1、1 海通证券股份有限公司 关于 深圳莱宝高科技 股份有限公司 2014 年上半年 持续督导之现场检查报告 根据 公司法、证券法、证券发行上市保荐业务管理办法 及 深圳证券交易所上市公司 保荐工作指引 等有关规定，海通证券股份有限公司对 深圳莱宝高科技股 份 有 限 公 司 进 行 了 持 续 督 导 的 现 场 检 查 工 作，现 将 有 关 情 况 汇 报 如下：保荐机 构名 称：海通 证券 股份有 限公 司 被保荐 公司 简称：莱 宝高 科 保荐代 表人 姓名：刘 军 联系电 话：0755-25860627 保荐代 表人 姓名：刘 晴 联系电 话：0755-25860580 现场检 查 人
2、 员姓 名：刘军 柴三 现场检 查对 应期 间：上 半年 下 半年 现场检 查时 间：2014 年 6 月 25 日 一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用 现场检 查手 段（包括 但不 限于本 指引 第 33 条 所列）：1.公司 章程 和公 司治 理制 度是否 完备、合 规 2.公司 章程 和三 会规 则是 否得到 有效 执行 3.三会 会议 记录 是否 完整，时 间、地点、出 席人 员 及会议 内容 等要件是 否齐 备，会议 资料 是否保 存完 整 4.三会 会议 决议 是否 由出 席会议 的相 关人 员签 名确 认 5.公司 董监 高是 否按 照有 关法律、行政
3、法规、部 门 规章、规 范性文件 和 本所 相关 业务 规则 履行职 责 6.公司 董监 高如 发生 重大 变化，是 否履 行了 相应 程 序和信 息披 露义务 7.公司 控股 股东 或实 际控 制人如 发生 变化，是否 履 行了相 应程 序和信息 披露 义务 8.公司 人员、资 产、财务、机构、业 务等 方面 是否 独立 9.公司 与控 股股 东及 实际 控制人 是否 不存 在同 业竞 争（二）内部控制 现场检 查手 段（包括 但不 限于本 指引 第33 条 所列）：1.是否 按照 相关 规定 建立 内部审 计制 度并 设立 内部 审计部 门 2.是否 在股 票上 市后6 个 月 内建立 内
4、部 审计 制度 并设 立内部 审计 2 部门（中小 企业 板上 市公 司适用）3.内部 审计 部门 和审 计委 员会的 人员 构成 是否 合规 4.审计 委员 会是 否至 少每 季度召 开一 次会 议，审 议 内部审 计部 门提交的 工作 计划 和报 告等（中小 企业 板 和 创业 板上 市公司 适 用）5.审计 委员 会是 否至 少每 季度向 董事 会报 告一 次内 部审计 工作进度、质量 及发 现的 重大 问题等（中 小企 业板 和创 业板上 市公 司适用）6.内部 审计 部门 是否 至少 每季度 向审 计委 员会 报告 一次内 部审计工作 计划 的执 行情 况以 及内部 审计 工作 中发
5、 现的 问 题等（中小企业板 和创 业板 上市 公司 适用）7.内部 审计 部门 是否 至少 每季度 对募 集资 金的 存放 与使用 情况进行一 次审 计 8.内部 审计 部门 是否 在每 个会计 年度 结束 前二 个月 内向审 计委员会提 交次 一年 度内 部审 计工作 计划（中小 企业 板 和创业 板上 市公司适 用）9.内部 审计 部门 是否 在每 个会计 年度 结束 后二 个月 内向审 计委员会提 交年 度内 部审 计工 作报告（中小 企业 板 和 创 业板上 市公 司适用）10.内 部审 计部 门是 否至 少 每年向 审计 委员 会提 交一 次内部 控制评价报 告（中小 企业 板 和
6、 创业板 上市 公司 适用）11.从事 风险 投 资、委托 理 财、套 期保 值业 务等 事项 是否建 立了完备、合规 的内 控制 度（三）信息披露 现场检 查手 段（包括 但不 限于本 指引 第33 条 所列）：1.公司 已披 露的 公告 与实 际情况 是否 一致 2.公司 已披 露的 内容 是否 完整 3.公司 已披 露事 项是 否未 发生重 大变 化或 取得 重要 进展 4.是否 不存 在应 予披 露而 未披露 的重 大事 项 5.重大 信息 的传 递、披露 流程、保密 情况 等是 否符 合公司 信息 披露管理 制度 的相 关规 定 6.投资 者关 系管 理档 案是 否及时 在 本 所互
7、 动易 网站 刊载（四）保护公司利益 不受 侵害长效机制的建立 和执 行情况 现场检 查手 段（包括 但不 限于本 指引 第33 条 所列）：1.是否 建立 了防 止 控 股股 东、实际 控制 人及 其关 联 方直接 或者 间接占用 上市 公司 资金 或 者 其他资 源的 制度 2.控股 股东、实际 控制 人 及其关 联人 是否 不存 在直 接或者 间接 占用上市 公司 资金 或者 其他 资源的 情形 3 3.关联 交易 的审 议程 序是 否合规 且履 行了 相应 的信 息披露 义务 4.关联 交易 价格 是否 公允 5.是否 不存 在关 联交 易非 关联化 的情 形 6.对外 担保 审议 程
8、序 是否 合规且 履行 了相 应的 信息 披露义 务 7.被担 保方 是否 不存 在财 务状况 恶化、到期 不清 偿 被担保 债务 等情形 8.被担 保债 务到 期后 如继 续提供 担保，是否 重新 履 行了相 应的 审批程序 和披 露义 务（五）募集 资金使用 现场检 查手 段（包括 但不 限于本 指引 第33 条 所列）：1.是否 在募 集资 金到 位后 一个月 内签 订三 方监 管协 议 2.募集 资金 三方 监管 协议 是否有 效执 行 3.募集 资金 是否 不存 在第 三方占 用、委托 理财 等情 形 4.是否 不存 在未 履行 审议 程序擅 自变 更募 集资 金用 途、暂时 补 充
9、流动资 金、置换 预先 投入、改变 实施 地点 等情 形 5.使用 闲置 募集 资金 暂时 补充流 动资 金、将 募集 资 金投向 变更 为永久性 补充 流动 资金 或者 使用超 募资 金补 充流 动资 金或者 偿还银行贷 款的，公 司是 否未 在承诺 期间 进行 风险 投资 6.募集 资金 使用 与已 披露 情况是 否一 致，项目 进度、投资 效益 是否与招 股说 明书 等相 符 7.募集 资金 项目 实施 过程 中是否 不存 在重 大风 险（六）业绩 情况 现场检 查手 段（包括 但不 限于本 指引 第33 条 所列）：1.业绩 是否 存在 大幅 波动 的情况 2.业绩 大幅 波动 是否
10、存在 合 理解 释 3.与同 行业 可比 公司 比较，公司 业绩 是否 不存 在明 显异常（七）公司 及股东承 诺履 行情况 现场检 查手 段（包括 但不 限于本 指引 第33 条 所列）：1.公司 是否 完全 履行 了相 关承诺 2.公司 股东 是否 完全 履行 了相关 承诺（八）其他重要事项 现场检 查手 段（包括 但不 限于本 指引 第33 条 所列）：1.是否 完全 执行 了现 金分 红制度，并 如实 披露 2.对外 提供 财务 资助 是否 合法合 规，并如 实披 露 3.大额 资金 往来 是否 具有 真实的 交易 背景 及合 理原 因 4 4.重大 投资 或者 重大 合同 履行过 程中 是否 不存 在重 大变化 或者风险 5.公司 生产 经营 环境 是否 不存在 重大 变化 或者 风险 6.前期 监管 机构 和保 荐机 构发现 公司 存在 的问 题是 否已按 相关要 求予 以整 改 二、现场检查发现的 问题 及说明 无 5（此页无正文，为海通证券股份有限公司关于深圳莱宝高科技股 份 有 限 公 司2014 年上半年持续督导之现场检查报告的签字盖章页）保荐代表人签名：刘 军 刘 晴 海通证券股份有限公司 2014 年 月 日
