1、1 沧州明珠塑料股份有限公司独立董事 2017 年度述职报告（陆宇建）各 位 股 东 及股 东 代 理 人：作为沧州明珠塑料股份有限公司（以下简称“公司”）的 独立董事，本人严格按照 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加 强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等法 律法规和 公司章程、独立董 事制度 和 专门委员 会工作细 则 等规章制度的有关规定，勤勉、忠 实、尽责地履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就2017年度履职情况汇报如下：一、出 席 会议 情 况 和 投票 情 况（一）出席会
2、议情况 2017年，本人应出席6次董事会，具体情况如下：姓名 应参加会议次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 陆宇建 6 6 0 0（二）投票情况 本人对各次董事会会议审议的相关议案均认真审议，积极参与讨论，并提出合理建议，以科学、审慎的态度行使表决权，对会议的各项议案均投赞成票，没有反对、弃权的情况。二、发 表 独立 意 见 的 情况 2017年度，发表的独立意见情况如下：（一）2017年6月27日，发表了 关于解聘和聘任高级管理人员的独立 意见、关于提名第六届董事会非独立董事候选人的独立意见、关于修订的独立意见。（二）2017年8月22日，发表了关于控股股东及其他关联方占用资金、公司
3、对外担保情况的专项说明及独立意见。（三）2017年8月28日，发表了关于会计政策变更的独立意见。2（四）2017年12月21日，发表了 关于控股子公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见。三、对 公 司进 行 现 场 调查 的 情 况 2017年度，本人利用参加董事会的机会以及其他时间，了解公司投资项目的进展情况、日常生产经营情况、财务情况、管理和内部控制等制度的建设和执行情况、董事会决策的重大事项的执行情况等，并通过电话、电子邮件等形式密切保持与公司其他董事、高管人员及相关工作人员联系,及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司生产经营管理的运行动态，关注媒体对公司的相关报道，
4、有效地履行了独立董事职责。四、任 职 董事 会 专 门 委员 会 的 工 作情 况 本人作为公司董事会 审计 委员会主任委员和 薪酬与考核委员会 委员，严格按照 审计 委员会议事规则 和 薪 酬与考核委员 会议事规则，参加2017年召开的专门委员会日常会议，对相关事项进行审议和表决，强化董事会决策功能，履行了自身职责。五、在 保 护社 会 公 众 股股 东 合 法 权益 方 面 所 作其 他 工 作（一）公司信息披露情况 持续关注公司信息披露工作，对公司信息披露情况进行有效的监督和检查，切实履行责任和义务，维护广大投资者的合法权益。报告期内，公司能够严格按照 深交所股票上市规则、中小企业板块上
5、市公司特别规定 和 公司信息披露事务管理制度 的有关规定真实、准确、及时完整地进行信息披露，维护了广大投资者尤其是中小投资者的利益。（二）对公司内部控制情况和法人治 理结构的监督 2017年，本人除通过参与董事会决策以外，积极关注可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来、对外投资及进展、关联交易等重大事项进行调查，认真听取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司生产经营动态，切实履行了独立董事应尽职责。（三）培训学习情况 为更好地履行职责，充分发挥独立董事作用，认真学习中国证监会、河北证监局和深圳证券交易所的有关规定和文件，关注公司的生产经营状况、管理和内3
6、部控制等制度建立及执行情况、董事会决议执行情况等，不断提高自己的履职能力，为公司 的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司及社会公众投资者权益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。六、其 他 工作 情 况（一）无提议召开董事会情况发生；（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。2018年本人将继续忠实、勤勉地履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，按照相关规定参加董事会会议和履行各项职责，利用专业知识和经验与其他独立董事协作，共同为公司发展提供更多有建设性的建议。加强与公司董事会、监事会、经营管理层之间 的沟通，深入对公司的生产经营状况、财务状况、管理和内部控制等方面进行了解，为公司的持续、稳健和 快速发展，为维护公司和全体股东的利益，发挥更加积极的作用。我的联系方式 为：。独立董事：陆宇建 2018 年 3 月22 日
