1、1 国 泰 君安 证 券股 份 有限 公 司 关于 浙江 海 翔药 业 股份 有 限公 司 2015 年度 非 公开 发行 A 股 股票 之 2017 年度 保荐 工 作报告 保荐机 构名 称：国泰 君安 证券股 份有 限公 司 被保荐 公司 简称：海 翔药 业 保荐代 表人 姓名：杨 志杰 联系电 话：021-38674721 保荐代 表人 姓名：陈 轶劭 联系电 话：021-38674973 一、保 荐工作 概述 项目 工作内容 1 公 司信 息披 露审 阅情 况（1）是否 及时 审阅 公司 信 息披露 文件 是（2）未及 时审 阅公 司信 息 披露文 件的 次数 不适用 2督 导公 司建
2、 立健 全并 有 效执行 规章 制度 的情 况（1）是否督导公司建立健 全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用 公司 资源 的制 度、募集资 金管 理制 度、内控 制度、内部 审计制度、关 联交 易制 度）是（2）公司 是否 有效 执行 相 关规章 制度 是 3 募 集资 金监 督情 况（1）查询 公司 募集 资金 专 户次数 1（2）公司 募集 资金 项目 进 展是否 与信 息披 露文 件一 致 是 4 公 司治 理督 导情 况（1）列席 公司 股东 大会 次 数 1（2）列席 公司 董事 会次 数 1（3）列席 公司 监事 会次 数 1 5 现 场检 查情 况 2 项目 工作内容（1）现
3、场 检查 次数 1（2）现场 检查 报告 是否 按 照本 所 规定 报送 是（3）现场 检查 发现 的主 要 问题及 整改 情况 不适用 6 发 表独 立意 见情 况（1）发表 独立 意见 次数 11（2）发表 非同 意意 见所 涉 问题及 结论 意见 无 7 向 本所 报告 情况（现 场 检查报 告除 外）（1）向本 所报 告的 次数 无（2）报告 事项 的主 要内 容 无（3）报告 事项 的进 展或 者 整改情 况 无 8关 注职 责的 履行 情况（1）是否 存在 需要 关注 的 事项 否（2）关注 事项 的主 要内 容 无（3）关注 事项 的进 展或 者 整改情 况 无 9 保 荐业 务
4、工 作底 稿记 录、保管 是否 合规 是 10 对 上市 公司 培训 情况（1）培训 次数 1（2）培训 日期 2018 年 3 月 29 日（3）培训 的主 要内 容 上市规 则、规范 运作 指引 11 其 他需 要说 明的 保荐 工作情 况 无 二、保 荐机构 发现 公司存 在的 问题及 采取 的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1 信 息披 露 无 不适用 2 公 司内 部制 度的 建立 和 执行 无 不适用 3“三会”运作 无 不适用 4 控 股股 东及 实际 控制 人 变动 无 不适用 5 募 集资 金存 放及 使用 无 不适用 6 关 联交 易 无 不适用 3 事项 存在的问题
5、采取的措施 7 对 外担 保 无 不适用 8 收 购、出售 资产 无 不适用 9 其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委 托理财、财务 资助、套 期保 值等）无 不适用 10 发 行人 或者 其聘 请的 中介机 构配 合保 荐工 作的 情况 无 不适用 11 其 他（包括 经营 环境、业务 发展、财 务状 况、管理状 况、核心技 术等 方面 的重 大变 化情况）无 不适用 三、公 司及股 东承 诺事项 履行 情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及 解决 措施 1关 于 非 公开 发行 股份 锁 定的承 诺 是 不适用 2 关 于避 免同 业竞 争的 承 诺 是 不适用 3关 于关 联交 易承 诺 是 不适用 四、其 他事项 报告事项 说明 1 保 荐代 表人 变更 及其 理 由 原 保 荐 代表 人徐 玉 龙先 生离职 2 报 告期 内中 国证 监会 和 本所对 保荐 机构 或者 其保 荐的公 司采取监管 措施 的事 项及 整改 情况 无 3 其 他需 要报 告的 重大 事 项 无 4（本页无正文，为 国泰君安证券股份有限公司关于浙江海翔药业股份有限公司 2015 年度非公开发行 A 股股票之 2017 年度保荐工作报告之签章页）保荐代表人签名：杨志杰 陈轶劭 国泰君安证券股份有限公司 年 月 日
