1、证券代码：605122 证券简称：四方新材 公告编号：2021-017 重 庆 四方 新 材股 份 有限 公 司 关于 续聘 2021 年 度 审计 机 构 的 公告 重要内 容提示：重庆四方新材股份有限公司（以下简称“公司”）拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2021 年度审计机构。本事项尚需提交股东大会审议。一、拟 聘任会 计师 事务所 的基 本情况（一）机构信 息 1、基 本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期：2012 年3 月2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦A 座8 层 首
2、席合伙人：谭小青先生 截止 2020 年12 月31 日，信永中和合伙人（股东）229 人，注册会计师 1,750人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 600 人。信永中和 2019 年度业务收入为 27.6 亿元，其中，审计业务收入为 19.02亿元，证券业务收入为 6.24 亿元。2019 年度，信永中和上市公司年报审计项目300 家，收费总额 3.47 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数 为 175 家。2、投 资者
3、保 护能 力 本 公 司 董 事会 及 全 体董事 保 证 本 公告 不 存 在任何 虚 假 记 载、误 导 性陈述或 者重 大遗漏，并 对其内 容的 真实性、准 确性和 完整 性承担 个别 及连带 责任。证券代码：605122 证券简称：四方新材 公告编号：2021-017 信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019 年度所投的职业保险，累计赔偿限额 1.5 亿元。近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。3、诚 信记录 信永中和 会计 师事务 所 近三年因 执业 行为受 到 刑事处罚 0 次、行政 处罚 0次、监督管理措施 8 次、自
4、律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。17 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 19 次和自律监管措施0 次。（二）项目信 息 1、基 本信息 拟签字项目合伙人：陈萌女士，2011 年获得中国注册会计师资质，2009 年开始从事上市公司审计，2014 年开始在信永中和执业，2015 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司 有3 家。拟担任独 立复 核合伙 人：叶胜平 先生，1998 年获得中 国注 册会计 师 资质，2006 年开始从事上市公司审计，2006 年开始在信永中和执业，2019 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核
5、的上市公司 超过10 家。拟签字注册会计师：陈星国华先生，2017 年获得中国注册会计师资质，2012年开始从事上市公司审计，2014 年开始在信永中和执业，2017 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司 有2 家。2、诚 信记录 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会 等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：序号 姓名 处理处罚日期 处理处罚类型 实施单位 事由及处理处罚情况 1 叶胜平 2020-1-13 监督管理措施 江苏局 在 执 行
6、莱 克电 气 股 份有 限公 司 2018 年内 控 审计 项目 时 存在 部分程 序 执行 不够充 分 等问 题，给 予事 务所及 签 字注 册会证券代码：605122 证券简称：四方新材 公告编号：2021-017 计 师 采取 出具 警 示函 措施。处 理处 罚情况：出 具警 示函 的监 督管 理措施。3、独 立性 信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反 中国注册会计师职业道德守则 对独立性要求的情形。4、审 计收费 本期审计费用 80 万元（其中：年报审计费用 60 万元、内控审计费用 20 万元），系 按照会 计师事 务所提供 审计服
7、 务所需 的专业技 能、工 作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准，以及市场价格水平进行确定。二、拟 续聘会 计事 务所 履行 的 程序（一）董事会 审计 委员会 意见 经公司董事会审计委员会审议，认为 信永中和具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够独立对公司财务状况和经营成果进行审计，满足公司年度审计工作的需求。同意公司续聘信永中和为公司2021 年度审计机构，并同意将本议案提交公司董事会及股东大会审议。（二）独立董 事的 事前认 可意 见及独 立意 见 公司独立董事对公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年
8、度财 务 和内 控 审计机构 的事项 予以事 前认可，同意将 续聘事 项提交董事会审议。公司独立董事对续聘会计事务所发表了独立意见：公司 拟续聘的 信永中和 会计师事务所（特殊普 通合伙）具有相关 资质证明，并且有足够的独立性、专业性和投资者保护能力，能够满足公司的审计工作，鉴于信永中和会计师事务所（特殊普 通合伙）丰富 的审计经 验及优 秀的业 务能力，在审计 过程中 能够独立、客观，为保持审计业务的连续性，我们同意公司续聘 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务和内控审计机构，并且同意提交 公司股东大会 审议。（三）公司董 事会 和监事 会 审 议情况 公司于2021 年4 月27 日召开的第二届董事会第十次会议和第二届监事会第证券代码：605122 证券简称：四方新材 公告编号：2021-017 七次会议审议通过了 关于续聘2021 年度审计机构的议案，同意续聘信永中和为公司2021 年度审计机构。该事项尚需提交股东大会审议。特此公告。重庆四方新材股份有限公司 董 事 会 2021 年 4 月28 日
