1、1 柳 州化工 股份有限 公司 董 事会审 计委员会2020 年 度履职报 告 根据 上海 证券 交易 所上 市公司 董事 会审 计委 员会 运作指 引、上市 公司 治 理准则、上海 证券 交易 所股 票上 市规则 及 公 司章 程、审 计委 员会 工作 细则 等有 关规 定，公司董 事会 审计 委员 会本 着勤勉 尽职 的态 度，认 真 履行职 责，现 将2020 年 度 审计委 员会 履职情况汇 总报 告如 下：一、审计委员会基本 情况 公司董 事会 审计 委员 会由 孙巍琳 先生、薛 有冰 先生、李兆 胜先 生3 名董 事组 成，其中 独立董事2名，主 任委 员由 具 有专业 会计 资格
2、 的独 立董 事孙巍 琳先 生担 任。二、审计委员会2020年度 召开会议情况 2020年，公司 审计 委员 会 共召开 了1 次会 议。2020 年4月28 日，公司 召 开第 五届 审计委 员会第 七 次会 议，会议 审议 了以下 议案：审计 委员 会2019 年 度履 职报告；2019 年度 报告 及其 摘要；关于 续聘 大信 会计 师事 务所（特殊 普通 合伙）为 公司2020年 度审 计机 构的 议案；2019 年度 财务 决算 报告；2020 年度 财务 预算 报告；关于 预计 公司2020 年日 常性关 联交 易的 议案。三、审计委员会2020年度 主要工作情况 1、监 督及 评
3、估 外部 审计 机 构工作 公司董 事会 审计 委员 会对 公司聘 请的 财务 报告 审计 机 构大 信会 计师 事务 所（特殊普 通合伙）（以 下简 称：大信）执行2020 年 度财 务报 表审 计工作 及内 控审 计工 作情 况进行 了监 督评价，认为 大信 在工 作中 能 认真负 责，勤 勉尽 职，严 格依据 现行 法律 法规 对公 司财务 状况 进行独立 审 计，对 公司 业务 和 状况熟 悉，具 有较 高的 执 业水准 和较 高的 专业 水平，所 出具 的审 计报告和 相关 财务 专项 意见 真实、中 肯。经 公司 董事 会下属 审计 委员 会审 核通 过，提请 公司 董事会拟 在2
4、021年 度继 续聘 用大信 作为 公司 的外 部审 计机构，2020 年度 大信 为 公司提 供财 务报告审计 费用 共计50万元，2021年度 审 计费 用仍 将参 考 同行业 企业 的收 费标 准，结合公 司的 实际情况 双方 协商 确定。2、指 导内 部审 计工 作 报告期 内，董 事会 审计 委 员会认 真审 阅了 公司 审计 部的内 部审 计工 作计 划，并认可 该计划的可 行性，同时 督促 公 司内部 审计 机构 严格 按照 审计计 划执 行，并 对内 部 审计出 现的 问题2 提出了 指导 性意 见。经 审 阅内部 审计 工作 报告，我 们未发 现内 部审 计工 作存 在重大
5、问题 的情况。3、审 阅公 司的 财务 报告 并 对其发 表意 见 报告期 内，董 事会 审计 委 员会认 真审 阅了 公司 各阶 段财务 报告，认为 公司 财 务报告 是按照 企 业会 计准 则 的 规 定编制，财 务报 告真 实、完整、准确，不存 在相 关 欺诈、舞弊 行为及重大 遗漏 等情 况，公允 地反映 了公 司财 务状 况以 及公司 经营 成果。4、评 估内 部控 制的 有效 性 公司按 照 公司 法、企业内 部控 制基 本规 范 及相关 配套 指引 和证 监会、上交 所有关规定 的要 求，建 立了 较 为完善 的公 司治 理结 构和 治理制 度。报 告期 内，公 司能执 行各 项
6、法律法规、公 司 章 程 及 相关内 部管 理制 度，公司 股东大 会、董事 会、监 事 会、管 理层 规范运作，切实 保障 公司 和股 东的合 法权 益。审计委 员会 认真 审阅 公司 内部 控制 评价 报告 及 大信会 计师 事务 所（特殊 普通合 伙）出具的 内部控 制审 计 报 告，并 在审 计过 程中 与 大信就 发现 的问 题及 时进行 沟通。大信会计师事 务所（特 殊普 通合 伙）出 具的 内部 控制 审 计报告 认为，公 司按 照 企业 内部 控制基本规 范 和相 关规 定在 所有重 大方 面保 持了 有效 的财务 报告 内部 控 制。5、2020 年 年报 审计 工作 中 的
7、履职 情况 在公司2020 年年 报审 计工 作中，董 事会 审计 委员 会 严格按 照公 司 审 计委 员 会年报 工作规程 等 的要求 推进 相关 工作。审 计委员 会在 年审 注册会 计师 进场 前，与公 司管理 层、财 务负责人 对公 司年 报审 计工 作安排 进行 讨论，并与 年 审注册 会计 师协 商确 定了 公司2020 年 年报审计工 作的 时间 安排。在 公司2020 年 年度 报告 编制 过程中，审计 委员 会关 注 公司年 报审 计进展情况，与年审 会计 师充 分讨论 和沟 通审 计范 围、审计方 法、重点 审计 领域 等，主动 了解 审计进展 及公 司年 报编 制情 况
8、，督促 会计 师事 务所 在 约定时 限内 提交 审计 报告；在 年审 注册 会计师进 场前 审阅 了公 司初 步编制 的财 务会 计报 表，出具了 第一 次书 面确 认意 见；在年 审注 册会计师 进场 后加 强与 年审 注册会 计师 的沟 通，就 审 计过程 中发 现的 问题 及审 计报告 提交 的时间进行 了沟 通和 交流；并 在年审 注册 会计 师出 具初 步审计 意见 后再 一次 审阅 了公司 财务 会计报表，出具 了第 二次 书面 确认意 见。在公司 董事 会审 议2020年 度报告 前，审 计委 员会 召 开会议，对大 信会 计师 事 务所（特 殊普通合 伙）从 事本 年度 公
9、司的审 计工 作进 行了 总结，就 公司 年度 财务 会计 报 表以及 关于 下年度续聘 会计 师事 务所 等的 议案进 行表 决并 形成 决议，并同 意提 交公 司董 事会 审议。6、协 调管 理层、内 审部 门 和外审 机构 的沟 通 报告期 内，审计 委员 会充 分听取 各方 意见，积 极展 开协调 工作，使 公司 管理 层、内部 审计部门 及相 关部 门与 年审 会计师 事务 所的 沟通 更为 有效，提高 了审 计工 作的 效率。7、对 公司 重大 关联 交易 进 行审核 3 报告期 内，公司 董事 会审 计委员 会认 真审 核公 司发 生的关 联交 易，并发 表了 专业意 见。四、总体评价 报告期 内，公 司董 事会 审 计委员 会严 格按 照法 律法 规、规范 性文 件以 及公 司 审 计委 员会工作 细则、审计 委 员会年 报工 作规 程 等相 关规定，尽 职尽 责的 完成 了公司 委托 的各项工作。2020年，审计 委 员会将 一如 继往，切 实有 效地监 督公 司外 部审 计，认真指 导公 司内部审计 工作，不 断健 全、完善公 司内 控建 设，进一 步规范 公司 运作。审计委 员会 委员：孙 巍琳、薛有 冰、李兆 胜 柳州化 工股 份有 限公 司 董事会 审计 委员 会 2021 年4月13日
