1、独立董事 2012 年度述职报告-1-深圳莱宝高科技 股 份有限公司 独立董事2012 年度 述职报告 各位股东及代表：本人作 为 深 圳莱 宝高 科 技股份 有限 公司（以 下 简称“公司”）的独 立 董事，根据 公司法、关于 在上 市 公司建 立独 立董 事制 度 的指导 意见、公 司 章程、公司 独立董事工 作细 则 及有 关 法律、法规 的规 定，尽 职尽责，谨 慎、认真、勤勉地 履行 了独 立董事的 职责，出 席了 公司2012年 的相 关会 议，对 董事 会 审议 的 相关 议案 发表 了独 立意 见。根据中国 证监 会发 布的 关于加 强社 会公 众股 股 东权益 保护 的若 干
2、规 定 和 深圳 证券 交易所中小板上市公司规范运作 指引 的 有关要求，现将 一年的工作情况向 各位股东汇报如下：一、2012年出席董事会及股东大会的情况 2012 年 度，本人 参加 了公 司 召开 的董 事会，积极 列 席公 司股 东大 会。公 司 在2012 年度召集、召开 的董 事会、股东大 会符 合法 定程 序，重大 经营 决策 事项 和 其它重 大事 项均 履行了相 关程 序，合法 有效。2012 年度，本人 对 公 司董 事会 审议 各项 议案 及公 司其 它事 项 没有提出异议。2012年度，本人出席董事会会议、列席股东大会的情况如下：报 告 期 内 董 事 会 会 议召开次
3、 数 10 报告期 内 股东大会 召开次数 5 董事姓 名 职务 亲自出席次数 委托出 席 次数 缺席 次数 是否连 续两 次 未亲自 出席 会议 亲自列 席 次数 2 袁桐 独立董 事 9 1 0 否 1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。2、无缺席、存在1次委托其他独立董事出席董事会的情况。3、因工作原因，本人未能亲自列席公司召开的部分股东大会，均 事先向公司董事会提交了书面请假报告。二、发表独立董事意见情况 1、2012 年2月7日，本人就公司第 四届董事会第 十六次会议审议通过的 关于公司参股设立显示屏薄化业务公司事项 发表独立意见，认为：独立董事 2012 年度述职报告-2
4、-经审核，公司与贾正盛先生共同投资、参股设立显示屏薄化 业务的公司，是基于公司经营业务发展的需要；双方按各自持股比例、并以 现金方式出资共同组建公司，遵守了公开、公正、公平的交易原则。我 核查了贾正盛先生身份证件及毕克科技（香港）有限公司的相关资料，根据深圳证券交易所股票上市规则10.1.310.1.6 款之规定，贾正盛先生及其控制的公司不构成公司的关联方，因此，公司本次与贾正盛先生共同投资、参股设立显示屏薄化业务公司的事项不涉及关联交易。综 上，我 认为 本次 董事会 对 该议 案的 审 议 及表决 程 序合 法、有效，不存 在 损害 公司 利益和股东利益的行为。我 同意公司关于参股设立显示
5、 屏薄化业务公司的议案。2、2012 年3 月13日，本人 就 公司 第 四 届董 事会第 十七 次 会议 审议 通过的 关于 续聘 会计师事务所及支付报酬议案 等相关事项发表一系列独立意见。其中：就公司续聘2012年度财务审计机构发表独立意见，认为：鉴于中审国际会计师事务所具 备会 计师 事务 所证 券、期货 相关 业务 执业 资格，在 公司2011 年 度 审计 工作 中，工作严谨、客 观、公允、独 立，体现 了良 好的 职业 规 范和操 守。为保 持公 司 审计业 务的 连续 性，我 同 意续 聘该 会计 师事务 所 为公 司2012 年度 的财 务 审计 机构，建 议2012 年 度审
6、 计报 酬为 人民币50万元。就公司2011年度董事、监事及高级管理人 员薪酬发放 发表独立意见，认为：根据公司董 事、监事 和高 级管 理人 员的 薪酬 方案 规定、2011 年度 公司 经营 情 况等，经 审核，我认为，2011 年 度，在公 司 工作 的董 事、监事 和高 级管 理人 员的 薪酬 发放 是符 合公 司绩 效考核指标及相关规定的。就公司累计和当期对外担保等情况 发表独立意见，认为：经审核，我认为公司能够认真贯彻执行中国证监会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（证监发2003 56号）、关于规范上市公司对外担保行为的通知（证监发2005120号）
7、的有关规定和要求，严格控制对外担保风险和关联方资金占用风险。截至2011 年12月31日，公司及其控股子公司累计和当期无对外担保、违规担保情况，也不存在公司控股股东及其他关联方、公司占50%以下股份的关联方占用公司资金的情况。就公司内部控制自我评价报告 发表独立意见，认为：经审核，公 司已建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系较为健全，符合有关法律法规和证券监管规章的要求。公司内部控制制度能得到有效的执行，对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权独立董事 2012 年度述职报告-3-益、促使公司规范运作和健康发展起到 了积极的促进作用。公司内部控制是有效的。同意公司编制并经董事会审核通
8、过的关于2011 年度内部控制自我评价报告。3、2012年4 月23 日，本人 就 关于 公司 第一 大股东 认 购非 公开 发行 股份事 项 发表 独立 意见，认为：本次非公开发行股票的方案可行，符合公司发展战略要求，将有利于进一步强化公司核心竞争力，增强公司持续发展的能力。中国机电拟以现金认购本次非公开发行股份，认购数量区间920 万股（含本数）2,700万股（含本数），且不参与本次非公开发行定价的市场询价过程，但接受市场询价结果并与其他认购对象以相同的价格认购，体现大股东对公司未来发展的信心，有助于公司长期战略决策的贯彻实施。该关联交易已经公司第四届董事会第十九次会议非关联董事审议通过，
9、程序合法、合规；该项 交易 是双 方 在协商 一致 的基 础上 并 按照公 开、公平、公 正 的 原则 达成 的，不存在损害公司及其他股东利益的情形。4、2012 年6 月29 日，本人 就 公司 制定 股东 回报规 划 等相 关事 项发 表 独立 意 见，认为：经审阅，我 认为 公司 本 次制定 的股 东回 报规 划 体现出 公司 充分 重视 投 资者特 别是 中小 投资者的合 理要 求和 意见，能实现 对投 资者 的合 理 投资回 报并 兼顾 公司 的 可持续 性发 展，在保证公司 正常 经营 发展 的 前提下，采 取现 金方 式、股票 方式 或现 金与 股 票相结 合的 方式 分配股利，
10、为公司建立了持续、稳定、积极的现金分红政策。5、2012年8月13 日，本 人就 公司关联方资金往来及对外担保事项 发表独立意见，认为：经核查，公 司能 够认 真 贯彻执 行上 述 通知 的有关 规定，严 格控 制 对外担 保风 险和 关联方资金占用风险。截止2012 年6月30日，公司 及其控股子公司累计和当期无对外担保、违 规对外担保情况，也不存在公司控股股东及其他关联方、公司占50%以下股份的关联方占用公司资金的情况。6、2012年11月22 日，本人就改聘中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2012年度财务审计机构事项 发表独立意见，认为：经审核，中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合
11、伙）具有证券期货业务执业资格，有多年为上市公司提供审计服务的经验，在专业能力以及审计职业道德上能合理保证审计报告的质量，能够满足公司财务审计工作的要求。为保持公司审计工作的持续性和稳定性、公司年度审计工作的顺利开展且与之前年度审计工独立董事 2012 年度述职报告-4-作的相互衔接，我同意改聘中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2012 年度的财务 审计机构，建议支付审计报酬仍为人民币50万元。三、在公司现场办公及检查情况 2012年，本人利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况和财务状况，同时，利用召开股东大会或董事会时间、或者专门抽出空闲时间，到公司 现场或子公司、分公司现场深入了
12、解公司生产经营情况。通过现场查阅资料 并与公司高管座谈交流，了解公司的生产经营和项目建设情况。在平时工作中，本人经常通过电话及邮件与公司其他董事、董事会秘书、监事、内审部门等有关人员保持密切联系，主动了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等情况，并关注公共 传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营 动态。四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作 作 为 公司 独立 董事，本人 在2012年 内能 勤勉 尽责，忠实 履行 独立 董事职 务，对 公司 生产经营、财 务管 理、关 联 方资金 往 来
13、、重大 担 保等情 况，详实 地听 取 了相关 人员 的汇 报，进行现 场调 查，主动 调 查、获 取做 出决 策所 需 要的情 况和 资料，工 作 时间 累 计超 过10 天。及时了 解公 司的 日常 经 营状态 和可 能产 生的 经 营风险，在 董事 会上 发 表意见、行 使职 权，对公司 信息 披露 情况 等 进行监 督和 核查，积 极 有效地 履行 了独 立董 事 的职责，维 护了 公司和中小 股东 的合 法权 益。同时 通过 学习 相关 法 律法规 和规 章制 度，加 深对相 关法 规尤 其是涉及到 规范 公司 法人 治 理结构 和保 护社 会公 众 股股东 权益 保护 等相 关 法
14、规的 认识 和理 解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权 益的思想意识。五、其他工作情况 1、无提议召开董事会的情况；2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。六、本人联系方式 电子邮件：yuantongc-e-独立董事 2012 年度述职报告-5-在新的一年里，为保证董事会的独立和公正，维护中小股东特别是社会公众股东的合法权益，本人将按照相关法律、法规和规范性文件以及公司章程等对独立董事的规定和要求，在任期内继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，使公司 稳健经营、规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。最后，公司相关工作人员在本人2012年的工作中给予了极大的协助和配合，在此表示衷心感谢。独立董事（签名）：袁桐 2013 年3月20日
