1、浙 江 海翔 药 业股 份 有限 公 司 独 立 董事 苏 为科 2018 年 度 述职 报 告 各 位 股 东 及股 东 代 表：本人作为浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据 公司法、证券 法、关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、公司章程、等有关法律、法规的规定，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，客观公正的发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用。现将2018年任职期间的履职情况报告如下：一、2018 年 出 席 会 议的 情 况 2018 年度，作为独立董事，本人 详尽的了解整个公司的生产经营情况，并根据自己的专业知识给出了 独立 专
2、业合理化 的意见。本人出席了2018年全部7次董事会会议，在对 内董事会各项议 案 及 公 司 其 他 事 项 认 真 审 议 后，均 投 了 赞 成 票，没有提出异议。本人出席董事会会议情况 如下：报告期内董事会会议召开次数 7 董事姓名 职务 亲自出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 苏为科 独立董事 1 6 0 0 否 1、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；2、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票；二、发 表 独立 意 见 的 情况 序号 发 表 独 立 意见 时 间 发 表 独 立 意见 事 项 意见类型 1 2018 年
3、2 月6 日 关 于 对 参 股 子 公 司 提 供 担 保 的 独 立意见 同意 2 2018 年2 月20 日 关于公司回购股份的独立意见 同意 3 2018 年4 月3 日 关 于 公 司 关 联 方 资 金 占 用 和 对 外 担保情况的独立意见 同意 4 关于 2017 年度利润分配预案的独立意见 同意 5 关于制定内部控制缺陷认定标准的独立意见 同意 6 关于2017 年 度 公 司 内 部 控 制 自 我评价报告的独立意见 同意 7 关于续聘公司 2018 年度审计机构的独立意见 同意 8 关于 2017 年度董事、高管薪酬的独立意见 同意 9 对公司 2017 年度募集资金存放
4、及使用情况的独立意见 同意 10 关于 2018 年度日常关联交易预计的独立意见 同意 11 关 于 回 购 注 销 部 分 限 制 性 股 票 的 独立意见 同意 12 关 于 限 制 性 股 票 激 励 计 划 首 次 授 予部 分 第 三 个 解 锁 期 及 预 留 授 予 部 分第二个解锁期可解锁的独立意见 同意 13 2018 年6 月27 日 关 于 使 用 暂 时 闲 置 募 集 资 金 进 行 现金管理的独立意见 同意 14 2018 年8 月28 日 关 于 公 司 关 联 方 资 金 占 用 和 对 外 担保情况的独立意见 同意 15 关 于 变 更 部 分 募 集 投 资
5、 金 资 项 目 实施主体和地点的独立意见 同意 16 关 于 使 用 募 集 资 金 向 川 南 药 业 增 资及变更募集资金专户的独立意见 同意 17 关 于 暂 缓 实 施 部 分 募 集 资 金 投 资 项目的独立意见 同意 18 关 于 公 司 使 用 暂 时 闲 置 自 有 资 金 进行现金管理的独立意见 同意 19 2018 年10 月16 日 关于调整回购公司股份的独立意见 同意 三、对 公 司进 行 现 场 调查 的 情 况 本人在2018 年度对公司进行了 多次现场考察，对公司的生产经营和财务状况有详细的了解；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，对外部环境及
6、市场变 化，相关 媒体对公司的相关报道 所造成对公司的影响也及于高度的关注，及时掌握公司运行状态，尽职尽责的做好独立董事监督和指导的职能。四、保 护 投资 者 权 益 方面 所 做 的 工作 1、切实有效地履行了作为独立董事 相应的职责，对公司 经营情况与相关风险，独立、客观、审慎建议，严格 监督高管履职，公司信息披露 的情况，对董事会科学决策、规范运作和公司的良性发展起到了积极作用，切实保护 公司股东的利益。2、本人作为提名委员会主任委员，一直以勤勉尽职的态度对 每一位被提名人员进行详细的核查，认真了解的被提名人背景资料，从而确保公平公正的 做好自己的工作；作为战略委员会委员，本人积极参与公
7、司战略讨论，为董事会制定发展方针提出正面、有效、独立 的参考意见；作为审计委员会委员，本人认真 审阅公司定期报告，定期核查公司关联交易、募集资金使用等情况，监督 内部审计工作，并给予评估和指导；3、及时掌握公司信息披露情况。持续关注公司的信息披露工作，保持与公司管理层的及时沟通，认真督导公司对相关事宜进行披露，使公司能严格按照 深圳证券交易所股票上市规则 等法律、法规和公司 信息披露管理办法、公司章程等有关规定，真实、准确、及时、完整的完成信息披露任务。4、本人为了切实履行作为公司 独立董事职责，认真学习证监会和深圳证券交易所今年新出台的各项法规、制度，努力加强对相关法规，尤其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等方面的认识和理解，提高对公司和投资者乃至社会公众股东合法权益的保护意识。五、其他 事 项 1、无提议召开董事会的情况；2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。以上是本人在2018 年度履行职责情况的汇报。公司董事会、高层管理人员等相关人员在本人履行职责的过程中给予了积极配合和大力支持，在此表示衷心感谢！本人的联系方式：独立董事：苏 为科 二零一九年二 月十四日
