1、 第 1 页 共 8 页 衢州五 洲特种纸业 股份有 限公司 内幕信 息知情人登记管理 制度 第 一章 总则 第一条 为了规范 衢 州五 洲 特 种 纸 业 股 份有 限公 司（以下简称“公司”）内 幕信 息 管 理 行 为，加 强 公 司 内 幕 信 息 保 密 工 作，维 护 信 息 披 露 的 公 平 原 则，根 据中华人民共和国公司法、中 华 人 民 共 和 国 证 券 法、上 市 公 司 信 息 披 露 管 理办法、关于上市公司建立内幕交易信息知情人登记管理制度的规定、上 海 证 券交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 有 关 法 律、法 规 的 规 定 和 衢 州 五 洲 特 种
2、 纸 业 股 份有限公 司 章 程（以下简称“公 司 章 程”）的相关 规定，制定本制度。第 二章 内幕 信息 及内幕 信息 知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：（一）公司董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）上 市 公 司 收 购 人 或 者 重 大 资 产 交 易 方 及 其
3、控 股 股 东、实 际 控 制 人、董事、监事和高级管理人员；（六）因 职 务、工 作 可 以 获 取 内 幕 信 息 的 证 券 交 易 场 所、证 券 公 司、证 券 登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因 法 定 职 责 对 证 券 的 发 行、交 易 或 者 对 上 市 公 司 及 其 收 购、重 大 资 产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内 幕信息的其他人员。第三条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券 第 2 页 共
4、8 页 及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公 司 的 重 大 投 资 行 为，公 司 在 一 年 内 购 买、出 售 重 大 资 产 超 过 公 司 资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（三）公 司 订 立 重 要 合 同、提 供 重 大 担 保 或 者 从 事 关 联 交 易，可 能 对 公 司 的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发
5、生的重大变化；（七）公 司 的 董 事、三 分 之 一 以 上 监 事 或 者 经 理 发 生 变 动，董 事 长 或 者 经 理无法履行职责；（八）持 有 公 司 百 分 之 五 以 上 股 份 的 股 东 或 者 实 际 控 制 人 持 有 股 份 或 者 控制公司的情况发生较大 变化，公司的实际控制 人及其控制的其他企业 从事与公 司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉 及 公 司 的 重 大 诉 讼、仲 裁，股 东 大 会、董 事 会 决 议 被
6、 依 法 撤 销 或 者宣告无效；（十一）公 司 涉 嫌 犯 罪 被 依 法 立 案 调 查，公 司 的 控 股 股 东、实 际 控 制 人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。第四条 公 司董 事会 应 当保证 内幕 信息 知情 人 档案的 真实、准 确和完 整，董事长为主要责任人，董事会秘书 负 责 办 理 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 的 登 记 入 档 和 报 送 事宜。监事会应当对内幕信息知情人报送工作进行监督。第五条 本制度适用于公司下属各部门、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。第 三章 内幕 信息 知情
7、人 的保 密责任 第 3 页 共 8 页 第六条 公 司内 幕信 息 知情人 对其 知晓 的内 幕 信息负 有保 密的 责任，不得擅自以任何形式对外泄露、报导、转送，不得进 行内幕交易或配合他人 操纵证券交易价格。第 七条 公 司董 事、监事、高 级管 理人员 及相关 内幕 信息 知情人 应采取 必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小的范围内，不得在 公司内部非业务相关部门或个人间以任何形式传播。第八条 经常 从事有 关 内幕信息 工作 的相关 人 员，在有 利于 内幕信 息 的保 密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设备。第九条 公司向控股股东、实际控制人
8、以及其他内幕信息知情人提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议、发送禁止内幕信息提示函 等 方式 明 确 内 幕 信 息 知 情 人 的 保 密 义 务，以 及 对 违 反 规 定 人 员 的 责 任 追 究 等 事 项。对 控股股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公 司 董 事 会 应予以拒绝。第十条 公 司控股 股东 及实际 控制 人在讨 论涉 及可能 对公 司股票 价格 产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以便公司及时予以澄清，或者直接向监管部门报告
9、。第 四章 内幕 信息 知情人 备案 管理 第十一 条 在内 幕信 息 依法公 开披 露前，公 司 按照本 制度 填写 公司内 幕信息知情人 档案表（见附 件），及 时记录 商议筹 划、论证 咨询、合同订 立 等阶段 及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息 的时间、地点、依据、方式、内容等信息。第十二 条 公司的 股东、实际 控制 人及其 关联 方研究、发 起涉及 公司 的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息 知情人档案表。证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该 受 托 事 项 对 公
10、司 股 价 有 重 大 影 响 的，应 当 填 写 本 机 构 内 幕 信 息 知 情 人 的 档 案。收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项 第 4 页 共 8 页 的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完 整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度附件的要求进行填写。公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。第十三条 行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应当
11、按照相关行政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送 信 息 的，在 报 送 部 门、内 容 等 未 发 生 重 大 变 化 的 情 况 下，可 将 其 视 为 同 一 内 幕 信息 事 项，在 同 一 张 表 格 中 登 记 行 政 管 理 部 门 的 名 称，并 持 续 登 记 报 送 信 息 的 时 间。除 上 述 情 况 外，内 幕 信 息 流 转 涉 及 到 行 政 管 理 部 门 时，公 司 应 当 按 照 一 事 一记的方式 在 知 情 人 档 案 中 登 记 行 政 管 理 部 门 的 名 称、接 触 内 幕 信 息 的 原 因
12、 以 及 知 悉 内 幕 信息的时间。第十四条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份 等 重 大 事 项，除 按 照 本 制 度 附 件 填 写 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 外，还 应 当 制 作 重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划 决 策 人 员 名 单、筹 划 决 策 方 式 等。公 司 应 当 督 促 备 忘 录 涉 及 的 相 关 人 员 在 备 忘录 上 签 名 确 认。第十五 条 公司 根据 中 国证监 会的 规定，对 内 幕信息 知情 人买 卖本 公 司股 票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息
13、知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知 情 人 登 记 管 理 制 度 对 相 关 人 员 进 行 责 任 追 究。第十六条 公 司应当 及 时补充完 善内 幕信息 知 情人档案 信息。内幕 信 息知 情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。公司进行本制度第十四条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露 后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。上海证券交易所可视情况要求公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。第 5 页 共 8 页 第 五章 内幕 信息 知情人 责任 追究 第十七 条 内幕
14、 信息知 情人将 知晓 的内幕 信息 对外泄 露，或利用 内幕 信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送公司所在地证监局和上海证券交易所备案。第十八条 内 幕 信 息 知 情 人 违 反 本 制 度 擅 自 泄 露 相 关 信 息、或 者 由 于 失 职 导致 违 规，给 公 司 造 成 严 重 影 响 或 损 失 时，公 司 将 视 情 节 轻 重，按 相 关 制 度 进 行 处罚。如 在 社 会 上 造 成 严 重 后 果，构 成 犯 罪 的，将 移 交 司 法 机 关 依 法 追 究 其 刑 事 责 任。中国证监会、上海证
15、券交易所等监管部门的处罚不影响公司对其进行处罚。第十九 条 为公 司履 行 信息披 露义 务出 具专 项 文件的 保荐 人、证券 服 务机 构及其人员，持有公 司 5%以上股份的股东或者 潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。第 六章 附则 第二十 条 本制度 未尽 事宜，按照 国家有 关法 律、法 规、规章、证券 交 易所有关业务规则和公司章程的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规章、证券交易所有关业务规则和公司章程的规定相抵触的，按照前述 规范性文件和公司章程的规定执行。第二十一条 本制度由公司董事会负责修订和解释。第二十二
16、条 本制度自公司董事会决议通过之日起生效。衢州五洲特种纸业股份 有限公司 2021年1月12日 附 件：1、衢 州五 洲特种 纸业股 份 有 限公司 内幕 信息知 情人 档案表；2、内 幕信 息保密 承诺书；3、重 大事 项进程 备忘录 第 6 页 共 8 页 附件一：衢州五 洲特种纸业股份 有 限公司内幕信息知 情人档案表 内幕信息事项（注 1）：序号 内幕信息知情 人名称 身份证号 成为知情 人原因 知悉内幕 信息时间 知悉内幕 信息地点 知悉内幕 信息方式 获取内幕 信息依据 内幕信 息内容 内幕信息 所处阶段 是否尽到告知保密和 禁止内幕交易义务 登记时间 登记人 注 2 注 3 注
17、4 注 5 公司简称：公司代码：法定代表人签名：公司盖章：注 1：内幕 信息事项 应 采取一事一 报的方式，即每份报备 的内幕信 息 知情人名单 仅就涉及 一 项内幕信息，不同内 幕 信息涉及的 知情 人名单应分别报送备案。注 2：填写获取内幕信息的方式，如会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件。注 3：填写 控股、实 际 控制人或主 管部门、监 管部门要求 上市公司 报 送信息的依 据，如统 计 法、会计法 等有关法 律 法规、部门 规章、规范性文件、上级 部门 的规定、控 股股东、实 际控制人作 出的制 度性 安排或是电 子邮件 等非 正式的要求。应列 明该 依据的文件 名称、颁布单位以及具
18、体适用的条款。注 4、填写内幕信息所处阶段，如商议筹划、论证咨询、合同订立、行政审批、公司内部的 报告、传递、编制、审 核、决议等。注 5、如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。第 7 页 共 8 页 附件二：内幕信 息保密承诺书 本单位/本人了解到的衢州五洲特种纸业股份有限公司（以 下 简 称“公司”）的相 关 信 息，且 该 信 息 尚 未 在 中 国 证 监 会 指 定 的 上 市 公 司 信 息 披 露 刊 物 或 指 定 网 站 上正 式 公 开 披 露，属 于 内 幕 信 息。本 单 位/本 人 作 为 内 幕 信 息 知 情 人，现 作
19、以 下 承 诺：1、本 单 位/本 人 充 分 了 解 并 严 格 执 行 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法、中 国 证 监会上市公司信息披露 管理办法等法律法规 及公司信息披露管理 制度、公司内幕信息知情人登记管理制度等公司基本制度的相关规定。2、本单位/本 人 对 于 所 了 解 的 内 幕 信 息 予 以 严 格 保 密，绝 不 泄 露 该 内 幕 信 息。3、本单位/本人绝不利 用内幕信息为本人（本单位）或他人谋取私利，绝不在内幕信息公开前建议他人买卖公司证券。4、本单位/本 人 严 格 按 规 定 传 递、保 存 和 销 毁相 关 涉 密 文 档，如 因 过失 导 致内幕信息泄
20、露或者可能发生泄露，在第一时间报告公司，并采取一切必要措施 防止内幕 信息扩散。5、本 单 位/本 人 因 主观或 者 过 失 导 致 内 幕 信息泄 露 的，愿 意 按 照 公司 内 幕信息知情人登记管理制度等的相关法律法规及条例、公司的规章制度等规定 承担责任。如违反内幕信息知情人登记管理制度有关规定，致使公司遭受经济损失 的，本单位/本 人 将 依 法 承担 赔 偿 责 任；如 利 用 内幕 信 息 买 卖 公司 证 券 或者 建 议 他人买 卖 公 司 证 券 的，所 得 收 益 依 法 缴 纳 给 公 司；如 涉 嫌 犯 罪 的，公 司 可 将 案 件报告司法机关处理。本承诺书一式两份，公司、本单位/本人各留一份，具有同等法律效力。特此承诺。承诺人：日 期：登记人：登记时间:年 月 日 第 8 页 共 8 页 附件三：重大事 项进程备忘录 所涉重大事项简述：交易阶 段 时间 地点 筹划决 策方 式 参与机 构人 员 商议或 决议 内容 签名 公司简称：公司代码：法定代表人签名：公司盖章：注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
