1、公司代码：603901 公司简称：永创智能 杭 州 永创 智 能设 备 股份 有 限公 司 2021 年度 内部控 制 评价 报 告 杭州永创智能设备股 份有 限公司 全体股东：根据 企 业内 部控 制基 本 规范 及 其配 套指 引的 规 定和其 他内 部控 制监 管要 求（以下 简称 企业 内部控制规 范体 系），结 合本 公 司（以 下简 称公 司）内部 控制制 度和 评价 办法，在 内部控 制日 常监 督和 专项监督的 基础 上，我 们对 公司2021 年12月31日（内部 控制 评价报 告基 准日）的内 部控 制有效 性进 行了 评价。一.重 要声 明 按照企 业内 部控 制规 范体
2、 系的规 定，建 立健 全和 有 效实施 内部 控制，评价 其 有效性，并如 实披 露内部控制 评价 报告 是公 司董 事会的 责任。监 事会 对董 事会建 立和 实施 内部 控制 进行监 督。经理 层负 责 组 织领导企 业内 部控 制的 日常 运行。公司 董事 会、监事 会及董 事、监事、高 级管 理人员 保证 本报 告内 容 不 存在任何 虚假 记载、误导 性 陈述或 重大 遗漏，并对 报 告内容 的真 实性、准确 性 和完整 性承 担个 别及 连带 法律责任。公司内 部控 制的 目标 是合 理保证 经营 管理 合法 合规、资 产安 全、财 务报 告及 相 关信息 真实 完整，提高经营
3、效率 和效 果，促 进 实现发 展战 略。由 于内 部 控制存 在的 固有 局限 性，故仅能 为实 现上 述目 标提 供合理保 证。此 外，由 于情 况 的变化 可能 导致 内部 控制 变得不 恰当，或对 控制 政策 和程序 遵循 的程 度降 低，根据内 部控 制评 价结 果推 测未来 内部 控制 的有 效性 具有一 定的 风险。二.内 部控 制评价 结论 1.公司于 内部控制评价 报告 基准日，是否 存在财 务报 告内部控制重大缺陷 是 否 2.财务报告内部控制评价 结论 有效 无效 根据公 司财 务报 告内 部控 制重大 缺陷 的认 定情 况，于内部 控制 评价 报告 基准 日，不 存在
4、财务 报告 内部控制 重大 缺陷，董 事会 认为，公司 已按 照企 业内 部控制 规范 体系 和相 关规 定的要 求在 所有 重大 方 面 保持了有 效的 财务 报告 内部 控制。3.是否发现 非财务报告 内部 控制重大缺陷 是 否 根据公 司非 财务 报告 内部 控制重 大缺 陷认 定情 况，于内部 控制 评价 报告 基准 日，公 司未 发现 非财 务报告内 部控 制重 大缺 陷。4.自内部控制评价报告 基准 日至内部控制评价报 告发 出日之间影响内部控 制有 效性评价结论的因素 适用 不适 用 自内部 控制 评价 报告 基准 日至内 部控 制评 价报 告发 出日之 间未 发生 影响 内部
5、控制有 效性 评价 结论的因素。5.内部控制审计意见是 否与 公司对财务报告内部 控制 有效性的评价结论一 致 是 否 6.内部控制审计报告对 非财 务报告内部控制重大 缺陷 的披露是否与公司内 部控 制评价报告披露一致 是 否 三.内 部控 制评价 工作 情况(一).内部控制评价范围 公司按 照风 险导 向原 则确 定纳入 评价 范围 的主 要单 位、业 务和 事项 以及 高风 险领域。1.纳 入 评 价范 围 的主 要 单 位包 括：杭州 永 创智 能 设备股 份 有 限公 司 及控 股 子公司 浙 江 美华 包 装机 械 有限公司、浙江永创 机械 有限公司、展新迪斯 艾机 械（上海）有限
6、公 司、上海 青葩包装机械有限公 司、广东永创智能设备有 限公 司、佛山市成田司化 机械 有限公司、苏州天使 包装 有限公司、Youngsun Pack Germany GmbH、杭州永怡投资有限公司、浙 江永 创汇新网络技术有限 公司、北京先见科技有限 公司、台 州 市永 派 包装 设备 有 限公 司、广 东 轻工 机械 二 厂智 能 设备 有 限 公 司、佛 山市 创 兆宝 智 能包 装设 备有限 公 司、杭 州永 创展 新 物流 配 件有 限 公司、杭 州 永创 机 电设 备 安装 工程 有 限公 司、杭 州 永创 智云 机电设 备 维修 有 限公 司、杭 州珂 瑞 特新 机 械有 限公
7、 司、南 京 美创 智 能装 备有 限 公司、深圳 永 创智 能设 备有限 公 司、厦 门市 宇笙 包 装机 械 有限 公 司、厦门 市 宇捷 智 能设 备 有限 公司、永创（厦门）自动 化装 备有限公司、佛山市 永创康的 智能设备有限公司、永创 智能设备（香港）有限公 司、浙江维派包装设备有限公司、浙 江龙 文精 密 设备 有 限公 司、舟 山恒 基 机械 零 部件 有 限公 司、舟 山海 日 模具 制 造有 限公 司、舟 山 龙文 机 械科 技有 限 公司、湖南 博 雅智 能 设 备 有限 公 司、长 沙华 跃山 水 软件 科 技有 限 公司、长 沙永创 智 能设 备 有限 公司、安徽 永
8、 创智 能 设备 有限 公 司、永 创智 能 包装 设备（长兴）有限 公 司、永创 智云（浙江）机械装备有 限公 司 2.纳入评价范围的单位 占比：指标 占比（%）纳入评 价范 围单 位的 资产 总额占 公司 合并 财务 报表 资产总 额之 比 100 纳入评 价范 围单 位的 营业 收入合 计占 公司 合并 财务 报表营 业收 入总 额之 比 100 3.纳入评价范围的主要 业务 和事项包括:发展战 略、组织 架构、人 力资源、信 息系 统、资金 活动、资产 管理、采 购与 付款、存货、销 售 与 收 款、成 本与 费用、对 外投 资、子 公司 管理、关 联交 易、研 究与 开发、合 同管
9、理、财 务报 告等。4.重点关注的高风险领 域主 要包括：采购与 付款、存货 管理、销 售与收 款、成 本与 费用、对 外投资、子公 司管 理、关联 交易、固 定资 产、募集资 金使 用。5.上 述 纳入 评 价范 围的 单 位、业 务和 事 项以 及高 风 险领 域 涵盖 了 公司 经营 管 理的 主 要方 面，是 否存在重大遗漏 是 否 6.是否存在法定豁免 是 否 7.其他 说明 事项 无。(二).内部控制评价工作依 据及 内部控制缺陷认定标 准 公司依 据企 业内 部控 制规 范体系 及 相 关法 律法 规、内 部控制 管理 制度，组 织开 展 内部控 制评 价工 作。1.内部控制缺陷
10、具体认 定标 准是否与以前年度存 在调 整 是 否 公司董 事会 根据 企业 内部 控制规 范体 系对 重大 缺陷、重 要缺 陷和 一般 缺陷 的 认定要 求，结 合公 司 规模、行 业特 征、风险 偏好 和风险 承受 度等 因素，区 分财务 报告 内部 控制 和非 财务报 告内 部控 制，研 究 确定了适 用于 本公 司的 内部 控制缺 陷具 体认 定标 准，并与以 前年 度保 持一 致。2.财务报告内部控制缺 陷认 定标准 公司确 定的 财务 报告 内部 控制缺 陷评 价的 定量 标准 如下：指标名 称 重大缺 陷定 量标 准 重要缺 陷定 量标 准 一般缺 陷定 量标 准 资产总 额报
11、错（或 漏报）金额 大于或等于合并财务报 表总资 产额 的 5%大于合并财务报表总资 产额 的 3%，小于 合并 财务 报表总 资产 额的 5%。小 于 或 等 于 合 并 财 务 报 表总资 产额 的 3%营业收 入报 错（或 漏报）金额 大于或等于合并财务报 表营业 收入 的 5%大于合并财务报表营业 收入 的 3%，小于 合并 财务 报表总 资产 额的 5%。小 于 或 等 于 合 并 财 务 报 表营业 收入 的 3%利润总 额报 错（或 漏报）金额 大于或等于合并财务报 表利润 总额 的 5%大于合并财务报表总资 产额 的 3%，小于 合并 财务 报表利 润总 额的 5%小 于 或
12、等 于 合 并 财 务 报 表利润 总额 的 3%说明:公司确 定的 财务 报告 内部 控制缺 陷评 价的 定性 标准 如下：缺陷性 质 定性标 准 重大缺 陷 1.公 司董 事、监事 和高级 管理人 员舞 弊并 给公 司重 要损失 和不 利影 响；2.注 册会 计师 发现 当期财 务报告 存在 重大 错报，但 公 司内部 控制 运行 中未 能发 现该错 误；3.公 司审 计委 员会 和内部 审计机 构对 内部 控制 监督 无效；4.公 司内 部控 制环 境无效；5.内 部控 制评 价中 财务报 告内部 控制 重大 或重 要缺 陷未得 到整 改。重要缺 陷 1.相 关资 产或 负债 易发生 舞
13、弊,并且 舞弊 涉及 公司 中 层管理 人员；2.存 在缺 陷的 相关 财务报 告内部 控制 对其 他财 务报 告内部 控制 存在 一定 范围 的影响。一般缺 陷 不构成 重大 缺陷 或重 要缺 陷的内 部控 制缺 陷。说明：3.非财务报告内部控制 缺陷 认定标准 公司确 定的 非 财 务报 告 内 部控制 缺陷 评价 的定 量标 准如下：指标名 称 重大缺 陷定 量标 准 重要缺 陷定 量标 准 一般缺 陷定 量标 准 造 成 的 直 接 财 产 损失金 额 大于或等于合并财务报 表净资 产额 的 0.5%大于合并财务报表净资 产额的 0.3%，小 于合 并财 务报表 净资 产额 的 0.5
14、%小于或等于合并财务报 表总资 产额 的 0.3%说明：公司确 定的 非 财 务报 告 内 部控制 缺陷 评价 的定 性标 准如下：缺陷性 质 定性标 准 重大缺 陷 1.严 重违 犯国 家法 律、法 规，受 到监 管机 构处 罚；2.高 级管 理人 员和 高级技 术人员 流失 严重，对 公司 运营产 生严 重影 响；3.媒 体负 面新 闻频 现，情 况属实，造 成重 大社 会影 响；4.重 要业 务缺 乏制 度控制 或制度 系统 性失 效，造成 按定量 标准 认定 的重 大损 失；重要缺 陷 1.违 反国 家法 律、法规，受到监 管机 构处 罚；2.中 层管 理人 员和 关键岗 位员工 流失
15、，对 公司 运营 产生较 大影 响；3.媒 体负 面新 闻频 现，情 况属实，造 成较 大社 会影 响；4.重 要业 务制 度执 行中的 缺陷，造成 较大 损失；一般缺 陷 除上述 重大 缺陷、重 要缺 陷以外，和 非财 务报 告相 关的内 部控 制缺 陷(三).内部控制缺陷认定及 整改 情况 1.财务报告内部控制缺 陷认 定及整改情况 1.1.重大缺陷 报告期 内公 司是 否存 在财 务报告 内部 控制 重大 缺陷 是 否 1.2.重要缺陷 报告期 内公 司是 否存 在财 务报告 内部 控制 重要 缺陷 是 否 1.3.一般缺陷 内 部 控 制流 程 在运 行 中可能 存 在 一般 缺 陷，
16、由 于公司 内 部 控制 已 建立 自 我评价 和 内 部审 计 的双 重 监督机 制，内 控缺 陷一 经 发现确 认即 采取 纠正 措施，使 风险 可控，公司 内部 控 制体系 运行 不构 成实 质性 影响。1.4.经过上述整改，于内 部控 制评价报告基准日，公司 是否存在未完成整改 的财 务报告内部控制重大缺陷 是 否 1.5.经过上述整改，于内部 控 制评价报告基准日，公司 是否存在未完成整改 的财 务报告内部控制重要缺陷 是 否 2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 2.1.重大缺陷 报告期 内公 司是 否发 现非 财务报 告内 部控 制重 大缺 陷 是 否 2.2.重要缺陷 报告
17、期 内公 司是 否发 现非 财务报 告内 部控 制重 要缺 陷 是 否 2.3.一般缺陷 内 部 控 制流 程 在日 常 运行中 可 能 存在 一 般缺 陷，由于 公 司 内部 控 制已 建 立自我 评 价 和内 部 审计 机 制，内控 缺陷 一经 发现 确 认即采 取纠 正措 施，使 风 险在可 控范 围之 内，对 公 司内部 控制 体系 运行 不构 成 实质性 影响。2.4.经过上述 整改，于内 部控 制评价报告基准日，公司 是否发现未完成整改 的非 财务报告内部控制重大缺陷 是 否 2.5.经过上述整改，于内 部控 制评价报告基准日，公司 是否发现未完成整改 的非 财务报告内部控制重要缺陷 是 否 四.其 他内 部控制 相关 重大事 项说 明 1.上一年度内部控制缺 陷整 改情况 适用 不适 用 2.本年度内部控制运行 情况 及下一年度改进方向 适用 不适 用 3.其他重大事项说明 适用 不适 用 董事长（已 经董 事会 授权）：罗邦 毅 杭州永 创智 能设 备股 份有 限公司 2022年3月8 日
