1、北方导航 2022 年第二次临时股东大会 法律意见北京市众天律师事务所 1 北 京 市 众 天 律 师 事 务 所 ZHONGTIAN LAW FIRM 地址：北京市海淀区北四环西路 9 号银谷大厦十七层 Add:17/F，Yingu Mansion，9 West Beisihuan 邮编：100190 Rd.，Beijing 100190，CHINA 电话：（86-10）62800408 Tel:（86-10）62800408 传真：（86-10）62800411 Fax：（86-10）62800411 电子邮箱：zhtianzhongtian.org E-mail:zhtianzhongt
2、ian.org 北京市众 天律师 事 务所 关于北方 导航控 制 技术股份 有限公 司 2022 年第 二 次临 时 股东大会 的 法律意见 众天证 字2022BFDH-003 号 北 方导 航控制 技术 股份有 限公 司：惠承贵司（以下简称“公司”）委托，北京市众天律师事务所（以下简称“众天”）指派律师出席公司2022年第二次临时股东大会（以下简称“本次股 东大会”），对公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格与召集人的资格、会议表决程序与表决结果等有关事项出具法律意见。为出具本法律意见书之目的，公司向众天律师提供了与本次股东大会召开事宜有关的文件、资料。公司承诺其已向众天律师提
3、供了作为出具本法律意见书所必须的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证明，有关副 本材料与复印件与原件一致。众天律师根据 中华人民共和国公司法（以 下简称“公司法”）、中华人民共和国证券法（以下简称“证券法”）、上市公司股东大会规则、律师事务所从事证券法律业务管理办法 和 律师事务所证券法律业务执业规则（试行）等法律、法规、规章、规范性文 件以及 北方导航控制技术股份有限公司章程（以下简 称“公司章程”）及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，对公司提供的文件和有关事实进行了审查和验证并出席了公司本次股东大会，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本
4、法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结 北方导航 2022 年第二次临时股东大会 法律意见北京市众天律师事务所 2 论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。众天律师同意将本法律意见的内容随公司其他公告文件一并予以公告，并对其中发表的法律意见承担责任。众天律师按照律师行业公认的业务标准，现出具法律意见如下：一、本 次股东 大会 的召集、召 开程序 本 次 股 东 大 会 将 审 议 公 司 第 七 届 董事 事 会 第 十三次 会 议 审 议 通 过 并 提 交 股东大会审议的议题，公司已于2022年7月2日在中国证券报、上海证券报和 上 海 证
5、 券 交 易 所 网 站（http:/）刊 登 了 北 方 导 航 控 制 技 术 股份 有 限公 司关 于召 开2022 年第 二 次临 时股 东大会 的 通知（以下 简称“2022 年第 二次 临时 股东 大会 通 知”），公 司采 取现 场投票 和网 络投 票相 结 合的方 式召开本次股东大会，确定股权登记日为2022年7月12日，并决定于2022年7月19日下午14:30 在 北 京 经 济 技 术 开 发 区 科 创 十 五 街2 号 公 司 二 楼 商 务 会 议 室 召 开 现 场 会议，网络投票时间是2022年7月19日09:15-15:00。通过上海证券交易所交易系统进行网络
6、投票的具体时间为：2022年7月19日09:15-09:25,09:30-11:30,13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为：2022年7 月19日09:15-15:00。经众天律师核查，公司 已将本次股东大会召开的时间、地点、会议方 式、出席对象、会议审议事项、会议登记办法等有关事宜 提前15日予以了公告通知，现场会议 实际召开的地点与公告一致。现场会议已经于2022年7月19日下午14:30 在北京经济技术开发区科创十五街2号公司二楼 商务会议室 召开，由公司董事会召集，公司董事长 张百锋 先生主持。网络投票已于2022年7月19日下午15:00 截止。众天律师认为，本
7、次股东大会的召集、召开程序符合 公司法、股东大会规则和公司章程的规定，保护了股东的权利。二、出 席本次 股东 大会人 员的 资格与 召集 人的资 格 本次股东大会由公司董事会召集。经查验，参加现场和网 络投票的股东（含股东 代理人）共20人，代表 公司股份340,210,562 股，占公司有表决权股份总数的22.8433%。其中，北方导航 2022 年第二次临时股东大会 法律意见北京市众天律师事务所 3 出席本次股东大会现场会议的股东（含股东代理人）共 2 人，代表公司股份339,388,962 股，占公司有 表决权股份总数的 22.7882%。其中：持股 5%以上的股东共 1 人，代表公司股
8、份 339,388,862 股，占公司有表决权股份总数的 22.7882%；持股 5%以下的中小投资者共 1 人，代表公司股份 100 股，占公司有表决权股份总数的 0.0000067%。根据上海证券交易所信息中心回传结果，参加本次股东大会投票的中小投资者共 19 人，代表公司股份 821,700 股，占公司有表决权股份总数的 0.05517%。公司董事、监事、董事 会秘书出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。众天律师认为，股东大会召集人和出席本次股东大会的人员资格符合 公司法、上市公司股东 大会规则、公司章 程 及其他有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。三、本 次股东 大会
9、 的表决 程序 及表决 结果 经众天律师现场见证，本次股东大会就2022年第二次临时股东大会通知中所列明的事项进行了审议，并进行了表决。表决时由股东代表、监事代表和众天律师按照 公司法、上市公司股东大会规则、公司章程 及相关规则确定的程序进行计票、监票，并当场公布了投票表决结果。根据现场投票和网络投票的统计结果，本次股东大会审议的具体议案及表决结果如下：1、关于公司与兵工财 务有限责任公司签订 的议 案 本议案需要对中小股东单独计票。关联股东 北方导航科技集团有限公司 回避了该关联事项的表决。总表决结果：同意的股份数合计为【761,500】股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数的【92.
10、6737】%;反对股份【60,200】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【7.3263】%；弃权股份【0】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0000】%。中小股东总表决结果：同意的股份数合计为【761,500】股，占出席会议中小股东所持表决权股份北方导航 2022 年第二次临时股东大会 法律意见北京市众天律师事务所 4 总数的【92.6737】%;反对的股份数合计为【60,200】股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【7.3263】%;弃权的股份数合计为【0】股,占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【0.0000】%。本议案获得通过。2、关于与兵工财务有 限责任公司确定202
11、2 年 度综合授信额度的议 案 本议案需要对中小股东单独计票。关联股东 北方导航科技集团有限公司 回避了该关联事项的表决。总表决结果：同意的股份数合计为【761,500】股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数的【92.6737】%;反对股份【60,200】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【7.3263】%；弃权股份【0】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0000】%。中小股东总表决结果：同意的股份数合计为【761,500】股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【92.6737】%;反对的股份数合计为【60,200】股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【7.3263】
12、%;弃权的股份数合计为【0】股,占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【0.0000】%。3、关于修订的议案 本议案需要对中小股东单独计票。总表决结果：同意的股份数合计为【340,150,362】股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数的【99.9823】%;反对股份【60,200】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0177】%；弃权股份【0】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0000】%。中小股东总表决结果：同意的股份数合计为【761,500】股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【92.6737】%;反对的股份数合计为【60,200】股，占出席会议中小股东所持表决权
13、股份总数的【7.3263】%;弃权的股份数合计为【0】股,占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【0.0000】%。北方导航 2022 年第二次临时股东大会 法律意见北京市众天律师事务所 5 4、关于修订的议案 本议案需要对中小股东单独计票。总表决结果：同意的股份数合计为【340,150,362】股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数的【99.9823】%;反对股份【60,200】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0177】%；弃权股份【0】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0000】%。中小股东总表决结果：同意的股份数合计为【761,500】股，占出席会议中小股东所持表
14、决权股份总数的【92.6737】%;反对的股份数合计为【60,200】股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【7.3263】%;弃权的股份数合计为【0】股,占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【0.0000】%。根据众天律师的核查，本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本 次股东大会不存在对原有议案进行修改或提出新议案的情况，不存在对本次股东大会通知的公告中未列明的事项进行审议表决的情形。众天律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合 公司法、上市公司股东大会规则等法律、法规、规章和其他规范性文件以及公司章程的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。四、结 论意见 综上所述，众天律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的人员资格和召集人资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事宜均符合法律、法规、规 章、其他规范性文件和 公司章程 的规定，本次股东大会合法有效。本法律意见一式叁份，经众天律师签字并加盖众天公章后生效。（以下无正文）北方导航 2022 年第二次临时股东大会 法律意见北京市众天律师事务所 6
