1、苏州禾盛新型材料股份有限公司 2011 年第三季度季度 报告正 文 1 证券代码：002290 证券简称：禾盛新材 公告编号：2011-040 苏 州 禾 盛 新 型 材料 股 份 有 限 公 司 2011 年 第三 季 度季 度 报 告 正 文 1 重要 提示 1.1 本公司董 事会、监事 会及董事、监事、高级管 理人员保证本报 告所载资 料不存在任何虚 假记载、误导性 陈述 或者 重大 遗漏，并对 其内 容的 真实 性、准确性 和完 整性 负个 别及 连带责 任。1.2 公 司第 三季 度财 务报 告未经 会计 师事 务所 审计。1.3 公司 负责 人赵东 明、主 管会 计工 作负 责人
2、赵东明 及会 计机 构负 责人(会计主 管人 员)周万民 声明：保证季 度报 告中 财务 报告 的真实、完 整。2 公司 基本 情况 2.1 主要会计数据及财务 指标 单位：元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）总资产（元）1,190,343,976.38 1,139,133,430.48 4.50%归属于上市公司股东的所有者权益（元）961,081,244.92 914,558,609.04 5.09%股本（股）150,480,000.00 150,480,000.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）6.39 6.08 5.10%2011 年 7-9
3、 月 比上年同期增减（%）2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）营业总收入（元）308,221,284.39 14.86%859,622,992.53 6.25%归属于上市公司股东的净利润（元）21,860,670.39-2.15%69,094,635.88-13.89%经营活动产生的现金流量净额（元）-150,440,755.23-710.47%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-1.00-725.00%基本每股收益（元/股）0.145-3.33%0.459-13.40%稀释每股收益（元/股）0.145-3.33%0.459-13.40%加权平均净资产收益率（%）2.25%-0
4、.26%7.26%-2.01%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）2.22%-0.17%7.11%-1.98%非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元 非经常性损益 项目 金额 附注（如适用）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,331,313.28 苏州禾盛新型材料股份有限公司 2011 年第三季度季度 报告正 文 2 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 33,194.19 所得税影响额-429,920.94 合计 1,934,586.53-2.2 报告期末股东总人数 及前十名无限售条件 股东 持
5、股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户）22,502 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的 数量 种类 章文华 3,800,000 人民币普通股 华泰证券股份有限公司 1,131,815 人民币普通股 陈国清 422,027 人民币普通股 上海阿客斯投资管理合伙企业（有限合伙）400,509 人民币普通股 沈瀛 363,477 人民币普通股 李玉英 335,000 人民币普通股 兵器财务有限责任公司 325,000 人民币普通股 阪和贸易(上海）有限公司 323,169 人民币普通股 沈晓民 312,643 人民币普通股 天迪创新（天津）资产管理合伙
6、企业（有限合伙）290,500 人民币普通股 3 重要 事项 3.1 公司主要会计报表项 目、财务指标大幅度 变动 的情况及原因 适用 不适用 公司主要财务报表项目的异常情况及原因说明 1.资产负债表项目(1)应收票据项目期末数比期初数增长了 95.18%，主要系本期 收到银行承兑汇票增加,票据贴现减少所致；(2)预付款项项目期末数比期初数增长了 119.83%，主要系本期公司为锁定主要原材料采购成本增加预付款所致；(3)在建工程项目期末数比期初数减少了 39.12%，主要系合肥 募投项目投入已过高峰期所致；(4)无形资产项目期末数比期初数增长了 66.19%，主要系本期 合肥公司取得土地使用
7、权所致；(5)递延所得税资产项目期末数比期初数增长了 156.89%，主要系本期坏账准备余额、递延收益增加，递延所得税资产增加所致；(6)应交税费项目期末数比期初数增长了 351.52%，主要系本期尚未抵扣进项税增加所致；2.利润表项目(1)营业税金及附加项目期末数比期初数增长了 55.87%，主要 系母公司增值税附加增加所致；(2)财务费用项目期末数比期初数增长了 211.71%，主要系本期增加流动资金贷款支付利息增加所致；(3)资产减值损失项目期末数比期初数减少了 113.64%，主要系本期应收账款余额较上年同期增幅下降，计提坏账准备减少及销转存货跌价准备所致；(4)营业外收入项目期末数比
8、期初数增长了 33.98%，主要系本 期收到的政府补助增加所致；3.现金流量表项目(1)经营活动产生的现金流量净额项目期末数比期初数减少了 710.47%，主要系本期采购原材料预付款增加所致；(2)筹资活动产生的现金流量净额项目期末数比期初数增长了 229.73%，主要系本期公司增加流动资金贷款所致。苏州禾盛新型材料股份有限公司 2011 年第三季度季度 报告正 文 3 3.2 重大事项进展情况及 其影响和解决方案的 分析 说明 3.2.1 非标意见情况 适用 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东 或其关联方提供资金、违 反规定程序对外提供 担保 的情况 适用 不适用 3.2.3 日常经营重
9、大合同的 签署和履行情况 适用 不适用 3.2.4 其他 适用 不适用 公司于 2011 年 3 月 14 日召开 的第二届董事会第六次会议，会议以全票 6 票审议通过了 关于公司与 JFE 钢铁株式会社、杰富意商事（上海）贸易有限公司合资设立子公司的议案，并于 2011 年 3 月 31 日与 JFE 钢铁株式会社（以下简称“JFE”）、杰富意商事（上海）贸易有限公司【以下简称“杰富意商事（上海）”】在苏州签署 合资 合同，共同发起设立苏州维捷 新型材料有限公司（暂定名，最终以登记机关核准为准），投资总额为人民币 30000 万元，注 册资本为人民币 10000 万元。注册地为江苏省苏州市。
10、鉴于 JFE 最近会计年度全球销 售额达 16495 亿日元，中国商 务部对公司、JFE、杰富意商事（上海）设立合资公司进行反垄断审查，公司、JFE、杰富意商 事（上海）已向中国商务部反 垄断局提交反垄断审查相关材料，并于 2011 年 9 月 22 日获 得中国商务司（局）函 审查决 定通知（商反垄审 查函2011 第 88 号），通知对于公司、JFE、杰富意商事（上海）设立合 资企业案不予禁止。3.3 公司、股东及实际控 制人承诺事项履行情 况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上 股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用 承诺事
11、项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 不适用 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无 不适用 重大资产重组时所作承诺 无 无 不适用 发行时所作承诺 发行前 22 位股东，担任董事、监事及高管的股东 公司股东赵东明、蒋学元、赵福明和苏州工业园区和昌电器有限公司承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人收购其持有的股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。股东章文华承诺：其持有的股份公司股份自股份公司成立之日起一年内不得转让，此后三年每年转让的股份数额不得超过其所持有股份公司股份数的 10%；若股份公司在上述期
12、间内公开发行股票并上市，其持有的本公司股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不进行转让。除上述股东外的公司其他股东 上海福欣创业投资有限公司、苏州工业园区新海宜电信发展股份有限公司、苏州元风创业投资有限公司以及阙雪敏等十四名自然人承诺：将按照公司法第一百四十二条要求，其持有的报告期内，各股东均能严格履行承诺。苏州禾盛新型材料股份有限公司 2011 年第三季度季度 报告正 文 4 本公司股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不进行转让。担任公司董事、监事、高级管理人员的股东承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公
13、司股份。其他承诺（含追加承诺）实际控制人赵东明 严格遵守公司法等相关法律、行政法规、规范性 文件及公司章程的要求及规定，确保将来不出现占用股份公司资金或资产的情况。实际控制人赵东明出具了关于避免同业竞争的承诺函，承诺自承诺函签署之日起，本人将不生产、开发任何与股份公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与股份公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。报告期内，各股东均能严格履行承诺。3.4 对 2011 年度经营业绩 的预计 2011 年度预计的
14、 经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动幅度小于 30%2011 年度净利润同比变动幅度的预计范围 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动幅度为：-15.00%15.00%2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）：95,003,227.18 业绩变动的原因说明 预计 2011 年度营业收入略有增 长，净利润变动幅度为-15%至 15%，主要原因为：受主要原材料价格高位运行影响，公司产品销售成本有所提升，导致利润水平较去年同期略有变动。3.5 其他需说明的重大事 项 3.5.1 证券投资情况 适用 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟 通、采访等活动情况
15、表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011 年 07 月25 日 公司三楼会议室 实地调研 湘财证券有限责任公司研究员 行业调查、公司发展、生产经营情况、募投项目实施情况 2011 年 07 月25 日 公司三楼会议室 实地调研 上海尚雅投资管理有限公司研究员一行二人 行业调查、公司发展、生产经营情况、募投项目实施情况 2011 年 09 月01 日 公司三楼会议室 实地调研 光大证券股份有限公司分析师 行业调查、公司发展、生产经营情况、募投项目实施情况 2011 年 09 月01 日 公司三楼会议室 实地调研 中信证券股份有限公司研究员一行二人 行业调查
16、、公司发展、生产经营情况、募投项目实施情况 2011 年 09 月07 日 公司三楼会议室 实地调研 中银国际证券股份有限公司研究员 行业调查、公司发展、生产经营情况、募投项目实施情况 2011 年 09 月07 日 公司三楼会议室 实地调研 上海万融投资发展有限公司研究行业调查、公司发展、生产经营情况、募投项目实施情况 苏州禾盛新型材料股份有限公司 2011 年第三季度季度 报告正 文 5 员一行二人 2011 年 09 月07 日 公司三楼会议室 实地调研 常州新发展实业公司研究部经理 行业调查、公司发展、生产经营情况、募投项目实施情况 苏州禾盛新 型材料股份有限公司 法定 代表人：赵东 明 2011 年 10 月 26 日
