1、 湖南 人和 人 律师 事务所 关 于山河 智能装 备股份 有限公 司 2022 年 第二次 临时股 东大会 法律 意见 书 二二二 年 七 月 1 长沙 娄底 怀化 郴州 永州 邵阳 株洲 湘潭 深圳 常德 张 家 界 ADD（地 址）：中国 湖南 长沙 岳麓区 梅溪湖路56 号国际研发中心12栋 人和人律师大 厦 TEL（电话）：86 0731-8415 6148 FAX（传真）：86 0731 8415 9148 Z I P（邮 编）：410007 WEB（网址）：E-mail（邮 箱）：湖南人和 人 律师 事 务所 关 于 山河 智 能装 备 股份 有 限公 司 2022 年 第二 次
2、 临时 股 东大 会法 律 意见 书 致：山 河智能装备股份有 限公司 根据 中华人 民共 和国证券 法、中华人民 共和国 公 司法 及中国 证券 监督管理委 员会 上 市公司股 东大会 规 则 等 法律、行政 法规、规范 性文件 以及现行有效的 山河智 能装备股 份有限 公 司章程（以下简 称“公司 章程”）的规定，湖南 人和人 律师 事务所（以 下简称“本所”）接受山河 智能装 备 股份有限公司（以 下简称“公司”或“山河 智能”）的 委托，指派周子 豪、裴嘉 帅 律师出席山河 智能装 备 股份有限 公司 2022 年第 二次临 时股 东大会（以下简 称“本次股东大会”），并 对本次股 东
3、大会 的 相关事项 进行见 证。本 所 律 师 依 据 本 法 律 意 见 书 出 具 日 之 前 已 发 生 或 存 在 的 事 实 及 我 国 现 行 法律、法 规及规 范性 文件发表 法律意 见，对出 具本法 律意 见书至关 重要而 又 无法得 2 到独立证 据支持 的 事项，本所律 师依赖 政府有关 部门、山河 智能或其 他有关 机 构、单位出具 的证明 文 件作出判 断。本所律师 按照律 师 行业公认 的业务 标 准、道 德规范 和勤 勉尽责精 神，对公 司提供的相 关文件 和 有关事实 进行了 核 查和验证，现出 具 法律意见 如下：一、本 次股东大会的召集、召开程序（一）本 次股
4、东 大 会的召集 2022 年 6 月 29 日，公司第 七届董 事 会 第二十 二次会 议 审议通过 了关 于 召开 2022 年第 二次临 时股东大 会的议 案；并 于 2022 年 6 月 29 日在 中国证 券报、证券时报、上海证券报、巨潮资讯网（）刊登 了 山河智 能装备 股份有限 公司关 于 召开2022 年第二 次 临时股东 大会 的 通 知。上述通知 载明了 本 次股东大 会召开 的 会议召集 人、投票 方式、会议时 间、会议地点、会议 出席 对象、会议审 议事 项、股权登记 日、登记方法、参 与网 络投票的具体操 作流程 及 联系方式 等内容，确定股权 登记日为 2022 年
5、 7 月 7 日（星期四）。（二）本 次股东 大 会的召开 1、本 次股东 大会采 取现场投 票与网 络 投票相结 合的方 式 召开，其 中：现场会议 于 2022 年7 月 14 日（星期四）14 时30 分在 长沙 市星沙产 业基地长龙街道 凉塘东路 1335 号山河 智能总部 大楼 601 会议 室 如期召开，公司 董 事长何清华先 生主持 会 议。网络投票 时间：公 司股东通 过深圳 证 券交易所 交易系 统 进行网络 投票的 具 体 3 时间为2022 年7 月14 日9:15 9:25、9:30-11:30、13:00 15:00；通过深圳 证券交易所 互联网 投 票系统投 票的具
6、 体 时间为：2022 年7 月14 日上午9:15 至下午 15:00 期 间的任 意时 间。2、本 次 股东 大 会 会议 召 开 的 时 间、地点、参 加 会 议 的方式 与 本 次 股 东 大会通知公告 的内容 一 致；本次 股东大 会 召开日距 公告通 知 日已达 15 日 以上。本所律 师认为：公司 本次股 东大会 的 召集、召开 程序符 合法律、法 规、规范性文件和 公司 章 程的规 定。二、本 次股东大会的召集 人资格、出席会议 人员资格 1.本次股 东大会 的 召集人为 公司董 事 会，具备 本次股 东 大会召集 人资格。2.本所律 师通过 查 验公司出 席本次 股 东大会现
7、 场会议 的 股东签到 册、股东 账户登记证、股 东或 股东委托 代理人 的 身份证明、授 权委 托书等相 关证件 资 料并根据 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 提 供 的 本 次 股 东 大 会 网 络 投 票 系 统 和 互 联 网 投 票 平 台提供的数 据，确 认 出席本次 股东大 会 的股东出 席的总 体 情况 为：通过现场 和网络 投 票的股东 32 人，代 表股份 447,933,309 股，占上市公 司总股份的41.2002。其中：通过现 场 投票的股东12 人，代表股份441,942,724股，占上市公司总股份的 40.6492。通 过 网 络 投 票 的 股 东 2
8、0 人，代 表 股 份5,990,585 股，占上 市公司总 股份的0.5510。中小股 东出席的总体情况 为：通过现场 和网络 投 票的中小 股东 21 人，代表 股份 10,105,815 股，占上 市公司总股份的0.9295。其 中：通过现 场 投票的中 小股东1 人，代 表股份4,115,230 4 股，占上 市公司 总 股份的 0.3785。通过网络 投票的 中 小股东 20 人，代 表 股份5,990,585 股，占上 市公司总 股份的0.5510。3.除上述 股东及 股 东委托代 理人外，出席或列 席本次 股 东大会现 场会议 的 还包括公司 部分董 事、监事、高级管 理 人员及
9、公 司聘请 的 律师。本所律 师认为：公 司本次股 东大会 召 集人资格 合法、有 效；出席或 列席本 次股东大会 的股东、股东委托 代理人 及 其他人员 均具备 出 席或列席 本次股 东 大会的资格。三、本 次股东大会的表决 程序和表决结果 本次股东 大会审 议 的议案实 行现场 记 名投票和 网络投 票 相结合的 表决方 式。现场投票 表决后，由本次股 东大会 推 选的记票、监 票人 对投票表 决情况 进 行计票清点。网络投 票表 决后，深圳证 券交 易所股东 大会网 络 投票系统 和互 联 网 投票平台向公司 提供了 本 次股东大 会的网 络 投票结果。根据本次 股东大 会 现场投票 和
10、网络 投 票的合并 统计结 果，本次股东大 会审 议通过了会 议通知 中 列明的下 述议案：1.关于调整董 事会成员 人数及修订 的议案 表决结 果：通过 总表决 情况：同意 442,547,324 股，占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的 98.7976；反 对5,144,485 股，占 出 席会议所 有股东 所 持股份的1.1485；弃权241,500 股（其中，因未 投票默 认 弃权 0 股），占 出 席会议所 有股东 所 持股份的0.0539。5 中小投 资者表决情况：同意 4,959,830 股，占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的 49.07
11、90；反对5,144,485 股，占出 席会议的 中小股 东 所持股份的50.9062；弃权1,500 股（其中，因未 投票默 认 弃权 0 股），占 出 席会议的 中小股 东 所持股份的0.0148。2.关于制订新 的 的议案 表决结 果：通过 总表决 情况：同意 442,549,324 股，占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的 98.7980；反 对5,142,485 股，占 出 席会议所 有股东 所 持股份的1.1480；弃权241,500 股（其中，因未 投票默 认 弃权 0 股），占 出 席会议所 有股东 所 持股份的0.0539。中小投 资者表决情况：同意 4,9
12、61,830 股，占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的 49.0988；反对5,142,485 股，占出 席会议的 中小股 东 所持股份的50.8864；弃权1,500 股（其中，因未 投票默 认 弃权 0 股），占 出 席会议的 中小股 东 所持股份的0.0148。3.关于全面修 订 的议案 表决结 果：通过 总表决 情况：同意 442,547,324 股，占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的 98.7976；反 对5,144,485 股，占 出 席会议所 有股东 所 持股份的1.1485；弃权241,500 股（其 6 中，因未 投票默 认 弃权 0
13、 股），占 出 席会议所 有股东 所 持股份的0.0539 中小投 资者表决情况：同意 4,959,830 股，占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的 49.0790；反对5,144,485 股，占出 席会议的 中小股 东 所持股份的50.9062；弃权1,500 股（其中，因未 投票默 认 弃权 0 股），占 出 席会议的 中小股 东 所持股份的0.0148。4.关于全面修 订 的议案 表决结 果：通过 总表决 情况：同意 442,549,324 股，占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的 98.7980；反 对5,142,485 股，占 出 席会议所 有
14、股东 所 持股份的1.1480；弃权241,500 股（其中，因未 投票默 认 弃权 0 股），占 出 席会议所 有股东 所 持股份的0.0539。中小投 资者表决情况：同意 4,961,830 股，占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的 49.0988；反对5,142,485 股，占出 席会议的 中小股 东 所持股份的50.8864；弃权1,500 股（其中，因未 投票默 认 弃权 0 股），占 出 席会议的 中小股 东 所持股份的0.0148。5.关于全面修 订 的议案 表决结 果：通过 总表决 情况：同意 442,549,324 股，占 出 席 会 议 所 有 股 东
15、 所 持 股 份 的 98.7980；反 对 7 5,142,485 股，占 出 席会议所 有股东 所 持股份的1.1480；弃权241,500 股（其中，因未 投票默 认 弃权 0 股），占 出 席会议所 有股东 所 持股份的0.0539。中小投 资者表决情况：同意 4,961,830 股，占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的 49.0988；反对5,142,485 股，占出 席会议的 中小股 东 所持股份的50.8864；弃权1,500 股（其中，因未 投票默 认 弃权 0 股），占 出 席会议的 中小股 东 所 持股份的0.0148。6.关于第八届 董事会独 立董事
16、年度津贴的 议案 表决结 果：通过 总表决 情况：同意 447,552,177 股，占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的 99.9149；反 对139,632 股，占 出席 会议所有 股东所 持 股份的 0.0312；弃权241,500 股（其 中，因未投票 默认弃权0 股），占出席 会议 所有股东 所持股 份 的 0.0539。中小投 资者表决情况：同意 9,964,683 股，占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的 98.6035；反对139,632 股，占 出席 会议的中 小股东 所 持股份的1.3817；弃 权 1,500 股（其 中，因未投票 默
17、认弃权0 股），占出席 会议 的中小股 东所持 股 份的 0.0148。7.关于换届选 举第八届 董事会非独立董事 的议案 该议案 采用累积投票制。7.01 关于选举景广军先 生为第八届董事会 非独立董事的议 案 8 表决结 果：当选 总得票数为443,072,701 票，其 中中小 股东投票 得票数为5,485,207 票。7.02 关于选举 陈生先生 为第八届董事会非 独立董事的议案 表决结 果：当选 总得票数为443,072,701 票，其 中中小 股东投票 得票数为5,485,207 票。7.03 关于选举 全登华 先 生为第八届董事会 非独立董事的议 案 表决结 果：当选 总得票数为
18、443,071,202 票，其 中中小 股东投票 得票数为5,483,708 票。7.04 关于选举申建云 先 生为第八届董事会 非独立董事的议 案 表决结 果：当选 总得票数为438,066,349 票，其 中中小 股东投票 得票数为478,855 票。7.05 关于选举夏志宏 先 生为第八届董事会 非独立董事的议 案 表决结 果：当选 总得票数为457,474,506 票，其 中中小 股东投票 得票数为19,887,012 票。7.06 关于选举张大庆 先 生为第八届董事会 非 独立董事的议 案 表决结 果：当选 总得票数为457,474,506 票，其 中中小 股东投票 得票数为19,8
19、87,012 票。7.07 关于选举詹凯州先 生为第八届董事会 非独立董事的议 案 表决结 果：当选 总得票数为443,071,203 票，其 中中小 股东投票 得票数为5,483,709 票。9 8.关于换届选 举第八届 董事会独立董事的 议案 该议案 采用累积投票制。8.01 关于选举苏子孟先 生为第八届董事会 独立董事的议案 表决结 果：当选 总得票数为443,071,201 票，其 中中小 股东投票 得票数为5,483,707 票。8.02 关于选举 吴能全 先 生为第八届董事会 独立董事的议案 表决结 果：当选 总得票数为438,066,349 票，其 中中小 股东投票 得票数为47
20、8,855 票。8.03 关于选举石水平 先 生为第八届董事会 独立董事的议案 表决结 果：当选 总得票数为443,072,700 票，其 中中小 股东投票 得票数为5,485,206 票。8.04 关于选举毕亚林先 生为第八届董事会 独立董事的议案 表决结 果：当选 总得票数为443,072,701 票，其 中中小 股东投票 得票数为5,485,207 票。9.关于换届选 举第八届 监 事会股东代表监 事的议案 该议案 采用累积投票制。9.01 关于选举吴文伟先 生为第八届监事会 股东代表监事的 议案 表决结 果：当选 总得票数为443,071,302 票，其 中中小 股东投票 得票数为5,
21、483,808 票。9.02 关于选举周慧菲女 士为第八届监事会 股东代表监事的 议案 10 表决结 果：当选 总得票数为443,072,602 票，其 中中小 股东投票 得票数为5,485,108 票。本所律 师认为：本 次 股东大会 的表决 程 序符合法 律、法规、规范性文 件及 公司章程 的有关 规 定，表决 结果合 法 有效。四、结 论意见 综上所 述，本所律师认为：本 次股东 大会的召 集和召 开 程序、会议召 集人 及出席会议 人员资 格、会议的 表决方 式、程序和 表决结 果，均符合 我国现 行 法律、法规、规范 性文件 及 公司章 程 的 有关规定；本次股 东大会通 过的相 关
22、 决议真实、合法、有效。本法律意 见书仅 用 于为山河 智能装 备 股份有限 公司 2022 年第 二次临 时股 东大会 见证 之目的。本所律师 同意山 河 智能将本 法律意 见 书作为公 司 2022 年第二次 临时股 东 大会 的必备 文件资 料 进行信息 披露公 告 和依法报 送有关 监 管部门及 公司存 档 备查。本法律意 见书正 本 叁份，自 本所盖 章 和见证律 师签字 后 生效。其 中：正本壹 份，呈送 深 圳证券交 易所存 档 备查；正本壹份，交由 山 河智能装 备股份 有 限公司存 档备查；正本壹份，留存 湖 南 人和人 律师事 务 所存档备 查。上述正本 均具有 同 等法律效 力。（以下无 正文）【本 页 无 正 文，为 湖 南 人 和 人 律 师 事 务 所 关 于 山 河 智 能 装 备 股 份 有 限 公 司2022年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 法 律 意 见 书 之 签 署 页】湖南 人 和 人 律 师 事 务 所 负 责 人：张 杰 见 证 律 师：周 子 豪 裴嘉帅 年 月 日
