603978关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告20210427.PDF

1、 证 券代 码：603978 证 券 简 称：深 圳新 星 公 告编 号：2021-016 债 券代 码：113600 债 券 简 称：新 星转 债 转 股代 码：191600 转 股 简 称：新 星转 股 深圳市 新星轻合金材料股 份有限公司 关于 2020 年度 募集资金存 放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者 重大遗 漏，并 对其 内容 的真实 性、准 确性 和完 整性承 担个 别及连 带责 任。根据上海证券交易所印发的上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）及相 关公告格式规定，现 将本公司 2020

2、年度募集资金存放与实际 使用情况报告如下：一、募 集资金 基本 情况（一）首次公 开发 行 A 股 股 票募集 资金 情况 1、实 际募集 资金 金额、资金 到账时 间 经中国证券监督管理委员会证监许可20171313 号文的核准，公司 2017 年7 月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000.00股，发行价为29.93 元/股，募集资金总额为人民币 598,600,000.00 元，扣除发行费用（不 含增 值税）人民币 47,018,905.66 元，实 际募 集资 金净 额为人 民币551,581,094.34 元。该次募集资金到账时间为 2017 年

3、 8 月 1 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2017 年 8 月 1 日 出具天职业字201715377 号验资报告验证。2、募 集资金 使用 和结余 情况 单位：元 项目 金额 2017 年8 月1 日募集资金总额 598,600,000.00 减：发行费用 47,018,905.66 2017 年8 月1 日募集资金净额 551,581,094.34 加：尚未支付的中介机构费用和其他发行费用 1,536,792.50 项目 金额 加：2017 年度募集资金利息收 入扣除手续费后净额 821,452.30 减：2017 年度累计使用募集资 金 2

4、98,642,186.34 其中：置换先期已投入的自筹资金 296,746,544.75 2017 年度使用募集资 金 1,895,641.59 加：2018 年度募集资金利息收 入扣除手续费后净额 4,730,545.31 减：支付中介机构费用和其他发行费用 1,536,792.50 减：2018 年度累计使用募集资 金 38,869,821.68 加：2019 年度募集资金利息收 入扣除手续费后净额 2,362,707.69 减：2019 年度累计使用募集资 金 71,786,711.02 减：2019 年度累计补充流动资 金 140,000,000.00 加：募集资金补充流动资金归还 1

5、40,000,000.00 减：2020 年度补充流动资金 140,000,000.00 加：2020 年度募集资金利息收 入扣除手续费后净额 336,273.37 减：2020 年度月累计使用募集 资金 92,203.45 截至 2020 年 12 月31 日止，尚 未使用的募集资金余额 10,441,150.52 截至 2020 年 12 月 31 日，本公司累计使用首次公开发行募集资金总额为人民币 409,390,922.49 元，募集资金专户余额为人民币 10,441,150.52 元。（二）2020 年公 开发行 可转 换公司 债券 募集资 金情 况 1、实 际募集 资金 金额、资金

6、 到账时 间 经中国证券监督管理委员会（证监许可【2020】1441号）的核准，公 司公开发行可转换公司债券 人民币595,000,000.00 元，发行价格为每张人民币100.00元，募集资金总额为人民币595,000,000.00 元，扣除保荐承销费用人民币9,460,500.00 元（含税）后的实收募集资金为人民币585,539,500.00 元，上述募集资金已 于2020年8 月19 日存入 募集资 金专户。本次募 集资金 扣除各 项发行费用含税 金额12,077,000.00 元后 实际 募集 资金 净 额为 人民 币582,923,000.00元。本次募集资金到位情况已经天职国际会

7、计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年8月21 日出具了天 职业字【2020】34187号验资报告验证。2、募 集资 金使用 和结余 情况 单位：元 项目 金额 2020 年8 月19 日募集资金总 额 595,000,000.00 项目 金额 减：发行费用 12,077,000.00 加：尚未支付的资信评级费用 30,000.00 减：置换先期已投入募投项目的自筹资金 46,014,892.29 减：2020 年度使用募集资金 91,638,703.83 减：2020 年度补充流动资金 350,000,000.00 加：募集资金利息收入扣除手续费后净额 537,378.69 截至 2

8、020 年 12 月 31 日止，尚 未使用的募集资金余额 95,836,782.57 截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用公开发行可转换公司债券募集资金人民币137,653,596.12 元，募集资金专户余额为人民币 95,836,782.57 元。二、募 集资金 存放 和管理 情况 本公司已按照 中华人 民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证监会 关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知 精神、上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）等相关规 定的要求制定并修订了 深圳市新星轻合金材料股份有限公司募集资金管理办法（以下简称“管理 办法”），对

9、 募集资金 实行专 户存储 制度，对 募集资 金的存 放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司 2017 年第一次 临时股东大会审议通过。本公司已将上海证券交易所印发的 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）中与募集资金管理相关规定与 管理 办法 进行了核对，认 为 管理办法 亦符合 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）的要求。根据 管 理办法 要求，本公司募集资金专户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出，在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，然后由

10、总经理、财务负责人审批后予以付款。募集资金投资项目超出计划投入时，需经公司董事会决议并报股东大会批准。募集资金投资项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施。募集资金的使用情况由公司会计部门设立台账，公司内部审计部门进行日常监督，同时将检查情况报告审计委员会，审计委员会认为必要时，会向董事会报告。（一）首次公 开发 行 A 股 股 票募集 资金 情况 1、募 集资金 监管 协议情 况 根据上海证券交易所及有关规定的要求，2017 年 8 月，公司与保荐机构海通证券股份有限公司、开户银行宁波银行股份有限公司深圳分行、广发银行股份有限公司深圳分行营业部、中国工商银行股份有限公司深圳合水口支行、中国民

11、生银行股份有限公司深圳分行景田支行共同签署了募集资金监管协议，对募集资金实行专户存储。2、募 集资金 专户 存储情 况 截至 2020 年12 月31 日止，募集资金存放专项账户的存款余额如下：单位：元 存 放银行 银 行账户账 号 币种 存 款方式 余额 宁波银行股份有限公司深圳分行 73010122001469687 人民币 活期 3,037,630.15 宁波银行股份有限公司深圳分行 73010122001631234 人民币 活期 已注销 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 营 业部 9550880008964500141 人民币 活期 7,403,520.37 中

12、 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 合 水口支行 4000093029100453714 人民币 活期 已注销 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行景田支行 602800573 人民币 活期 已注销 合计 10,441,150.52 注 1：公 司分 别于 2018 年10 月29 日、2018 年 11 月 14 日召 开了 第三 届董 事 会第十 次会议、2018 年第二 次临 时 股东大会、审 议通过 了 关于变更 募集 资金投 资项 目及实施 主体的议案，公 司拟 将原 项目“铝钛 硼（碳）轻合 金系 列 技改项 目”节余 募集 资金 7,1

13、51.42 万元及 其以后产 生的利息收入变 更用于新 项目“洛阳 3 万吨/年铝 晶粒细化 剂生产 线建设 项目”，新项 目的实 施主 体为 公司全 资子 公司 新星 轻合 金材料（洛 阳）有限 公司。公司于 2018 年 12 月 3 日召 开了 第三 届董事 会第 十一 次会 议，审议通 过 关于 设立 募集 资金专 户并 签订募集 资金四 方监管 协议 的议案，同意 全资 子公司 新星轻 合金材 料（洛 阳）有限公 司开设 1 个专 项账 户（宁波 银行 股份有 限公 司深 圳分 行，账号：73010122001631234）存放募 集资 金，该账户 仅用 于募 集资 金的 存储和 使

14、用，不 得用 作其 他用途。注 2：因 专项 账户 的募 集资 金已使 用完 毕，中国 工商 银行股 份有 限公 司深 圳合 水口支 行（4000093029100453714）已于 2019 年9 月 4 日注 销；中国 民生 银行 股份 有限 公司深 圳分 行景 田 支 行（602800573）已于 2019 年 8 月 14 日 销 户；宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行（73010122001631234）已于 2020 年11 月 9 日 销户。（二）2020 年公 开发行 可转 换公司 债券 募集资 金情 况 1、募 集资金 监管 协议情 况 根据相关规定，20

15、20 年 9 月公司会同保荐机构分别与招商银行股份有限公司深圳分行、广发银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行及宁波银行股份有限公司深圳分行签署了 募集资金专户存储三方监管协议。该协议 内容与 上海证券 交易所 制订的 募集资 金专户 存储三 方监管协议（范本）不存在重大差异。2、募 集资金 专户 存储情 况 截至 2020 年12 月31 日，募集资金专户存储情况如下：单位：元 存 放银行 银 行账户账 号 币种 存 款方式 余额 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 营 业部 755935810510816 人民币 活期 12,066,392.42

16、 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 营 业部 9550880008964500411 人民币 活期 358,012.17 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳南山支行 79090078801300001489 人民币 活期 100,020.85 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 营 业部 73010122001916215 人民币 活期 已销户 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 营 业部 9550880222704100142 人民币 活期 41,959,779.72 宁 波 银 行 股 份 有 限 公

17、 司 深 圳 分 行 营 业部 73010122001957184 人民币 活期 41,352,577.41 合计 95,836,782.57 注：本 次公 开发 行可 转债 募投项 目“年产 3 万 吨铝 中间合 金项 目”和“年产 10 万吨 颗粒 精 炼 剂 项 目”的 实 施 主体 为 全 资 子 公司 洛 阳 新 星，为 顺 利 推 进募 投 项 目 的实 施，公 司于2020 年 10 月 28 日召 开第 四届董 事会 第二 次会 议及 第四届 监事 会第 二次 会议，分别 审议 通过了关于使用募集资金向全资子公司增资的议案，同意公司使用募集资金人民币387,673,000.00

18、 元 及 相 关 利 息 人 民 币 107,398.36 元向全资子公司洛阳新星增资387,780,398.36 元用 于上 述募投 项目 的建 设。经公 司第四 届董 事会 第二 次会 议审议，子 公司洛阳 新星 分别 在广 发银 行股份 有限 公司 深圳 分行 营业部（9550880222704100142）、宁波 银行股份有 限公司 深圳分 行 营业部（73010122001957184）开设 募集资 金专户，并与公司、开户银行 及保荐 机构签 署了 募集 资金专 户存储 四方 监管协 议，上 述账 户仅用 于募集 资金的存储和 使用，不 得用 作其 他用途。报告期，本公司 严格按 照

19、公司 募集资 金管理 办法、募集 资金监 管 协议的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。三、本 年度募 集资 金的实 际使 用情况（一）募集资 金投 资项目 的资 金使用 情况 1、公司 首次公 开发 行 募集资金 实际 使用情 况 对照表详 见本 报告附 件 1募集资金使用情况对照表；2、2020 年度公司公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附件2募集资金使用情况对照表。（二）募投项 目先 期投入 及置 换情况 1、首次

20、公开发 行 A 股股 票募 集资金 置换 情况 2017 年8 月28 日，公司召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第七次会议，分别审议通过了 关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案，同意公司使用募集资金 296,746,544.75 元置换预先已投入募投项目的自筹资金，具体情况如下表：单位：万元 序号 承 诺募集资 金投资 项目 募 集资金承 诺投资 金额 自 筹资金实 际投入 金额 已 置换金额 1 铝钛硼（碳）轻合金系列技改项目 13,270.00 2,175.80 2,175.80 2 全南生产基地氟盐项目 27,000.00 33,770.35 27,000.00

21、 3 全南生产基地KAlF4 节能新材 料及钛基系列产品生产项目 14,888.11 498.86 498.86 4 研发中心建设项目-合计 55,158.11 36,445.01 29,674.66 以上募 集资金 的置换 已 经天职 国际会 计师事 务 所（特 殊普通 合伙）于 2017年8 月 28 日出具天职业字201715845-1 号鉴证报告。公司保荐机构海通证券股份有限公司、公司独立董事、监事会分别对公司使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金情况进行了核查，同意使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。截至 2017 年12 月31 日止，上述置换事项已实施完毕。

22、2、2020 年公 开发行 可转 换公 司债券 募集 资金置 换情 况 2020 年 10 月 28 日，公司召开第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，分别审 议通过了 关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案，同意公司使用募集资金人民币 4,697.14 万元 置换预先已投入募集资金投资项目及发行费用的自筹资金。具体情况如下：（1）自筹资 金预 先投入 募投 项目的 情况 截至2020年9月30日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际金额为人民币11,655.79 万元，本次置换金额人民币4,601.49 万元为公司在第三届董事会第二十一次会议审议通过关于公司公开发行可转换公司

23、债券相关议案后至2020年9月30日期间以自筹资金预先投入募投项目的实际金额，具体情况如下：单位：万元 序号 项 目名称 拟 使用募集 资金投入 金额 以 自筹资金 预先投入 金额 已 置换金额 1 年产3 万吨铝中间合金项目 20,000.00 5,036.42 3,717.63 2 年产10万吨颗粒精炼剂项目 20,000.00 6,619.37 883.86 合计 40,000.00 11,655.79 4,601.49（2）自筹资 金预 先支付 发行 费用的 情况 截至2020年9月30日止，公司累计以自筹资金支付公开发行可转换公司债券发行费用人民币95.65 万元，公司本次置换金额人

24、民币95.65万元。以上募集资金的置换已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出 具 天职业字202036822 号鉴证报告。公司保荐机构海通证券股份有限公司、公司独立董事、监事会分别对公司使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金情况进行了核查，同意使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目及发行费用的自筹资金。截至 2020 年12 月31 日止，上述置换事项已实施完毕。（三）用闲置 募集 资金暂 时补 充流动 资金 情况 1、首 次公开 发行 A 股股 票闲 置募集 资金 暂时补 充流 动资金 情况 公司于 2019 年 9 月21 日召开了第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十次会

25、 议，审 议通过 了关于 使用募 集资金 临时补充 流动资 金的议 案，同意使用募集资金临时补充流动资金，总额不超过人民币 1.40 亿元，使 用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前公司将及时、足额归还至募集资金专用账户。截至 2020 年8 月12 日，公司已提前将上述用于临时补充流动资金的募集资金人民币 1.4 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。2020 年8 月26 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十次会议审议通过，审议通过了 关于使 用募集资金临时补充流动资金的议案，同意使用不超过人民币 1.4 亿元的募集 资金临时补充流动资金，使用期限

26、为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个 月，到期前公司将及时、足额归还至募集资金专用账户。截至 2020 年 12 月 31 日止，公司已从募集资金专项账户转出 1.4 亿 元至公司一般户。2、2020 年公 开发行 可转 换公 司债券 闲置 募集资 金暂 时补充 流动 资金情 况 2020 年 11 月 30 日，公司召开了第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了 关于使用募集资金临时补充流动资金的议案，同意公司使 用不超过人民币 3.5 亿元的可转债募集资金临时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个 月，到期前公司将及时、足额归还至募集资

27、金专用账户。截至 2020 年 12 月 31 日止，公司已从募集资金专项账户转出 3.5 亿 元至公司一般户。（四）对闲置 募集 资金进 行现 金管理，投 资相关 产品 情况 公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。（五）用超募 资金 永久补 充流 动资金 或归 还银行 贷款 情况 公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。（六）超募资 金用 于在建 项目 及新项 目（包括收 购资 产等）的情 况 公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。（七）节余募 集资 金使用 情况 公司分别于 2018 年10 月29 日、2018 年 11 月14

28、 日召开了第三届董事会第 十次会议、2018 年第二次临时股东大会，审议通过了 关于变更募集资金投资项目及实施 主体的 议案，将原项 目“铝 钛硼（碳）轻合 金系列 技改项 目”节余募集资金 7,151.42 万元及其以后产生的利息收入变更用于新项目“洛阳 3 万吨/年铝晶粒 细化剂 生产线 建设项目”，新 项目的 实施主体 为公司 全 资子 公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司。截至2020 年12 月31 日 止，变更后的募集资金投资项目实际已使用7,184.22万元（含利息166.57 万元）。（八）募集资 金使 用的其 他情 况 公司不存在募集资金使用的其他情况。四、变 更募集 资金 投

29、资项 目的 资金使 用情 况 公司分别于 2018 年10 月29 日、2018 年 11 月14 日召开了第三届董事会第十次会议、2018 年第二次临时股东大会、审议通过了 关于变更募集资金投资项目及实施 主体的 议案，将原项 目“铝 钛硼（碳）轻合 金系列 技改项 目”节余募集资金 7,151.42 万元及其以后产生的利息收入变更用于新项目“洛阳 3 万吨/年铝晶粒 细化剂 生产线 建设项目”，新 项目的 实施主体 为公司 全资子 公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司。截至2020 年12 月31 日 止，变更后的募集资金投资项目实际已使用7,184.22万元（含利息166.57 万元）五、

30、募 集资金 使用 及披露 中存 在的问 题 本公司董事会认为本公司已按 上海证券交易所股票上市规则 及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均 如实履行了披露义务。六、风 险提示 首次公开发行募投项目“全南生产基地 KAlF4 节能新材料及钛基系列产品生产项目”，当前 处于下 游工业试 验和推 广应用 阶段，可 能存在 应用技 术受限，产品最终无法达到客户预期试用效果，从而导致项目推广进展缓慢的风险；如果市场情况发生变化，可能存在推广应用不成功，募投项目投产低于预期，产品价格下跌，项

31、目投产后不达预期效益的风险。项目实施过程中，可能存在其它各种不 可预见因素或不可抗力因素，导致项目实施不确定性的风险。公司将结合市场需求、下游客户推广应用效果及项目工业试验情况进行项目调整，由此发生的资金变化和项目实施情况尚存在不确定性，请广大投资者注意投资风险。七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结 论性 意见 深圳市 新星轻 合金材 料 股份有 限公司 董事会 关 于2020 年 度募集 资 金存放与使用情况的专项报告 按照 上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法（2013年修订）及相关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映了深圳新星 2020年12 月 3

32、1 日募集资金的存放与使用情况。八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的 结论 性意见 经核查，保荐机构 海通证券股份有限公司认为：深圳新星 2020 年度 募集资金存放与使用情况符合中国证监会 上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求、上海证券交易 所 股票上市规则、上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）、公 司 募集资金管理办法、公司章程等法律法规及规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在损害股东利益及违规使用募集资金的情形。同时，经核查，深圳新星 本年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。九、两 次

33、以上 融资 且当年 分别 存在募 集资 金运用 的情 况 本公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况，分别于 2017 年公开发行股票和 2020 年公开发行可转换公司债券，相关情况已在报告中分别说明。附件一：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 附件二：公开发行可转换公司债券 募集资金使用情况对照表 深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事 会 2021 年 4 月 27 日 附 件一 深圳市 新星轻合金材料股 份有限公司 首次公 开发行股票 募集资 金使用情况对照表 单位：人民 币万 元 募集资金总额 55,158.11 本年度投入募集资金总额-报告期内变更用途的募集资金总额-累计变

34、更用途的募集资金总额 7,017.65 已累计投入募集资金总额 40,768.86 累计变更用途的募集资金总额比例 12.72%承诺投资项目和 超募资金投向 是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额（1）本年度投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1)截至期末投资进度（%）(4)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承 诺投资项 目 铝钛硼（碳）轻合金系列技改项目 是 13,270.00 6,252.35 6,252.35-6,

35、252.35-100.00 2018 年1 月 3,150.66 不适用 否 全南生产 基地氟盐项目 否 27,000.00 不适用 27,000.00-27,000.00-100.00 2018 年6 月 3,832.11 不适用 否 全南生产基地 KAlF4 节能新材 料及钛基系列产品生产项目 否 14,888.11 不适用 14,888.11-498.86-14,389.25 3.35-不适用 不适用 否 洛阳 3 万吨/年铝晶粒细化剂 生产线建设项目 否-7,017.65 7,017.65-7,017.65-100.00 2019 年10 月 4,846.57 不适用 否 承诺投资项目

36、小计-55,158.11 不适用 55,158.11-40,768.86-14,389.25 73.91-超 募资金投 向 1.无此事项-超募资金投向小计-合计-55,158.11 不适用 55,158.11-40,768.86-14,389.25 73.91-未达到计划进度的情况和原因（分具体项目）“全南生产基地 KAlF4 节能新 材料及钛基系列产品生产项目”系公司前期进行了充分市场调研，并经过严格、详尽的可行 性论证之后所确定的。公司创新开发出以四氟铝酸钾作为添加剂应用于电解铝工业的新技术，系全球首创（截止目前已经获得 76 项国内外发明 专利授权），公司采用先通过铝晶粒细化剂副产品六氟

37、铝酸钾提纯生产四氟铝酸钾的工艺技术来产出四氟铝酸钾，进行产品前期市场推广，待 下游市场推广成熟后再进行本项目建设的策略。而四氟铝酸钾在实际推广应用中，下游客户的接受程度和技术应用效果未达预期，公司持续进行下游工业试验与推广，因此截 至报告期末，项目尚未达到预定可使用状态。项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至 2017 年 8 月 1 日止，深圳 新星募集资金投资项目实际预先投入资金 36,445.01 万元，均系深圳新星自筹资金，截止 2017 年12 月 31 日，已 置换金额 29,674.66 万元，公司保荐机构发表了意见，同意使用募集资金

38、29,674.66 万 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至 2020 年 12 月31 日止，公 司已从募集资金专项账户转出 1.40 亿元至公司一般户。对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 截至 2020 年 12 月31 日止，公 司募集资金期末结余 1,044.12 万元，累计使用募集资金人民币 40,939.09 万元，募集资金 累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 825.10 万元。注：各个募投项目均尚未到达产年，无法与达产年后平均效

39、益进行比较，因此不适用“是否达到预计效益”。附 件二 深圳市 新星轻合金材料股 份有限公司 公开发 行可转换公司债券 募集资金使用情况 对照表 单位：人民 币万 元 募集资金总额 58,292.30 本年度投入募集资金总额 13,765.36 变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额 13,765.36 变更用途的募集资金总额比例 0.00%承诺投资项目 已变更项目，含部分变更（如有）募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1)截至期末投入进度（%）(4)(2)/(1

40、)项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 年产 3 万吨铝中间合金项目 否 18,792.30 不适用 18,792.30 4,581.50 4,581.50-14,210.80 24.38-不适用 不适用 否 年产10 万吨颗粒精炼剂项目 否 20,000.00 不适用 20,000.00 883.86 883.86-19,116.14 4.42-不适用 不适用 否 工程研发中心建设项目 否 10,000.00 不适用 10,000.00-10,000.00 0-不适用 不适用 否 补充流动资金 否 9,500.00 不适用 9,500.0

41、0 8,300.00 8,300.00-1,200.00 87.37-不适用 不适用 否 合计-58,292.30-58,292.30 13,765.36 13,765.36-44,526.94 23.61-未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 截止 2020 年 12 月31 日，公司 使用募集资金置换预先已投入募投项目及发行费用的自筹资金人民币4,697.14 万元，公司保荐机构、监事会、独立董事发表了同意意见。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2020 年11 月 30 日，公司召开 第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议，同意公司使用不超过人民币 3.5 亿元的募集资金临时 补充流动资金。截至 2020 年 12 月 31 日止，公司已从募集资 金专项账户转出3.5 亿元至公司一般户。对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 截止至 2020 年 12 月31 日，公 司可转债募集资金结余 9,583.68 万元，募集资金累计投入金 额为 13,765.36万元，利息收入扣除银行手续费 支出后的净额 53.74 万元。募集资金其他使用情况 不适用