少 5 2.3 9%，主要系集成事业部的应收账款坏账准备计提减少所导致；营业外支出本期数较上年同期数增加 1 7 8.9 3%，主要系本期存在非正常损失导致；所得税费用本期数较上年同期增加 6 6 8.4 2%，主要系地产公司盈利能力较上期增加导致；深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0
17、1 6 年第三季度报告全文8归属于母公司的净利润本期数较上年同期增加 1 2 5 4.3 3%，主要系地产公司盈利能力较上期增加导致；归属于少数股东的净利润本期数较上年同期增加 1 3 1 0.8 3%，主要系上海新南山本期盈利能力较上期增加所导致；销售商品接受劳务收到的现金本期数较上年同期数增加 3 3.5 3%，主要系地产公司销售回款增加所导致；收到的税费返还本期数较上年同期数增加 1 2 2.7 1%，主要系地产公司的子公司收到土地增值税的返还所导致；购买商品接受劳务支付的现金本期数较上年同期数增加 1 7 3.6 4%，主要系地产公司本期购买新地块所导致；支付的各项税费本期数较上年同期
18、数增加 3 8.7 2%，主要系地产公司销售回款增加使预交税费增加所导致；取得投资收益收到的现金本期数较上年同期增加 1 1 4.4 6%，主要系收到联营企业现金分红增加所导致；处置固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金本期数较上年同期减少 3 0.5 6%，主要系集成业务处置旧品减少所导致；收到的与其他投资活动有关的现金本期数较上年同期数增加 8 6.4 7%，主要系本期理财产品金额变动所导致；购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金本期数较上年同期减少 3 2.8 7%，主要系本期塔吊、基建等投资减少所导致；支付的与其他投资活动有关的现金本期数较上年同期数增加 1 0 5.1
19、 8%，主要系本期理财金额变动所导致；吸收投资收到的现金本期数较上年同期数减少 1 0 0%，主要系本期没有发行股份所导致。取得借款收到的现金现金本期数较上年同期数增加 4 5 3.3 8%，主要系地产公司的子公司借款增加所导致。收到其他与筹资活动有关的现金本期数较上年同期数减少 1 0 0%，主要系本期没有发生接受捐赠等现金流入所导致。偿还债务支付的现金本期数较上年同期数减少 4 3.7 9%，主要系本期偿还借款减少导致；分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期数较上年同期数增加 2 9 2.9 8%，主要系本期现金分红增加所导致；支付其他与筹资活动有关的现金本期数较上年同期数减少 1 0 0
20、%，主要系本期没有发生权益性筹资费用等支出所导致。汇率变动对现金及现金等价物的影响本期数较上年同期数增加 3 3.5 2%，主要系持有外币增加所导致。二、重要 事项进 展情 况及其 影响和 解决 方案的 分析 说明 适用 不适用三、公司、股 东、实 际 控 制 人、收 购 人、董 事、监 事、高 级 管 理人 员 或 其他 关 联 方 在报 告 期内履 行完 毕及截 至报 告期末 尚未履 行完 毕的承 诺事 项 适用 不适用承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺中国南山开发（集团）股份有限公司（1）根据安永华明会计师事务所
21、（特殊普通合伙）出具的 深圳市赤湾房地产开发有限公司盈利预测审核报告，赤湾地产在 2 0 1 6 年、2 0 1 7 年、2 0 1 8 年预计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的税后净利润分别为-4,2 7 2 万元、8 0,1 3 6 万元和 7,0 5 4 万元。（2）本次增资的盈利预测补偿期为本次增资预计实施完成当年起的三个会计年度（含本次增资实施完毕当2 0 1 5 年0 5 月 2 4日2 0 1 6 年、2 0 1 7 年和2 0 1 8 年正常履行中深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文9年），即 2 0 1 6 年、2 0 1 7 年和 2
22、0 1 8 年。如赤湾地产在盈利预测补偿期结束时实现的累计净利润未能实现累计预测净利润，则本公司应以现金方式向南山地产支付补偿，应补偿金额=（累计预测净利润-累计实现净利润）5 1%。（3）本公司应在盈利预测期的最后一个年度 专项审核报告出具后的 1 0 日内向南山地产支付按照本条款计算的当期补偿款。资产重组时所作承诺中国南山开发（集团）股份有限公司、上海南山房地产开发有限公司自上市公司本次发行股份上市之日起 3 6个月内不转让本公司拥有权益的股份。2 0 1 5 年0 6 月 1 7日3 6 个月正常履行中中国南山开发（集团）股份有限公司、上海南山房地产开发有限公司南山集团和上海南山承诺交易
23、标的 2 0 1 4年、2 0 1 5 年、2 0 1 6 年及 2 0 1 7 年扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润合计分别不低于 4 亿元、4 亿元、5 亿元和 2.5亿元。2 0 1 5 年0 2 月 1 0日4 8 个月（2 0 1 4 年-2 0 1 7 年 4个会计年度）正常履行中中国南山开发（集团）股份有限公司1、关于避免同业竞争的承诺：本集团（包括本集团及直接或间接控制的下属企业）确认及保证目前不存在与上市公司直接或间接的同业竞争的情况；本集团承诺不直接或间接从事或发展与上市公司经营范围相同或相类似的业务或项目，也不为本集团或代表任何第三方成立、发展、参与、协助任何企业与上
24、市公司进行直接或间接的竞争；本集团承诺不利用本集团从上市公司获取的信息从事、直接或间接参与与上市公司相竞争的活动，并承诺不进行任何损害或可能损害上市公司利益的其他竞争行为。如出现因本集团违反上述承诺而导致上市公司或其股东的权益受到损害的情况，本公司将依法承担相应的赔偿责任。（上述承诺至南山集团不再作为本公司的实际控制人满两年之日终止。）2、关于减少和规范关联交易的承诺：2 0 1 5 年0 6 月 1 7日长期正常履行中深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文1 0本公司及本公司的全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权的其他公司不会利用拥有的上市公司股东权
25、利或者实际控制能力操纵、指使上市公司或者上市公司董事、监事、高级管理人员，使得上市公司以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，或从事任何损害上市公司利益的行为。本次交易完成后，在不对上市公司及其全体股东的利益构成不利影响的前提下，本公司将促使尽量减少与上市公司之间关联交易。在进行必要的关联交易时，本公司及本公司的全资子公司、控股子公司或本公司拥有实际控制权的其他公司与上市公司进行关联交易均将遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护上市公司的合法权益，并根据法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的有关要求和上市公司公司章程的相关规定，行使股东权利或者敦促董事依
26、法行使董事权利，在上市公司股东大会以及董事会对有关涉及本公司事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务，并及时予以披露。首次公开发行或再融资时所作承诺中国南山开发（集团）股份有限公司、赤晓企业有限公司本公司（本人）现时及将来均不会以任何方式（包括但不限于直接或间接地进行独资经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）从事与上市公司的业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动，若因本公司（本人）违背了上述承诺致使上市公司产生的一切经济损失，均由本公司（本人）承担。2 0 0 9 年1 2 月 0 3日长期正常履行中公司本公司承诺在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，公司
27、将至少采取如下措施：1、不向股东分配利润；2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；4、主要责任人不得调离。2 0 1 2 年0 4 月 1 0日七年正常履行中股权激励承诺其他对公司中小股东所作承深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文1 1诺承诺是否按时履行是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用四、对 2016 年度 经营 业绩的 预计2 0 1 6 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值
28、且不属于扭亏为盈的情形2 0 1 6 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度1 3 5.4 7%至 1 8 5.4 6%2 0 1 6 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）5 2,0 0 0 至 6 3,0 4 02 0 1 5 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）2 2,0 8 3.3 2业绩变动的原因说明1、集成房屋业务：通过“降本增效”系列行为提高了公司盈利能力，亏损较上期减少，同时本期计提的资产减值减少。2、房地产业务：由于房地产企业的本期结转面积较上期增加，故本期利润较上期增加。五、以公 允价值 计量 的金融 资产 适用 不适用六、违规 对外担 保情 况 适用 不适用公司
29、报告期无违规对外担保情况。七、控股 股东及 其关 联方对 上市公 司的 非经营 性占 用资金 情况 适用 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文1 2八、报告 期内接 待调 研、沟 通、采 访等 活动登 记表 适用 不适用接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引2 0 1 6 年 0 7 月 1 3 日 实地调研 机构巨潮资讯网（h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n）2 0 1 6 年 0 8 月 3 0 日 实地调研 机构巨潮资讯网（h t
30、t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n）深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文1 3第 四 节 财 务 报 表一、财务 报表1、合 并 资 产 负 债 表编制单位：深圳市新南山控股（集团）股份有限公司单位：元项目 期末余额 期初余额流动资产：货币资金 1,7 7 4,0 1 3,1 2 4.2 9 2,5 1 7,6 0 0,0 0 5.4 3结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 2 4,2 9 3,7 7 8.4 2 7 6,0 1 4,0 1 6.3 5应收账款 5 3 8,2 9 5
31、,5 6 6.9 9 5 4 4,4 9 5,4 5 8.7 9预付款项 3 6 2,2 8 0,9 0 4.2 3 2 5,4 1 3,9 3 4.7 3应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 2 5 3,4 3 8.4 0 3 0 7,1 0 5.2 1应收股利 2 0 4,2 4 4,4 6 9.9 6其他应收款 3 9 2,1 1 0,0 3 5.5 3 4 5 5,8 9 3,7 9 8.4 1买入返售金融资产存货 7,9 9 8,2 1 6,8 6 1.3 5 6,1 3 5,0 9 7,1 2 2.3 9划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 1 7,3 7 4,6
32、8 0.0 0 1 1,5 5 2,1 3 1.2 5其他流动资产 2 2 5,1 4 5,4 6 3.5 7 4 4 9,0 1 0,7 0 5.6 2流动资产合计 1 1,3 3 1,9 8 3,8 5 2.7 8 1 0,4 1 9,6 2 8,7 4 8.1 4非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文1 4持有至到期投资长期应收款 4 2 9,7 5 3,0 6 7.9 3 5 1,8 5 0,0 7 9.2 8长期股权投资 2 6 4,2 8 4,5 0 6.2 5 2 1 8,1 9 0,5 2 4.6 8投
33、资性房地产 1 0,6 1 4,5 1 2.8 6 4,8 5 5,6 0 4.3 0固定资产 8 3 1,2 1 4,4 4 9.5 2 8 8 0,8 7 6,6 3 2.9 8在建工程 1 8,9 1 8,1 6 7.3 4 2 5,7 6 3,9 5 9.2 2工程物资固定资产清理 2 0,2 1 5,7 5 9.6 9 1 1 4,0 6 5.6 9生产性生物资产油气资产无形资产 2 1 4,3 0 3,2 3 5.5 2 1 3 6,4 0 2,3 5 0.6 2开发支出商誉长期待摊费用 1 0,6 1 6,5 7 7.3 2 1 9,2 5 4,8 0 1.9 1递延所得税资产
34、2 0,6 6 2,9 4 6.4 6 5 0,9 4 5,6 7 3.2 1其他非流动资产非流动资产合计 1,8 2 0,5 8 3,2 2 2.8 9 1,3 8 8,2 5 3,6 9 1.8 9资产总计 1 3,1 5 2,5 6 7,0 7 5.6 7 1 1,8 0 7,8 8 2,4 4 0.0 3流动负债：短期借款 3 1 4,0 0 0,0 0 0.0 0向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 2 4,6 1 3,2 4 6.2 9 4 4,4 0 9,7 4 5.8 0应付账款 5 2 6,7 4 3,9 1
35、 1.9 0 8 9 0,2 4 8,6 0 5.2 9预收款项 2,5 8 8,5 0 2,3 3 5.7 6 2,2 7 2,6 9 4,7 8 6.9 7卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 3 9,1 4 3,6 9 8.1 6 6 0,9 7 7,2 7 1.5 8应交税费 5 2 8,6 8 2,3 8 4.4 7 2 9 7,9 5 6,3 6 4.2 1应付利息 2 3,7 0 5,6 3 7.2 8 3 6,2 9 1,2 2 3.5 4深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文1 5应付股利 4 8,4 4 7,7 2 6.3 6其他
36、应付款 7 8 7,5 2 6,3 2 9.6 1 7 8 7,3 1 9,8 1 0.5 0应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 3 3 1,9 4 0,5 8 7.6 2 4 8,1 5 2,6 7 6.0 8其他流动负债 2,0 4 6,9 6 4.0 7流动负债合计 5,1 6 4,8 5 8,1 3 1.0 9 4,4 8 8,5 4 5,1 7 4.4 0非流动负债：长期借款 8 2 0,0 0 0,0 0 0.0 0 1 7 1,0 0 0,0 0 0.0 0应付债券 4 9 7,0 8 9,0 2 8.1 0 7 4
37、8,5 2 0,6 1 9.4 4其中：优先股永续债长期应付款 1 2 5,2 0 7,5 4 1.4 4 1 6 1,2 5 0,0 2 1.4 1长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 4,2 5 1,0 1 7.2 2 4,9 0 4,3 8 5.1 9递延收益 1 5,9 2 4,1 7 0.1 2 1 4,0 2 4,0 0 0.0 0递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 1,4 6 2,4 7 1,7 5 6.8 8 1,0 9 9,6 9 9,0 2 6.0 4负债合计 6,6 2 7,3 2 9,8 8 7.9 7 5,5 8 8,2 4 4,2 0 0.4 4所有者权益：股
38、本 1,8 7 7,5 3 0,2 7 3.0 0 1,8 7 7,5 3 0,2 7 3.0 0其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 2,8 0 5,7 6 3,9 8 5.6 5 3,2 8 7,1 6 4,8 9 5.6 5减：库存股其他综合收益专项储备 7 7 9,0 0 1.5 1 7 7 9,0 0 1.5 0盈余公积 2 3 4,0 6 3,7 7 4.4 2 2 3 4,0 6 3,7 7 4.4 2深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文1 6一般风险准备未分配利润 6 8 8,1 6 4,1 6 0.7 9 5 4 4,4 8 8,5 5
39、9.8 8归属于母公司所有者权益合计 5,6 0 6,3 0 1,1 9 5.3 7 5,9 4 4,0 2 6,5 0 4.4 5少数股东权益 9 1 8,9 3 5,9 9 2.3 3 2 7 5,6 1 1,7 3 5.1 4所有者权益合计 6,5 2 5,2 3 7,1 8 7.7 0 6,2 1 9,6 3 8,2 3 9.5 9负债和所有者权益总计 1 3,1 5 2,5 6 7,0 7 5.6 7 1 1,8 0 7,8 8 2,4 4 0.0 3法定代表人：田俊彦 主管会计工作负责人：马志宏 会计机构负责人：李昆2、母 公 司 资 产 负 债 表单位：元项目 期末余额 期初余额
40、流动资产：货币资金 2 7 7,4 8 9,5 6 4.0 5 1 0 8,5 7 3,8 9 3.4 0以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 2,5 6 9,4 3 0.0 0 1,8 9 9,6 0 5.1 5应收账款 1 0 9,1 9 9,3 0 3.4 1 1 2 2,0 3 6,5 9 4.6 4预付款项 2,1 0 0,1 4 2.9 1 1,5 9 9,1 2 1.8 9应收利息 9,5 0 6,9 6 5.4 2 1 6,2 4 1,0 9 8.6 7应收股利 3 1 2,3 5 0,1 7 6.1 1 5 0 4,7 9 2,9 9 0.5 6其
41、他应收款 2,1 2 1,9 3 0,7 2 5.9 1 2,4 1 7,4 3 2,5 1 9.7 2存货 5 3,2 3 4,2 2 4.0 9 4 9,1 2 3,0 7 9.2 5划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 8,9 0 7,3 7 4.7 8 1 0 4,6 4 2,2 5 7.2 4流动资产合计 2,8 9 7,2 8 7,9 0 6.6 8 3,3 2 6,3 4 1,1 6 0.5 2非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 4,3 0 9,5 4 9,5 9 4.5 0 4,3 0 2,0 4 6,4 3 3.3 7投资性房地
42、产固定资产 1 8,8 5 0,2 9 1.2 6 2 7,3 1 7,1 2 8.6 8深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文1 7在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 5,9 8 3,1 3 1.6 0 8,8 9 9,7 8 9.0 5开发支出商誉长期待摊费用 8 7 5,9 9 5.1 5递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 4,3 3 4,3 8 3,0 1 7.3 6 4,3 3 9,1 3 9,3 4 6.2 5资产总计 7,2 3 1,6 7 0,9 2 4.0 4 7,6 6 5,4 8 0,5 0 6.7 7流动
43、负债：短期借款 3 0 0,0 0 0,0 0 0.0 0以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 1 7,2 9 8,3 4 5.8 6应付账款 2 3,2 9 7,6 3 6.7 7 3 1,1 8 8,3 8 2.5 2预收款项 3 3,4 4 5,1 6 5.0 2 2 2,8 1 8,5 2 2.7 3应付职工薪酬 2,4 0 2,5 7 8.2 4 8,0 7 1,6 9 2.5 5应交税费 6 9,3 6 7.4 0 1,6 6 2,5 7 8.0 4应付利息 2 3,7 0 5,6 3 7.2 8 3 6,2 9 1,2 2 3.5 4应付股利其他应付款
44、 2 7 4,5 0 6,5 7 1.3 7 5 8 6,5 0 6,0 1 4.4 1划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 2 5 3,6 5 7,5 5 0.4 3其他流动负债流动负债合计 9 1 1,0 8 4,5 0 6.5 1 7 0 3,8 3 6,7 5 9.6 5非流动负债：长期借款应付债券 4 9 7,0 8 9,0 2 8.1 0 7 4 8,5 2 0,6 1 9.4 4其中：优先股深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文1 8永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 3 5 7,7 8 5.6 8递延收益递延所得税负债其他
45、非流动负债非流动负债合计 4 9 7,0 8 9,0 2 8.1 0 7 4 8,8 7 8,4 0 5.1 2负债合计 1,4 0 8,1 7 3,5 3 4.6 1 1,4 5 2,7 1 5,1 6 4.7 7所有者权益：股本 1,8 7 7,5 3 0,2 7 3.0 0 1,8 7 7,5 3 0,2 7 3.0 0其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 3,8 7 4,6 9 5,7 2 8.4 8 3,8 7 4,6 9 5,7 2 8.4 8减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 1 0 7,2 4 0,2 1 7.9 5 1 0 7,2 4 0,2 1 7.9 5未分配利润-
46、3 5,9 6 8,8 3 0.0 0 3 5 3,2 9 9,1 2 2.5 7所有者权益合计 5,8 2 3,4 9 7,3 8 9.4 3 6,2 1 2,7 6 5,3 4 2.0 0负债和所有者权益总计 7,2 3 1,6 7 0,9 2 4.0 4 7,6 6 5,4 8 0,5 0 6.7 73、合 并 本 报 告 期 利 润 表单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业总收入 6 1 9,8 0 4,5 5 3.2 8 1,0 3 1,6 0 2,9 7 0.2 3其中：营业收入 6 1 9,8 0 4,5 5 3.2 8 1,0 3 1,6 0 2,9 7 0.2 3利息收
47、入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 5 3 1,0 7 3,8 2 4.9 1 1,0 0 4,3 5 0,8 7 0.2 4其中：营业成本 3 9 5,2 5 6,2 5 5.8 5 8 2 1,5 4 1,7 9 2.3 1深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文1 9利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 1 4,2 0 7,8 4 9.3 8 6 4,2 8 6,9 4 1.9 7销售费用 4 1,1 9 5,3 4 1.3 1 5 9,7 7 3,8 2 2.8 6管理费用 7 0,3
48、8 5,9 6 9.3 2 6 3,6 0 7,7 4 4.9 7财务费用 1 0,0 4 4,9 8 7.8 7 1,8 8 8,5 1 7.1 5资产减值损失-1 6,5 7 8.8 2-6,7 4 7,9 4 9.0 2加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）3 7,1 4 4,3 6 5.7 2 5 8,2 0 6,6 5 1.1 1其中：对联营企业和合营企业的投资收益3 7,1 4 4,3 6 5.7 2 5 8,7 4 7,3 2 2.3 5汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）1 2 5,8 7 5,0 9 4.0 9 8 5,
49、4 5 8,7 5 1.1 0加：营业外收入 2,5 2 5,8 8 9.1 5 3,3 0 7,2 5 3.0 7其中：非流动资产处置利得5 1,8 4 6.2 6 1,7 9 1,0 6 6.1 0减：营业外支出 2,1 2 7,2 4 7.7 3 2,0 6 8,0 3 0.6 9其中：非流动资产处置损失1,8 6 5,4 9 9.1 6 1,4 8 0,7 4 3.0 1四、利润总额（亏损总额以“”号填列）1 2 6,2 7 3,7 3 5.5 1 8 6,6 9 7,9 7 3.4 8减：所得税费用 3 6,7 3 2,8 4 2.7 5 9,1 1 0,4 5 7.9 6五、净利润
50、（净亏损以“”号填列）8 9,5 4 0,8 9 2.7 6 7 7,5 8 7,5 1 5.5 2归属于母公司所有者的净利润 8 4,0 3 7,2 8 5.0 8 7 5,7 7 2,2 4 4.5 7少数股东损益 5,5 0 3,6 0 7.6 8 1,8 1 5,2 7 0.9 5深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2 0 1 6 年第三季度报告全文2 0六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分
