1、 第1 页 昆药集 团股份有限公司 董事会 关于募集资金年度 存放与实际使用情 况的专项报告 根据中 国证 监会 发布 的 上市公 司监 管指 引 第 2 号 上 市公 司募 集资 金管 理和使 用的 监管要求（证监会公告201244 号）和上海证券交易所发布的上海证券交易所上市公司募 集资金管 理办 法（2013 年 修 订）等有 关规 定，昆 药 集团股 份有 限公 司（以 下 简称 公司 或 本公司）董事 会编 制了 截至 2020 年 12 月 31 日止 的 关于公 司募 集资 金年 度存 放与实 际使 用情 况的专项 报告。一、募集资金基本情 况（一）实际 募集 资金 金额、资金
2、到位 时间 1、首 次发 行 经中国 证券 监督 管理 委员 会 关于 核准 昆明 制药 股 份有限 公司 公开 发行 股票 的通知（证监发行 字 2000 149 号）文核准，并 经上 海证 券交 易所同 意，本公 司由 主承 销商国 泰君 安证 券股份有 限公 司采 用公 开发 行的方 式发 行人 民币 普通 股(A 股)4,000万股,每 股面 值为人 民币1元，每股发行 价格 为人 民币10.22 元，共 募集 资金 总额 为人 民币40,880.00万元,扣除 发 行费用 中的 承销 费用820.00 万 元和 上网 发行 费143.08 万 元后 的余 款39,916.92 万元，
3、已 由主 承销 商 国泰君 安证 券股 份有 限公司 于2000 年11 月22 日 汇入本 公司 在中国 建设银 行云南 省分 行昆明 市泰和 分理处 开设 的人民币账 户内，账号 为2730024086。另扣 减会 计师 费用180万 元、评 估师 费用50 万 元、律师 费用90万元、上市 推介 费以 及股 权登记 费等 其他 费用 共计203.92 万元 后，实际募 股资 金净额 为39,343.00万元。上述 募集 资金 到位 情 况已经 云南 亚太 会计 师事 务所有 限公 司验 证，并出 具 亚太验E 字2000第47号 验 资报 告。公司通 过首 次发 行募 集的 资金39,3
4、43 万元，已 累计 使 用36,931.02 万元，经 公司2007 年12 月27日2007 年第 二次 临时 股东 大会审 议通 过将 部分 募集 资金的 节余 资金2,411.98 万 元，投 入到 复方 抗疟 新药ARCO 高 技术产 业化 与国际 化项目，该 项目预 计投资5,525 万 元，项目继 续实施 前期准 备工作；除此 之外，公 司的 首次发 行募 集资 金项 目全 部投入 完成。2、增 发 经中国 证券 监督 管理 委员 会关 于核 准昆 明制 药集 团股份 有限 公司 增发 股票 的批复（证 第 2 页 监许可【2013】792 号）文 核准，并经 上海 证券 交易
5、所同意，公 司采 用向 网上、网下 定价 发行 相结合的 方式 发行 人民 币普 通股(A 股)26,954,177 股，每股面 值为 人民 币1 元，每 股发行 价格 为人 民币25.97 元，共 募集 资金 总 额为人 民 币699,999,976.69 元，扣 除承 销费、保 荐费15,300,000.00元后的募集 资金 人民 币684,699,976.69 元，已于2013 年7月11 日汇 入本 公司 在中 国建 设 银行股 份有 限公司昆明 市高 新支 行开 设的 募集资 金专 项账 户内，账 号为530018854360511000005197。另 扣除 律师费、审 计费、上市
6、 推介 费、股权 登记 费以 及 法 定 信息披 露等 其他 发行 费用3,769,954.18 元后,公司本次 实际 募集 资金 净额 为人民 币680,930,022.51 元。上述 募集 资金 到位 情况 已经中 审亚 太会 计师事务 所有 限公 司验 证，出具中 审亚 太验2013020006 号 验资 报告。经中国 证券 监督 管理 委员 会 关 于核 准昆 药集 团股 份有限 公司 非公 开发 行股 票的批 复（证监 许 可【2015】2088 号）文 核 准，并 经 上 海 证 券 交 易 所 同 意，公 司 采 用 非 公 开 发 行 新 增 股 份53,214,133 股，面
7、值 1 元/股，发 行价 格 23.49 元/股，共募 集资 金总 额为 人民 币 1,250,000,000.00元，扣 除 承 销 费、保 荐 费 7,500,000.00 元（前 期 已 支 付 600,000.00 元）后 的 募 集 资 金 人 民 币1,243,100,000.00 元，已 于 2015 年 10 月 26 日汇 入本 公司在 中国 银行 股份 有限 公司昆 明市 高新 支行开设 的募 集资 金专 项账 户内，账号 为 134042351630。另 扣除 律师 费、审计 费、上 市推 介费、股权登 记费 以及 法定 信息 披露等 其他 发行 费 用 3,805,21
8、4.13 元后,公 司本 次实 际 募集资 金净 额为人民 币 1,238,694,785.87 元。上述 募集 资金 到位 情况 已 经中审 亚太 会计 师事 务所（特殊普 通合 伙）验证，出具 中审 亚太 验2015020021 号 验 资报 告。（二）以前 年度 已使 用金 额、本 年度 使用 金额 及当 前余额 1、2013 年 公开 发行 募集 资 金 时间 金额（元）2013 年 7 月 11 日募集资金总 额 699,999,976.69 减：发行费用 19,069,954.18 2013 年 7 月 11 日实际募集资 金净额 680,930,022.51 减：以前年度已使用金
9、额 581,679,623.58 截至 2019 年 12 月 31 日止募集 资金余额 99,250,398.93 减：本年度已使用金额 14,363,647.79 截至 2020 年 12 月 31 日止募集 资金余额 84,886,751.14 注1：本年 度已 使用 金额 为 公司2013 年 公开 发行 募集 资金的 部分 投资 项目 本期 结项，同时，结 合公司 自身 实 际经 营情况，为更 合理地 使用 募集资 金，提 高募集 资金 使用效 率，公 司将项 目结项后 的结 余募 集资 金10,651,203.25 元（包含 募投 项 目结余2,600 元 及截 至2019 年3月
10、19 日 的利 息与理财 收益10,648,603.25 元）永 久补 充流 动资 金，用于公 司日 常生 产经 营。第 3 页 2、2015 年 公开 发行 募集 资 金 时间 金额（元）2015 年 10 月 26 日募集资金总 额 1,250,000,000.00 减：发行费用 11,305,214.13 2015 年 10 月 26 日实际募集资 金净额 1,238,694,785.87 减：以 前年度已使用金额 1,142,415,608.62 截至 2019 年 12 月 31 日止募集 资金余额 96,279,177.25 减：本年度已使用金额 70,000,000.00 截至
11、2020 年 12 月 31 日止募集 资金余额 26,279,177.25 二、募集资金管理情 况（一）募集 资金 管理 制度 的制定 和执 行情 况 2013年 起，为规 范募 集资 金的存 放、使用 与管 理，提高募 集资 金使 用效 益，保护投 资者 的合法权 益，本公 司根 据 中华人 民共 和国 公司 法、中 华人 民共 和国 证券 法、上 市公 司证券发 行管 理办 法、关于前 次募 集 资 金使 用情 况报告 的规 定、上市 公司监 管指 引第2 号 上 市公 司募 集资 金管 理和使 用的 监管 要求、上海 证券 交易 所股 票上 市规则、上 海证券交 易所 上市 公司 募集
12、 资金管 理管 理制 度（2013 年修订）及 公司 章程 的规 定，制订 了昆明 制药 集团 股份 有限 公司募 集资 金管 理制 度（以下 简称 本 管理 制度）。根 据本 管理 制度，公 司对 募集 资金 实行 专户存 储，在银 行设 立募 集资金 专户。对首次 公开 发行 股票 募集 的资金，公 司未 开设 募集 资金专 户存 放上 述募 集资 金。对2013 年公 开发 行募 集的 资金，公司 于2013 年8月5 日连同 保荐 机构 招商 证券 股份 有 限公 司分别与 中国 建设 银行 股份 有限公 司昆 明城 西支 行、中国银 行股 份有 限公 司昆 明市高 新支 行、招商银行
13、 股份 有限 公司 昆明 滇池路 支行 签订 了 募集 资金三 方监 管协 议，明 确了各 方的 权利 和义务。对 2015 年非 公开 发行 募集 的资金，公 司于 2015 年 10 月 28 日 连同 保荐 机构 东 海证券 股份有 限公司 分别与 中国 银行股 份有限 公司昆 明市 高新支 行、招 商银行 股份 有限公 司昆明 滇池路 支行签订 募 集资 金三 方监 管协议，明确 了各 方的 权利和 义务。（二）募集 资金 在专 项账 户的存 放情 况 1、截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2013 年 公开 发行 募集资 金共 有 1 个募 集资 金专户，募集资金存 放情
14、 况如 下：第 4 页 账 户名 开 户行 帐号 余额 备注 昆药集团股份有限公司 中国建设银行股份有限公司昆明城西支行 53001885436051005197 注 1 昆药集团股份有限公司 中国银行股份有限公司昆明市高新支行 135630350574 注 2 昆药集团股份有限公司 招商银行股份有限公司昆明滇池路支行 871900026210101 昆药集团股份有限公司 中国交通银行昆明高新支行 531000326011121000184 27,734,253.84 注 3 合计 27,734,253.84 注 1：截至 2019 年 3 月 19 日，中国 建设 银行 股份 有限公 司昆
15、明城 西支 行，募集资 金专 户53001885436051005197 已 经 完 成 销 户，并 将 结 余 资 金 2,600 元，账 户 投 资 收 益 及 利 息 收 入10,648,603.25 元结 转至建 行昆明 城西 支行，账 号 53001895336051010409。公 司本次 结项 的募 集资金项 目为：小 容量 注射 剂扩产 项目，根 据本 公司 2014 年 12 月 16 日召 开 的 2014 年第 三次 临时股东 大会审 议通过 的 关于将 募投项 目 小容 量注 射剂扩 产项目 变更为 对 子公司 西双版 纳版纳 药 业有 限责 任 公司 增资扩 股 项目
16、、对 子公 司 昆明 制 药集 团金 泰 得药 业股份 有 限公 司增 加投资项目 和（长 效降糖 药）研发 项目 等 三 个项目。注 2：截至 2016 年 12 月 31 日对 2013 年 公开 增发 中 药现代 化基 地建 设项 目承 诺投 资 2.3 亿元资金 已使 用完 毕，对应 账户：中国 银行 股份 有限 公司昆 明市 高新 支 行 135630350574 户结 余资金 4,389,288.39 元，本公 司已于 2016 年 12 月 15 日 注销中 国银 行股 份有 限公 司昆明 市高 新支 行135630350574 户，将结 余 募集资 金 4,389,288.39
17、 元 转入中 国 银 行高 新支 行营 业部 137203477550户。2017 年 3 月 21 日本 公 司已将 结余 资 金 4,389,288.39 元，划 转中 药现 代化 提 产扩能 建设 项目（二期）募 集资 金专 户，对应账 户：中国 银行 股份 有限公 司昆 明市 高新 支 行 134042351630 户。注 3：2017 年新 开设 中国 交通银 行昆 明高 新支 行账 户，账 号为 531000326011121000184，该专户仅 用于 本公 司 2013 年公开 发行 股票 之募 集资 金变更 后募 投项 目对 昆 药 集团股 份有 限公 司生物医 药科 技园
18、天然 植物 原料药 创新 基地（二 期-1）-化学合成 原料 药中 试车 间项目 及昆 药集团股份有 限公 司生 物医 药科 技园天 然植 物原 料药 创新 基地（一 期）-提取二车 间 中试生 产线 改造 项目 的 募集 资金 的存 储和 使 用，不 得用 作其 他用 途，截至 2020 年 12 月 31 日，生物 医药 科技 园天然植 物原 料药 创新 基地（二期-1）-化学合成原 料 药中试 车间 项目 已累 计支 出 1436.36 万元。2、截 至2020 年12 月31 日，公司2015 年 非公 开发 行募 集资金 共有1个 募集 资金 专 户，募 集资金存放 情况 如下：第
19、5 页 账 户名 开 户行 帐号 余额 备注 昆药集团股份有限公司 中国银行股份有限公司昆明市高新支行 134042351630 35,226,348.00 昆药集团股份有限公司 招商银行股份有限公司昆明滇池路支行 871900026210101 注 4 合计 35,226,348.00 注 4：招商 银行 股份 有限 公司昆 明滇 池路 支行，该 账户用 于 2015 年非 公开 发 行后补 充流 动资金的 募集 资金 的存 储、使用专 户。截至 到 2017 年 7 月 31 日，已完 成全 部投 入金额，并 于 2018年 5 月 3 日 销户。第 6 页 三、本年度募集资金 的实 际使
20、用情况 1、募 集资 金投 资项 目的 资 金使用 情况 2013 年募集资金使用情况 对照表 单位：人民 币万 元 募集资金总额 68,093.00 本年度投入募集资金总额 1,436.36 变更用途的募集资金总额 25,000.00 已累计投入募集资金总额 59,604.06 变更用途的募集资金总额比例 36.71%承诺投资项目 已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额（1）本年度投入金额 截至期末累计投入金额（2）截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1)截至期末投入进度（%）(4)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期
21、本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 高技术针剂示范项目 高技术针剂示范项目 22,000.00 22,000.00 22,000.00 20,167.96-1,832.04 91.67 2014/3/1 10,963.52 是 否 小容量注射剂扩产项目 对子公司西双版纳药业有限责任公司增资扩股项目 2,500.00 2,500.00 2,500.00 100 2015/1/7 否 小容量注射剂扩产项目 对子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增加投资项目 4,390.00 4,390.00 4,389.74-0.26 99.99 2014/12/30 否 小容量注
22、射剂扩产项目 Diabegone（长效降糖药）研发项目 8,110.00 8,110.00 8,110.00 100 否 口服固体制剂智能生产基地一期建设项目 昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1）-化学合成原料药中试车间项目 6,400.00 6,400.00 1,436.36 1,436.36-4,963.64 22.44 否 第 7 页 口服固体制剂智能生产基地一期建设项目 昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期）-提取二车间中试生产线改造项目 3,600.00 3,600.00-3,600.00 否 中药现代化基地建设 中药现代化基
23、地建设 23,000.00 23,000.00 23,000.00 23,000.00 100 2019/6/30 否 合计 45,000.00 70,000.00 70,000.00 1,436.36 59,604.06-10,395.94 10,963.52 未达到计划进度原因 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 见下、募集资金投资项目先期投入及置换情况。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 见下、购买理财产品情况。用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及
24、形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 见下、2013 年募投项目情况 说明。注：高技 术针 剂示 范项 目于 2014 年 3 月通 过 GMP 认证，并 开始 正式 生产。上表 所列 实际 效益 为该 项目 2020 年度 所实 现的 利 润总额。本 项目 产品 注射用血塞 通（冻 干），由于 公司未 按照 品种 单独 核算 利润，本 公司 按照 制定 的 销售政 策计 算该 品种 应承 担的销 售费 用，按 照 2020 年审定 的管 理费 用、税 金 及附加、财务 费用 占当 期营 业收入 的比 例作 为本 期收 入费用 率，用本 期该 产品 的收入 金额 乘以 该收 入费 用率确 定
25、本 期的 管理 费用、税金 及附 加、财务 费 用 的金额，其他 期间 费用 金额 不大，故未 作考 虑。注：子公 司昆 明制 药集 团金泰 得药 业股 份有 限公 司于 2015 年 8 月 11 日更 名为昆 药集 团血 塞 通 药业 股份有 限公 司。注：对中 药现 代化 基地 建设项 目投 资已 完成，该 项目资 金的 使用 情况 见：三、5、5.4 中药 现代 化基 地建设 项目。第 8 页 注：2019 年 变更 募投，昆药集 团股 份有 限公 司生 物医药 科技 园天 然植 物原 料药创 新基 地（二期-1）-化学合 成原 料药 中试 车间 项目、昆药 集团 股份 有限公司生 物
26、医 药科 技园 天然 植物原 料药 创新 基地（一 期）-提取二车间 中试 生产 线改造 项目。项 目变 更情 况见：三、5、5.3 创 新药 物研发 项目。截 至 2020 年12 月 31 日，生 物医 药科 技园天 然植 物原 料 药 创新 基地（二期-1）-化学合成 原料药 中试 车间 项目 已累 计支出 1436.36 万元。注：公司 于 2018 年 11 月 8 日 召开 了九 届二 次董 事会和 九届 二次 监事 会，审议通 过了 关 于部 分募 集资金 投资 项目 结项 并将 结余募 集资 金永 久补 充 流 动资金的 预案，董事 会、监事会 同意 公司 将 2013 年 公
27、开发 行募 集资 金的 部分 投资项 目结 项，同时，项 目结项 后的 结余 募集 资 金 10,636,632.45 元（包 含募投项目 结 余 2,600 元 及截 至 2018 年 11 月 8 日 的利 息与理 财收 益 10,634,032.45 元，实际 金额 以资 金转 出当日 专户 余额 为准）永 久补充 流动 资金，用 于公 司日常生 产经 营。2015 年募集资金使用情况 对照表 单位：人民 币万 元 募集资金总额 123,869.48 本年度投入募集资金总额 7,000.00 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 121,241.56 变更用途的募集资金总额比例
28、 承诺投资项目 已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1)截至期末投入进度（%）(4)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 收 购 北 京 华 方科泰 100%股权 收购北京华方科泰 100%股权 25,333.00 25,333.00 25,333.00 25,333.00 100 2015/9/24 否 中 药 现 代 化 提产 扩 能 建 设 项目（二期）中药现代化提产扩
29、能建设项目（二期）48,989.32 48,989.32 48,989.32 7,000.00 45,230.88-3,758.44 92.33 2019/6/30 7,813.48 否 否 补充流动资金 补充流动资金 50,677.68 50,677.68 50,677.68 50,677.68 100-否 合计 125,000.00 125,000.00 125,000.00 7,000.00 121,241.56-3,758.44 7,813.48 第 9 页 未达到计划进度原因 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 见下、募集资金投资项目
30、先期投入及置换情况。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 见下、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 见下、购买理财产品情况。用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 见下、2015 年募投项目情况 说明。注：中 药现 代化 提产 扩 能建设 项目（二期）于 2018 年 9 月 25 号 通过 GMP 认证，2018 年 10 月开 始 部分生 产，2019 年 11 月 全部完 成搬 迁，上 表所 列 实际效益 为该 项 目 2020 年 度 所实现 的利 润总 额。公 司 近
31、几年 大力 拓展 省外 市场，在 组织 人员 建设、市 场、品 牌等 方面 投入 较大，导致费 用增 加，销 售净 利 率下降。随着 市场 推广 的投 入，公 司预 计后 期销 售规 模能带 来较 大提 升，达到 项目投 产时 的预 计效 益。第 10 页 2、募 集资 金投 资项 目先 期 投入及 置换 情况 2.1截至2013 年7 月31 日，公 司2013 年以 自筹 资金 预先 投入募 集资 金投 资项 目的 实际投 资金 额为143,015,229.11 元，具 体 情况如 下：单位：人民 币万 元 序号 项 目名称 项 目总投资 自 筹资金预 先投入 金额 占 总投资比 例 建
32、设投资 研 究试验费 合计 1 高技术针剂示范项目 25,798.41 9,597.93 9,597.93 37.20%2 小容量注射剂扩产项目 22,950.24 3 创新药物研发项目 9,657.73 568.33 568.33 5.88%4 中药现代化基地建设 33,011.26 4,135.26 4,135.26 12.53%合计 91,417.64 13,733.19 568.33 14,301.52 2013年8月5 日，公司 召开 了七届 十一 次董 事会 及七 届五次 监事 会，分别 审议 通过了 关 于以公开 增发 股票 募集 资金 置换预 先已 投入 募集 资金 项 目的
33、自筹 资金 议案，同意公 司以 本次 募集资金 对已 预先 投入 本次 募集资 金投 资项 目的 自筹 资金143,015,229.11 元进 行 置换。保荐 机构 和独立董 事于2013 年8 月5日 发表了 同意 意见，并 于2013 年8月6日 进行 了公 告。中审亚 太会 计师 事务 所有 限公司 对本 公司 截至2013 年7月31 日 以自 筹资 金预 先 投入募 投项目的情 况进 行了 专项 审核，并出 具了 关 于昆 明制 药集团 股份 有限 公司 以自 筹资金 预先 投入 募投项目 的鉴 证报 告（中 审亚太 鉴【2013】第020043 号）。2.2截至2015 年10 月
34、26 日，本公司2015 年以 自筹 资金 预先投 入 募 集资 金投 资项 目的实 际投 资金额为25,333.00 万元，具 体情况 如下：单位：人民 币万 元 序号 项 目名称 项 目总投资 自 筹资金预 先投入 金额 占 总投资比 例 1 收购北京华方科泰 100%股权 25,333.00 25,333.00 100%2 中药现代化提产扩能建设项目（二期）48,989.32 3 补充流动资金 50,677.68 合计 125,000.00 25,333.00 20.27%2015年11月2日，公司 召开 了八届 一次 董事 会及 八届 一次监 事会，分别 审议 通 过了 关 于以非公开
35、 增 发 股票 募集 资金 置换预 先已 投入 募集 资金 项目的 自筹 资金 议案，同意公 司以 本次 募集资金 对已 预先 投入 本次 募集资 金投 资项 目的 自筹 资金25,333.00 万 元进 行置 换。保 荐机 构和 独立董事 发表 了同 意意 见，并于2015 年11月3日 进行 了 公告。中审亚 太会 计师 事务 所（特殊普 通合 伙）对公 司截 至2015 年10 月26 日以 自筹 资金预 先投 入 第 11 页 募投项 目的 情况 进行 了专 项审核，并 出具 了 关于 昆药集 团股 份有 限公 司以 自筹资 金预 先投 入募投项 目的 鉴证 报告（中审亚 太鉴2015
36、020053 号）。3、闲 置募 集资 金暂 时补 充 流动资 金情 况 本公司 于2018 年1 月24 日 经 公司八 届四 十六 次董 事会、八届 二十 五次 监事 会决 议，分 别审 议通过了 关 于使 用2015 年 非公开 发行 股票 募集 资金 临时补 充流 动资 金的 议案，同 意公 司使 用2015 年 非公 开发 行股 票部 分暂时 闲置 募集 资金20,000 万元 临时 补充 流动 资金，使用期 限自 董事 会审议通 过之 日起 不超 过12 个月。公司 将严 格按 照中 国证券 监督 管理 委员 会、上海券 交易 所的 相关规定 及公 司 募集 资金 管理制 度 的要
37、 求合 规使 用上述 募集 资金。如 因募 集资金 投资 项目 需要，募 集资 金的 使用 进度 加快，公司 将及 时以 自有 资金、银行 贷款 等提 前归 还，以 确保 募集 资金投资 项目 的正 常运 行。本次使 用部 分闲 置募 集资 金临时 补充 流动 资金 不改 变募集 资金 用途，不会影 响募 集资 金投 资计 划的正 常进 行，独立 董事、监事 会和 保荐 机构 已发 表同意 意见，全 文刊登在 上海 证券 交易 所网 站。截至2019 年1月14 日，公 司 已将上 述用 于临 时性 补充 流动资 金的 闲置 募集 资金 人民币20,000万元全 部归 还至 公司 募集 资金专
38、 用账 户，并已 将上 述募集 资金 的归 还情 况做 了公告，通 知了 公司的保 荐机 构及 保荐 代表 人。第 12 页 4、购 买理 财产 品情 况 单位：人民 币万 元 序号 发行银行 理财产品名称 产品性质 投资方向 风险评级 年收益率 认购金额 成立日 到期日 天数 期末 余额 1 中国建设银行股份有限公司昆明城西支行 乾元 保本型理财产品 保本浮动收益 同业存款 极低风险 4.60%24,000.00 2013/8/15 2013/11/13 90 天 2 中国银行股份有限公司昆明市高新支行 按期开放 保本保收益 投资于国债、央行票据、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 4.
39、30%15,000.00 2013/8/15 2013/11/13 90 天 3 招商银行股份有限公司昆明滇池路支行 结构性存款 保本浮动收益 同业存款 极低风险 3.70%6,000.00 2013/8/15 2013/11/15 92 天 4 中国建设银行股份有限公司昆明城西支行 乾元 保本型理财产品 保本浮动收益 同业存款 极低风险 5.15%24,000.00 2013/11/14 2014/3/27 132天 5 中国银行股份有限公司昆明市高新支行 按期开放 保本保收益 投资于国债、央行票据、国开债、进 出口行债券和农发债 极低风险 4.90%15,000.00 2013/11/18
40、 2014/3/28 130天 6 中国银行股份有限公司昆明市高新支行 按期开放 保本保收益 投资于国债、央行票据、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 4.90%18,000.00 2014/3/31 2014/6/10 70 天 7 中国银行股份有限公司昆明市高新支行 按期开放 保本保收益 投资于国债、央行票据、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 4.10%19,000.00 2014/6/11 2014/8/14 64 天 8 中行昆明高中国银行股份有限公司昆明市高新支行新支行 按期开放 保本保收益 投资于国债、央行票据、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 4.20%17,00
41、0.00 2014/8/14 2014/10/13 60 天 9 中国银行股份有限公 按期开放 保本保收益 投资于国债、央行票据、国 极低风险 4.20%15,000.00 2014/10/15 2014/12/16 62 天 第 13 页 序号 发行银行 理财产品名称 产品性质 投资方向 风险评级 年收益率 认购金额 成立日 到期日 天数 期末 余额 司昆明市高新支行 开债、进出口行债券和农发债 10 中国银行股份有限公司昆明市高新支行 按期开放 保本保收益 投资于国债、央行票据、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 4.60%11,000.00 2014/12/17 2015/3/18
42、91 天 11 中国建设银行股份有限公司昆明城西支行 乾元 保本型理财产品 保本浮动收益 同业存款 极低风险 4.80%25,000.00 2014/4/1 2014/5/29 58 天 12 中国建设银行股份有限公司昆明城西支行 乾元 保本型理财产品 保本浮动收益 同业存款 极低风险 4.00%25,000.00 2014/7/4 2014/8/20 47 天 13 中国建设银行股份有限公司昆明城西支行 乾元 保本型理财产品 保本浮动收益 同业存款 极低风险 4.35%21,000.00 2014/8/22 2014/11/24 94 天 14 中国建设银行股份有限公司昆明城西支行 乾元 保
43、本型理财产品 保本浮动收益 同业存款 极低风险 4.15%10,000.00 2014/11/27 2015/2/26 91 天 15 中国建设银行股份有限公司昆明城西支行 乾元 保本型理财产品 保本浮动收益 同业存款 极低风险 4.20%10,000.00 2015/3/2 2015/6/1 91 天 16 中国银行股份有限公司昆明市高新支行 按期开放 保本保收益 投资于国债、央行票据、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 4.70%11,000.00 2015/3/19 2015/6/30 103天 17 中国建设银行股份有限公司昆明城西支行 乾元 保本型理财产品 保本浮动收益 同业存款
44、 极低风险 2.70%10,000.00 2015/6/4 2015/9/7 95 天 18 中国银行股份有限公司昆明市高新支行 按期开放 保本保收益 投资于国债、央行票据、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 3.30%8,000.00 2015/7/1 2015/10/8 99 天 19 中国建设银行股份有限公司昆明城西支行 乾元 保本型理财产品 保本浮动收益 同业存款 极低风险 3.00%10,000.00 2015/9/9 2015/12/8 90 天 第 14 页 序号 发行银行 理财产品名称 产品性质 投资方向 风险评级 年收益率 认购金额 成立日 到期日 天数 期末 余额 20
45、 中国银行股份有限公司昆明市高新支行 按期开放 保本保收益 投资于国债、央行票据、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 3.30%4,000.00 2015/10/10 2015/12/31 82 天 21 中国银行股份有限公司昆明市高新支行 按期开放 保本保收益 投资于国债、央行票据、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 3.50%48,900.00 2015/11/10 2016/2/23 105天 22 中国建设银行股份有限公司昆明城西支行 乾元 保本型理财产品 保本浮动收益 同业存款 极低风险 3.50%10,000.00 2015/12/11 2016/2/25 76 天 23
46、招商银行股份有限公司昆明滇池路支行 日日盈分级 策略型保本 极低风险 人民币一年期定期存款基准利率+1.65%10,000.00 2015/11/11 随时支取 24 招商银行股份有限公司昆明滇池路支行 日日盈分级 策略型保本 极低风险 人民币一年期定期存款基准利率+1.65%30,000.00 2015/11/12 随时支取 25 中行昆明高新支行 按期开放 保本保收益 国债、央票、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 3.50%48,900.00 2015/11/10 2016/2/23 105天 26 建行昆明城西支行 乾元 保本型理财产品 保本浮动收益 同业存款 极低风险 3.50%
47、10,000.00 2015/12/11 2016/2/25 76 天 27 中行昆明高新支行 按期开放 保本保收益 国债、央票、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 3.00%2,000.00 2016/1/11 2016/3/17 66 天 28 中行昆明高新支行 按期开放 保本保收益 国债、央票、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 3.10%35,000.00 2016/2/23 2016/8/25 184天 第 15 页 序号 发行银行 理财产品名称 产品性质 投资方向 风险评级 年收益率 认购金额 成立日 到期日 天数 期末 余额 29 中行昆明高新支行 按期开放 保本保收益
48、国债、央票、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 2.90%13,900.00 2016/2/23 2016/5/25 92 天 30 建行昆明城西支行 乾元 保本型理财产品 保本浮动收益 同业存款 极低风险 3.00%11,000.00 2016/3/7 2016/6/7 92 天 31 中行昆明高新支行 按期开放 保本保收益 国债、央票、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 2.90%13,900.00 2016/5/25 2016/8/24 91 天 32 建行昆明城西支行 乾元 保本型理财产品 保本浮动收益 同业存款 极低风险 3.00%11,000.00 2016/6/16 20
49、16/9/13 89 天 33 中行昆明高新支行 按期开放 保本保收益 国债、央票、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 2.70%45,000.00 2016/8/25 2016/12/26 123天 34 建行昆明城西支行 乾元-周周利 保本浮动收益 国债、央票、金融债、短融、企业债等 极低风险 2.58%11,000.00 2016/10/11 2016/12/28 77 天 35 中行昆明高新支行 按期开放 保本保收益 国债、央票、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 3.30%46,000.00 2016/12/27 2017/2/24 60 天 36 建行昆明城西支行 乾元-众
50、享 保本浮动收益 国债、央票、金融债、短融、企业债等 极低风险 3.80%11,000.00 2016/12/30 2017/4/13 104天 37 中行昆明高新支行 按期开放 保本保收益 国债、央票、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 3.30%45,000.00 2016/12/27 2017/2/24 60 天 38 中行昆明高新支行 按期开放 保本保收益 国债、央票、国开债、进出口行债券和农发债 极低风险 3.30%1,000.00 2016/12/28 2017/2/24 59 天 39 建行昆明城西支行 乾元-众享 保本浮动收益 国债、央票、金融债、短融、企业债等 极低风险
