1、 核查意见 1 华 泰 联 合 证 券 有限 责 任 公 司 关 于 莱 绅 通 灵 珠 宝 股 份 有 限 公 司 限 售 股 份 上 市 流 通 事 项 的 核 查意 见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为 莱绅通灵珠宝股份有限公司（以下简称“莱绅通灵”或“公司”）首 次 公 开 发 行 股 票 并 上市持续督 导阶 段的保 荐 机构，根 据 证券发 行 上市保荐 业务 管理办 法 上海 证券交易所股 票上 市规则、上海 证券 交易所 上 市公司持 续督 导工作 指 引等有 关规定，对莱 绅通 灵 限售 股 份持有人 持有 的限售 股 份即将上 市流 通
2、情况 进 行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：一、公 司首次 公开 发行股 票并 上市及 之后 的股本 变化 情况 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可20162445 号 关 于 核 准 通 灵 珠 宝 股 份 有限公司首 次公 开发行 股 票的批复 核 准，公司 向社会公 众首 次公开 发 行人民币 普通股（A 股）60,798,900 股，并于2016 年11 月23 日在上海证券交易所挂牌上市，发行后公司总股本为243,195,600 股，其中限售股182,396,700 股，流通股60,798,900 股。2017 年9 月14 日，经公司
3、2017 年第二次临时股东大会审议通过，公司实施了资本公积转增股本，以总股本243,195,600 股为基数，向全体股东每10 股转增4 股，共计转增97,278,240 股，其中限售股和流通股同比例发生变化。本次转增后，公司总股本增加至340,473,840 股，其中限售股255,355,380 股，流通股85,118,460 股。二、本 次限售 股份 申请上 市流 通的基 本情 况 本次限 售股 上市 流通 数 量为255,355,380 股，上 市流通 日为2019 年11 月25日，明细清单如下表：单位：股 序号 股东名称 持有限售股数量 持有限售股占公司总股本比例 本次上市流通数量
4、剩余限售股数量 1 沈东军 104,475,000 30.69%104,475,000 0 2 马峻 85,575,000 25.13%85,575,000 0 3 EUROSTARDIAMONDSNTERNATIONALS.A 24,705,940 7.26%24,705,940 0 4 蔄毅泽 18,900,000 5.55%18,900,000 0 5 EURODIAMOND（HK）LIMITED 12,352,900 3.63%12,352,900 0 核查意见 2 6 南京传 世美 璟投 资管 理有限公司 7,428,400 2.18%7,428,400 0 7 王芳 1,918,1
5、40 0.56%1,918,140 0 合计 255,355,380 75.00%255,355,380 0 经本保 荐机构 核查：上 述限售 股份解 除限售 的 数量、上市流 通的时 间 均符合相关规定的要求。三、股 东关于 股份 锁定的 承诺 及执行 情况 根据公 司首次 公开发 行 股票招 股说明 书，本 次 申请解 除股份 限售的 股 东作出的承诺如下：直接及 间接持 有公司 股 份的股 东沈东 军先生 和 马峻先 生（两 位股东 通 过其共同控制的南 京传 世美璟 投 资管理有 限公 司间接 持 有公司股 份）、直接 持 有公司股 份的股 东 蔄 毅 泽 女 士 和 王 芳 女 士
6、和 间 接 持 有 公 司 股 份 的Jiang Jacky 先 生（通 过EURO DIAMOND LIMITED 持有公司股份）、王小文先生（通过南京传世美璟投资管理有限 公司 持有公 司 股份）、庄瓯 先生（通 过南京传 世美 璟投资 管 理有限公 司持有公司股 份）做出的 相 关承诺如 下：自发行 人 股票上市 之日 起三十 六 个月内，不转让或者委 托他 人管理 本 次发行前 本人 直接或 间 接持有的 发行 人股份，也不由发 行人回 购 该 部 分 股 份；发 行 人 上 市 后6 个 月 内 如 发 行 人 股 票 连 续20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均低 于 发 行 价
7、，或 者 上 市 后6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 价，本 人 所 持 发 行 人 股 票 的 锁定期自动延长6个月，本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。直接持有公司股份的股东EUROSTAR DIAMONDS INTERNATIONAL S.A 做出的相关承 诺如 下：对 于 已持有的 公司 股份，自 公司股票 上市 之日起 三 十六个月 内 不转让或者委托 他人管理该部分股份，也不由公司回购该部分股份。经本保 荐机构 核查，截 至本核 查意见 签署日，上述股 东承诺 得到严 格 履行，且上述股东 均未 发生非 经 营性占用 上市 公司资 金 情况，公 司也 未
8、发生 对 其违规担 保情况。四、本 保荐机 构的 核查结 论 经核查，华泰 联合证 券 认为：本次限 售股份 解 除限售 数量、上市流 通 时间符合有关法律、行 政法规、部门规章、有 关规则 和 股东承诺。本 次有限 售 条件的流 通股解禁申请 符合 相关规 定，公司与 本次 限售股 份 相关的信 息披 露真实、准确、完 整。本保荐机构同意 莱绅通灵 本次解除限售股份上市流通。（以下无正文）核查意见 3（此页无正文，为华泰联合证券有限责任公司关于莱绅通灵珠宝股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见）之签字盖章页）保荐代表人：沙伟 保荐代表人：胡宏辉 华泰联合证券有限责任公司 2019年11 月18日
