1、海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 1 证券代码：002537 证券简称：海联金汇 公告编号：2020-133 海 联 金汇 科 技股 份 有限 公 司 2020 年 第三 季度 报 告正 文 海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 2 第一节 重要提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和连带的 法律责任。所有董 事均已出席了审议 本次季报的董事会 会议。公司负 责人
2、刘国平、主管会 计工作负责人陈 军及会计机构负责 人(会计主管人员)陈仕 萍声明：保证季 度报告中财务报表 的真实、准确、完 整。海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 3 第二节 公 司 基 本情 况 一、主 要会计 数据 和财务 指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）7,094,409,711.70 6,677,123,725.82 6.25%归属于上市公司股东的净资产（元）3,998,611,455.59 3,813,278,949.98 4.86%本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期
3、末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元）1,698,613,622.42 30.77%4,345,074,030.93 5.76%归属于上市公司股东的净利润（元）76,071,934.91 159.32%182,033,456.42 830.61%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）43,585,410.00 133.38%56,163,718.83 260.67%经营活动产生的现金流量净额（元）424,186,980.87 275.21%730,652,599.32 957.24%基本每股收益（元/股）0.06 160.00%0.15 850.00%稀释每股收益（元/股
4、）0.06 160.00%0.15 850.00%加权平均净资产收益率 1.92%4.04%4.66%5.05%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）36,958,252.52 计入当期损益的政府补助（与 企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外）115,676,942.35 委托他人投资或管理资产的损益 9,514,619.51 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,161,691.17 减：所得税影响额 32,202,299.95 少数股东权益影响额（税后）13,2
5、39,468.01 合计 125,869,737.59-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性 损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 4 说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性 损益 定义、列举的非经常性 损益项目界定为经 常性损益的项目的情形。二、报 告期末 股东 总数及 前十 名股东 持股 情况表 1、普通股股东和表 决权恢
6、复的优先股股东总数 及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 58,756 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 青岛海立控股有限公司 境内非国有法人 19.53%241,775,600 0 质押 107,500,000 北京博升优势科技发展有限公司 境内非国有法人 19.22%237,872,674 0 质押 207,739,998 青岛天晨投资有限公司 境内非国有法人 7.20%89,100,000 0 质押 29,000,000 银联商
7、务股份有限公司 境内非国有法人 6.76%83,658,000 0 中国移动通信集团有限公司 国有法人 2.39%29,551,292 0 北京东富新投投资管理中心（有限合伙）境内非国有法人 2.08%25,801,406 0 东富（北京）投资管理有限公司 境内非国有法人 1.65%20,383,000 0 深圳市华富源投资中心（有限合伙）境内非国有法人 1.52%18,772,100 0 西部利得基金民生银行云南国际信托晟昱6 号集合资金信托计划 其他 0.88%10,903,635 0 中信建投基金广发银行云南其他 0.77%9,519,948 0 海联金汇科技股份有限公司 2020 年第
8、三季度报告正文 5 信托云南信托 晟昱 8 号集合资金信托计划 前 10 名无限售条件股东持股情 况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 青岛海立控股有限公司 241,775,600 人民币普通股 241,775,600 北京博升优势科技发展有限公司 237,872,674 人民币普通股 237,872,674 青岛天晨投资有限公司 89,100,000 人民币普通股 89,100,000 银联商务股份有限公司 83,658,000 人民币普通股 83,658,000 中国移动通信集团有限公司 29,551,292 人民币普通股 29,551,292 北京东富新投投资管
9、理中心（有限合伙）25,801,406 人民币普通股 25,801,406 东富（北京）投资管理有限公司 20,383,000 境内上市外资股 20,383,000 深圳市华富源投资中心（有限合伙）18,772,100 人民币普通股 18,772,100 西部利得基金民生银行云南国际信托晟昱 6 号集合资金信 托计划 10,903,635 人民币普通股 10,903,635 中信建投基金广发银行云南信托云南信托 晟昱 8 号集合资 金信托计划 9,519,948 人民币普通股 9,519,948 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司股东青岛海立控股有限公司的股东孙刚先生和刘国平女士是夫妻关系
10、，分别与 青岛天晨投资有限公司的控股股东孙震先生是父子、母子关系，两公司属一致行动人。北京东富新投投资管理中心（有限合伙）由东富（北京）投 资管理有限公司投资成立。除以上情况外，公司未知上述股东中的其他股东是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有）青岛海立控股有限公司通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有 35,000,000 股，青岛天晨投资有限公司通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有 25,000,000 股。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东 在 报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股
11、股东、前 10 名无限售条件普通股股东在 报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东 总数及 前 10 名优先股股东持股情 况表 适用 不适用 海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 6 第三节 重要事项 一、报 告期主 要财 务数据、财 务指标 发生 变动的 情况 及原因 适用 不适用 1、资产 结构说 明：1）结算备付金期末余额较期初增长57.32%，主要是报告期公 司收到的暂未对外支付 的结算款增加所致；2）交易性金融资产期末余额较期初增加2.5 亿元，主要是报告 期公司购买理财产品尚未到期赎回所致；3）在建工程期末余额较期初增长106.89%，主要是报告期公司增加智
12、能化设备及模具投资所致；4）其他非流动资产期末余额较期初下降79.81%，主要是报告 期公司预付土地款减少所致；5）应付票据期末余额较期初增长37.96%，主要是报告期公司 办理承兑汇票增加所致；6）应付职工薪酬期末余额较期初下降38.00%，主要是报告期 公司支付2019 年度人工成本所 致；7）应交税费期末余额较期初增长66.97%，主要是报告期公司 应交企业所得税增加所致；8）其他应付款期末余额较期初下降39.55%，主要原因：一是报告期公司供应商押金、保证金减少所致；二是报告期公司终止实施限制性股票激励计划影响所致；9）一年内到期的非流动负债期末余额较期初下降90.91%，主 要是报告
13、期公司一年内到期的长期借款减少所致；10）长期借款期末余额较期初 下降48.48%，主要是报告期公 司按期偿还长期借款所致；11）少数股东权益期末余额较 期初下降56.42%，主要是报告 期公司收购控股子公司上海和达汽车配件有限公司25%股权所 致。2、盈利 情况说 明：1）财务费用较同期增长458.93%，主要是报告期公司利息收 入减少以及贷款利息增加所致；2）投资收益较同期增长723.05%，主要是报告期公司控股子 公司转让子公司股权获得收益所致；3）信用减值损失较同期下降118.50%，主要是报告期公司按照会计政策计提的应收款项减值准备减少所致；4）资产减值损失较同期下降75.96%，主
14、要是报告期公司按照 会计政策计提的存货减值准备减少所致；5）资产处置收益较同期下降34.42%，主要是报告期公司处置 机器设备、模具等固定资产的收益减少所致；6）营业外收入较同期增长1,745.29%，主要是报告期公司收到的与日常活动无关的政府补助较同期增加所致；7）营业外支出较同期增长109.87%，主要是报告期公司对外捐赠增加所致；8）所得税费用较同期增长101.60%，主要是报告期公司盈利增加导致当期所得税费用增加所致。3、现金 流量情 况说明：1）经营活动产生的现金流量净额较同期增加66,154.33 万元，主要原因：一是报告期公司收到的政府补助较同期增加，导致 收到的其他与经营活动相
15、关的现金 增加；二是报告期公司 支付给职工以及为职工支付的现金、支付的各项税费 同比减少所致；三是报告期公司改变销售回款及采购付款政策，导致经营活动产生的现金流量净额大幅增加；2）投资活动产生的现金流量净 额较同期增加43,031.88 万元，主要原因：一是报告期公司处置子公司及对外投资，使得 收回投资收到的现金、处置子 公司及其他营业单位收到的现金净额 增加16,894.17 万元；二 是报告期公司 投资支付的现金 减少11,851.94 万元；三是报告 期公司购买银行理财支付的现金减少所致；3）筹资活动产生的现金流量净 额较同期增加5,734.40 万元，主 要是同期公司 回购股份支付现金
16、1.98 亿元，报告期公司未有该项支出所致。二、重 要事项 进展 情况及 其影 响和解 决方 案的分 析说 明 适用 不适用 1.关于公司股权激励相关实施 情况 海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 7 公司分别于2020 年1 月13日召开 的公司第四届董事会第十次（临时）会议和第四届监事会第九次（临时）会议以及2020年2 月10日召开的2020 年第一次 临时股东大会，审议通过了关于回购注销不符合激励条件激励对象的限制性股票并终止实施2018 年限制性股票激励计划 暨回购注销已授予但尚未解除限售的全部限制性股票的议案，同意公司回购注销4 名离职激励对 象已授予但尚未解除
17、限售的限制性股票251.40 万股，回 购价格为5.01 元；同意公司终 止实施2018 年限制性股票激励 计划并回购注销已授予但尚未解除限售的其他剩余限制性股票318.60 万股，回购价格为5.10 元。本次全部回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票合计570 万股，占公司当时总股本的0.46%。截止2020 年4 月14日，上 述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。2.关于公司非公开发行股票相 关事宜 公司于2020 年3 月12日召开的第 四届董事会第十二次（临时）会议和第四届监事 会第十一次（临时）会议审议通过了关于公司非公开发行股票的相关议案，2020
18、 年3 月30日公司召开 了2020 年第二次临时股东大会 审议关于公司非公开发行股票相关议案，由于同意票数未能达到出席股东大会有表决权股份总数的2/3，公司非公开发行股 票事项未获得股东大会审议通过。重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 关于回购注销不符合激励条件激励对象的限制性股票并终止实施 2018 年限制性股票激励计划暨回购注销已授予但尚未解除限售的全部限制性股票的相关事宜 2020 年 01 月 14 日 披露于 证券时报、上海证 券 报、中国证券报、证券日报、巨潮 资讯网（http:/）的 关于回购注销不符合激励条件激励对象的限制性股票并终止实施 2018 年限制 性股
19、票激励计划暨回购注销已授予但尚未解除限售的全部限制性股票的公告（公告编号：2020-010）等相关公告。2020 年 02 月 11 日 披露于 证券时报、上海证券 报、中国证券报、证券日报、巨潮 资讯网（http:/）的 2020 年第一次临时股东大会决议公告（公告编号：2020-023）。2020 年 04 月 15 日 披露于 证券时报、上海证券 报、中国证券报、证券日报、巨潮 资讯网（http:/）的 关于部分限制性股票回购注销完成的公告（公告编号：2020-060）。关于非公开发行股票相关事宜 2020 年 03 月 14 日 披露于 证券时报、上海证券 报、中国证券报、证券日报、巨
20、潮 资讯网（http:/）的 2020 年非公开发行股票预案等相关公告。2020 年 03 月 31 日 披露于 证券时报、上海证券 报、中国证券报、证券日报、巨潮 资讯网（http:/）的 2020 年第二次临时股东大会决议公告（公告编号：2020-049）。股份回购的实施进展情况 适用 不适用 公司于2019 年5 月10日召开的第 四届董事会第六次（临时）会议，审议通过了 关于采用集中竞价方式回购公司股份的方案，海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 8 并于2019 年5 月15 日披露了回 购股份报告书。截至2020 年5 月9 日，公司本次回购股份期限已届满，公司已
21、通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回 购公司股份25,799,400 股，约占当前公司总股本的2.08%，最高成交价为9.30 元/股，最低成交价为6.27 元/股，成交 总金额为 197,949,632.06 元（不含交易费用）。具体内容详见公司在 2020 年5 月12日披露 于中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和巨潮资讯网http:/的关于股份回购实施结果暨股份变动的公告（公告编号：2020-078）。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用 三、公 司实际 控制 人、股 东、关联方、收 购人以 及公 司等承 诺相 关方在 报告 期内超 期未 履行完
22、毕的 承诺事 项 适用 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、金 融资产 投资 1、证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。2、衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。五、募 集资金 投资 项目进 展情 况 适用 不适用 公司于2020 年4 月28日召开的第 四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十二次会议 以及于2020 年5 月19 日召开的2019 年度股东大会审议通过了 关于终止回购股份暨使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案，公司终止实施回购股份 事项并将节余的全部募
23、集资金永久性补充流动资金，详细信息见公司于2020 年4 月29 日披露于 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网（http:/）上的关于终止回 购股份暨使用结余募集资金永久性补充流动资金的公告（公告编号：2020-073）。截止2020 年7 月7 日，公司已将节余的募 集资金全部永久性补 充流动资金。六、对 2020 年度 经营业 绩的 预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 业绩预告情况：扭亏为盈 业绩预告填写数据类型：区间数 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动 累计净利润的预计数（万元）2
24、5,000.00-35,000.00-245,586.72 增长 110.18%-114.25%海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 9 基本每股收益（元/股）0.20-0.28-1.99 增长 110.15%-114.21%业绩预告的说明 智能制造板块：2020 年，公司 智能制造板块重点拓展新能源汽车零部件和轻量化零部件产品。随着新能源汽车的高速发展，公司前期研发的新能源汽车零部件产品订单激增，实现倍速增长，预计 2020 年度公司智能制 造板块业绩同比增幅较大。金融科技板块：2020 年，公司 重构金融科技核心能力，重点布局并积极推进第三方支付渠道建设、5G 信息新产品
25、研发、区块链商用落地及数字科技快速发展，取得了较好成绩，同时，进一步加强内部控制管理，快速整合内外部资源，激发团队开拓能力，提高经营效率，综合竞争力得到 进一步提升，预计 2020 年度公司金融科技板块业 绩同比增幅较大。七、日 常经营 重大 合同 适用 不适用 八、委 托理财 适用 不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 66,000 43,000 0 银行理财产品 募集资金 3,000 0 0 合计 69,000 43,000 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 适用 不适
26、用 单位：万元 受托机构名称（或受托人 姓名）受托机构（或受托人）类型 产品类型 金额 资金来源 起始日期 终止日期 资金投向 报酬确定方式 参考年化收益率 预期收益（如有 报告期实际损益金额 报告期损益实际收回情况 计提减值准备金额（如有）是否经过法定程序 未来是否还有委托理财计划 事项概述及相关查询索引（如有）建设银行延安三路支行 银行 保本浮动收益型（银行理财）12,000 募集资金 2020年 01月 08日 2020年 05月 13日 投资于现金类资产、货币市场工具、货币市场基金、到期收回本息 3.05%125 125 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨海
27、联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 10 标准化固定收益类资产、非标准化债权类资产和其他符合监管要求的资产 潮资讯网上的关于使用部分闲置募集资金进行银行理财的进展公告（公告编号：2020-007）建设银行延安三路支行 银行 保本浮动收益型（银行理财）8,000 募集资金 2020年 01月 08日 2020年 02月 05日 投资于现金类资产、货币市场工具、货币市场基金、标准化固定收益类资产、非标准化债权类资产和其他符合监管要求到期收回本息 2.75%16.88 16.88 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置募集资金进行
28、银行理财的进展海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 11 的资产 公告（公告编号：2020-007）民生银行即墨华山二路支行 银行 保证收益型（结构性存款）12,000 募集资金 2020年 01月 03日 2020年 04月 03日 USD-3MLibor 到期收回本息 3.65%109.2 109.2 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款的进展公告（公告编号：2020-005）工商银行即墨支行 银行 保本浮动收益型（结构性存款）10,000 募集资金 2020年 01月 06日 2020年 03月
29、 30日 观察期内每日东京时间下午 3点彭到期收回本息 3.23%74.24 74.24 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 12 博 页面显示的美元/日元汇率中间价，取值四舍五入至小数点后 3位，表示为一美元可兑换的日元数 证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款的进展公告（公告编号：2020-006）兴业银行青岛即墨支行 银行 保本浮动收益型（结构性存款）2,900 募集资金 2020年 01月 03日 2020年 02月 26日 上海黄金交易所之上海金上午基准价 到期收回本息 3.46%14.84
30、 14.84 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置募集资金进海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 13 行结构性存款的进展公告（公告编号：2020-005）交通银行即墨支行 银行 保本浮动收益型（结构性存款）10,000 募集资金 2020年 01月 03日 2020年 04月 03日 上海黄金交易所 AU99.99 合约收盘价 到期收回本息 3.65%91 91 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款的进展公告（公告编号：2020-005）浦发银行
31、银行 保本浮动收益12,000 自有2020年 012020年 03伦敦银行到期收回3.70%98.67 98.67 已收 是 是 中国证券海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 14 青岛即墨支行 型（结构性存款）资金 月 10日 月 30日 间美元一个月拆借利率（USD 1M LIBOR）本息 回 报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置自有资金进行结构性存款的进展公告（公告编号：2020-017）建设银行延安三路支行 银行 保本浮动收益型（银行理财）8,000 募集资金 2020年 02月 12日 2020年 05月 13日 投资于现金类资产、货
32、币市场工具、货币市场基金、标准化固定收益类资产、到期收回本息 2.90%57 57 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 15 非标准化债权类资产和其他符合监管要求的资产 用部分闲置募集资金进行银行理财的进展公告（公告编号：2020-026）兴业银行青岛即墨支行 银行 保本浮动收益型（结构性存款）3,000 募集资金 2020年 02月 28日 2020年 03月 30日 上海黄金交易所之上海金上午基准价 到期收回本息 3.65%9.3 9.3 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证
33、券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款的进展公告（公告编号：海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 16 2020-033）兴业银行青岛即墨支行 银行 保本浮动收益型（结构性存款）3,000 募集资金 2020年 03月 31日 2020年 05月 20日 上海黄金交易所之上海金上午基准价 到期收回本息 3.45%14.48 14.48 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款的进展公告（公告编号：2020-051）工商银行即墨支行 银行 保本浮动收益型（结构性存款）10,000 募集
34、资金 2020年 04月 01日 2020年 05月 20日 观察期内每日东京时间下午 3点彭博 页面显示到期收回本息 3.40%45.64 45.64 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 17 的美元/日元汇率中间价，取值四舍五入至小数点后 3位，表示为一美元可兑换的日元数 讯网上的关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款的进展公告（公告编号：2020-051）浦发银行青岛即墨支行 银行 保本浮动收益型（结构性存款）3,000 募集资金 2020年 04月 02日 2020年 06月 29日 伦敦银行间美元一
35、个月拆借利率（USD 1M LIBOR），当日伦敦时 间上午 11：00 公布 到期收回本息 3.55%25.74 25.74 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款的进海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 18 展公告（公告编号：2020-052）交通银行即墨支行 银行 保本浮动收益型（结构性存款）10,000 募集资金 2020年 04月 07日 2020年 06月 08日 上海黄金交易所AU99.99 合约收盘价（以上海黄金交易所官方网站公布的数据为准）到期收回本息 3.40%57.75 57.7
36、5 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款的进展公告（公告编号：2020-054）浦发银行青岛即墨支行 银行 保本浮动收益型（结构性存款）8,000 自有资金 2020年 04月 27日 2020年 05月 18日 伦敦银行间美元一个月拆借到期收回本息 3.20%14.93 14.93 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 19 利率（USD 1M LIBOR），当日伦敦时间上午 11：00 公布 时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于公司全资子公司使用部分闲置自
37、有资金进行结构性存款的进展公告（公告编号：2020-063）浦发银行青岛即墨支行 银行 保本浮动收益型（结构性存款）8,000 自有资金 2020年 05月 21日 2020年 06月 29日 伦敦银行间美元一个月拆借利率（USD 1M LIBOR），当日伦敦时间上午 11：00 到期收回本息 2.97%25.33 25.33 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 20 公布 分闲置自有资金进行结构性存款的进展公告（公告编号：2020-084）建设银行 银行 非保本浮动收益型（银行理财）3,0
38、00 自有资金 2020年 05月 22日 2020年 08月 25日 现金类资产、货币市场工具、货币市场基金、标准化固定收益类资产、非标准化债权类资产以及其他符合监管要求的资产组合。到期收回本息 2.67%20.86 20.86 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置自有资金进行银行理财的进展公告（公告编号：2020-海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 21 085）建设银行 银行 非保本浮动收益型（银行理财）9,000 自有资金 2020年 05月 25日 2020年 08月 22日 现金类资产、货币市场工具、货币市场
39、基金、标准化固定收益类资产、非标准化债权类资产以及其他符合监管要求的资产组合。到期收回本息 2.90%64.79 64.79 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置自有资金进行银行理财的进展公告（公告编号：2020-085）建设银行 银行 非保本浮动收益型（银行理财）6,000 自有资金 2020年 05月 26日 2020年 08月 23日 现金类资产、货币市场工具、货币市场基金、标准化固定收益类资到期收回本息 2.90%43.19 43.19 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的海联金汇科技股份有限公
40、司 2020 年第三季度报告正文 22 产、非标准化债权类资产以及其他符合监管要求的资产组合。关于使用部分闲置自有资金进行银行理财的进展公告（公告编号：2020-087）工商银行即墨支行 银行 保本浮动收益型（结构性存款）10,000 自有资金 2020年 05月 28日 2020年 11月 30日 观察期内每日东京时间下午 3点彭博 页面显示的美元/日元汇率中间价 到期收回本息 3.99%203.33-是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的进展公告（公告编海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 23 号：202
41、0-088）浦发银行 银行 非保本浮动收益型（银行理财）10,000 自有资金 2020年 05月 28日 2020年 08月 25日 现金、国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债，评级在 AA 及以上评级（对于上海浦东发展银行主承销的信用债，评级在A-(含)以上评级)的短期融资券、中期票据、次级债、企业债、公司债、非公开定向债务到期收回本息 3.75%92.47 92.47 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的进展公告（公告编号：2020-088）海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 24 融资工
42、具、ABS、ABN等以及ABS次级档等信用类债券，回购、同业拆借、券商收益凭证、优先股、存放同业、货币基金以及信贷资产等符合监管要求的非标准化债权资产、券商/基金/保险定向计划及信托计划等 民生银行 银行 非保本浮动收10,000 自有资金 2020年 062020年 09存款、债券到期收回3.65%91 91 已收回 是 是 中国证券海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 25 益型（银行理财）月 04日 月 02日 回购、资金拆借等货币市场工具，债券、理财直接融资工具、货币市场基金、债券基金、主要投资方向为债券的基金专户、合法合规的资产管理计划等投资工具，以及合法合规的债权
43、类资产、权益类资产,其他资产或资产组本息 报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置自有资金进行银行理财的进展公告（公告编号：2020-092）海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 26 合。交通银行 银行 非保本浮动收益型（银行理财）10,000 自有资金 2020年 06月 10日 2020年 09月 09日 银行间和交易所发行的国债、金融债、央票、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、企业债、公司债、商业银行发行的次级债和混合资本债、非公开定向发行的非金融企业债务融资工具(PPN)、资产支持证券、到期收回本息 3.35%83.52 83.52
44、已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置自有资金进行银行理财的进展公告（公告编号：2020-094）海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 27 资产支持票据和其他固定收益类资产。以上固定收益工具若有公开信用评级，信用评级应为AA 以上（含AA）；同业存款、同业借款、债券回购、货币基金其他货币市场类资产；符合监管机构要求的信托贷款、委托债权、海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 28 应收账款、承兑汇票、信用证、各类受益权和其他资产。浦发银行 银行 非保本浮动收益型（银行理财）3,000 自有资金 2020年
45、07月 02日 2020年 09月 30日 本理财产品投资于现金、国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债，评级在 AA 及以上评级（对于上海浦东发展银行主承销的信用债，评级在 A-（含）以上评级）的短到期收回本息 3.75%27.74 27.74 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置自有资金进行银行理财的进展公告（公告编号：2020-099）海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 29 期融资券、中期票据、次级债、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、ABS、ABN 等以及 ABS次级档等信用类债券，回购、同业拆借、券商
46、收益凭证、优先股、存放同业、货币基金以及信贷资产等符合监管要求的非标准化海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 30 债权资产、券商/基金/保险定向计划及信托计划等 浦发银行 银行 非保本浮动收益型（银行理财）4,000 自有资金 2020年 07月 24日 2020年 10月 22日 本理财产品投资于现金、国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债，评级在 AA 及以上评级（对于上海浦东发展银行主承销的信用债，评级在 A-（含）以上评级）的短期融到期收回本息 3.70%36.49-是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置自有资金进行银行
47、理财的进展公告（公告编号：2020-103）海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 31 资券、中期票据、次级债、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、ABS、ABN 等以及 ABS次级档等信用类债券，回购、同业拆借、券商收益凭证、优先股、存放同业、货币基金以及信贷资产等符合监管要求的非标准化债权海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 32 资产、券商/基金/保险定向计划及信托计划等 浦发银行 银行 非保本浮动收益型（银行理财）1,000 自有资金 2020年 07月 27日 2020年 10月 25日 本理财产品投资于现金、国债、地方政府债、央行票据、政策性
48、金融债，评级在 AA 及以上评级（对于上海浦东发展银行主承销的信用债，评级在 A-（含）以上评级）的短期融资券、到期收回本息 3.70%9.12-是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置自有资金进行银行理财的进展公告（公告编号：2020-103）海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 33 中期票据、次级债、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、ABS、ABN 等以及 ABS次级档等信用类债券，回购、同业拆借、券商收益凭证、优先股、存放同业、货币基金以及信贷资产等符合监管要求的非标准化债权资产、海联金汇科技股份有限公司 2020 年第
49、三季度报告正文 34 券商/基金/保险定向计划及信托计划等 浦发银行 银行 非保本浮动收益型（银行理财）8,000 自有资金 2020年 08月 31日 2020年 09月 30日 本理财产品投资于现金、国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债，评级在 AA 及以上评级（对于上海浦东发展银行主承销的信用债，评级在 A-（含）以上评级）的短期融资券、中期到期收回本息 3.40%22.36 22.36 已收回 是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲置自有资金进行银行理财的进展公告（公告编号：2020-115）海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报
50、告正文 35 票据、次级债、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、ABS、ABN 等以及 ABS次级档等信用类债券，回购、同业拆借、券商收益凭证、优先股、存放同业、货币基金以及信贷资产等符合监管要求的非标准化债权资产、券商/海联金汇科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 36 基金/保险定向计划及信托计划等 建行中山路支行 银行 保本浮动收益型（结构性存款）18,000 自有资金 2020年 09月 08日 2020年 12月 07日 欧元兑美元汇率在到期时刻的表现 到期收回本息 3.10%137.59-是 是 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上的关于使用部分闲
