1、 江苏金智科技股份有限公司 2016 年度监事会工作报告 南 京 二一 七 年 三月 第 1 页 江苏金 智科技股份有 限公司 2016 年度监事会工作 报告 江 苏金智 科技股 份有限 公司 2016 年度 监事会 工作报 告 2016 年 度，监 事 会依照 公 司法、公司 章程、公 司监 事 会 议事规 则 等法律法规及规章制度的规定，规范运作，认真履行监督职责，充分行使监督职能。通过参加股东大会和列席董事会、直接听取公司各项工作报告与财务报告、定期与公司高级管理人员进行沟通、查阅相关资料、对公司重大事项发表意见，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及 公司董事、高级管理人员
2、的履职情况进行监督，切实维护了公司利益和全体股东的合法权益。一、2016 年度 监事会会议 召开情况 2016 年度，公司共召开10 次监事会会议，会议的通知、召开和表决程序符合 公司 法、公 司 章程、公司 监 事会 议事 规 则 的有 关 规定。有 关 情况 如下：1、2016 年3 月5 日，第五 届监事会 第十八次会议在公司 会议室 召开，会议审议并通过了 公司2015 年度监事会工作报告、2015 年度 内部控制自我评价 报告、2015 年度财务决算 报告、2015 年度利润分配案、2015 年年度报告及其 摘要共 5项议案。会议决议刊登于 2016 年 3 月 8 日的证券时报及
3、巨 潮 资 讯 网http:/上。2、2016 年4 月5 日，第五 届监事会 第十九次会议在公司 会议室 召开，会议审 议 通 过了 关 于 选 举第六 届 监 事会股 东 代 表监事 的 议 案。会 议 决 议刊登 于 2016年4 月6 日的证券时报及 巨潮资讯网http:/上。3、2016 年 4 月 26 日，第六 届监事会第一次会议在公司 会议室 召开，会议审议通过了 关于选举第六届监事会主席的议案 和公司 2016 年第一季度报告 共 2项 议案。会 议 决 议 刊 登 于 2016 年 4 月 27 日 的 证 券 时 报 及 巨 潮 资 讯 网http:/上。4、2016 年
4、 5 月 13 日，第六 届监事会第二次会议在公司 会议室 召开，会议审 议 通 过了 公 司 非 公开发 行 股 票预案（修 订稿）、关 于本次 非 公 开发行 股 票 募 集 第 2 页 江苏金 智科技股份有 限公司 2016 年度监事会工作 报告 资金运用的可行性分析报告（修订稿）等共 6 项议案。会议决议刊登于 2016 年5 月14 日的证券时报及 巨潮资讯网http:/上。5、2016 年6 月3 日，第六 届监事会 第三次会议在公司召开，会议审议通过了 关于提名公司监事会监事候选人的议案。会议决议刊登于 2016 年 6 月 4 日的证券时报及 巨潮资讯网http:/上。6、20
5、16 年6 月20 日，第六 届监事会第四次会议在公司会议室召开，会议审议通过了 关于调整首期股票期激励计划的激励对象名单、期权授予数量及行权价格的议案、关于首期股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的议案、关于选举第六届监事会主席的议案。会议决议刊登于2016 年6 月 21 日的 证券时报及 巨潮资讯网http:/上。7、2016 年 7 月 25 日，第六届监事会第五次会议在公司会议室召开，会议审议通过了 关于调整公司非公开发行股票方案的议案、关于公司符合非公开发行股票条件的议案、关于公司非公开发行股票预案（调整稿）等共 11 项议案。会议决议刊登于 2016 年 7 月 26 日的证
6、券时报及 巨 潮 资 讯 网http:/上。8、2016 年 8 月 26 日，第六届监事会第六次会议在公司会议室召开，会议审议通过了 关于公司2016 年半年度报告及其摘要 及2016 年上半年募集资金存 放与使用情况的专项报告 两项议 案。会议决议刊登于2016 年8 月 27 日的 证券时报及 巨潮资讯网http:/上。9、2016 年10 月28 日，第六届监事会第七次会议在公司会议室召开，会议审议通过了 关于公司 2016 年第三 季度报告。会议决议刊登于 2016 年 10 月 29日的证券时报及 巨潮资讯网http:/上。10、2016 年 11 月 30 日，第六届监事会第八次
7、会议在公司会议室召开，会议审议通过了 关于二次调整公司非公开发行股票方案的议案、公司非公开发行股票预案（二次调整稿）、关于公司 2015 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（二次调整稿）的议案、关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议 案（二次调 整 稿）、关 于 与 建信基 金 签 订股 份 认 购合同 之 补 充合同 二 的 议案、关于与中国金融租赁有限公司签订 增资扩股补充协议二 的议案。会议 决议刊登于2016 年12 月1 日的 证券时报 及 巨潮资讯网http:/第 3 页 江苏金 智科技股份有 限公司 2016 年度监事会工作 报告 上。二、监事会对 2016 年度有
8、 关事项的独 立意见 1、公司依法运作情况 报告期内，公司严格按照 公司法、公司章程、深圳证券交易所股票上市规则 等相关法律、法规的有关规定 规范运作，决策程序合法，建立 了完善 的内部控制制度，公司董事、高级管理人员 忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家 法律法规、公司章程 和公司内部控制制度的规定，不存在 违反法律、法规、公司章程 或损害公司和全体股东 利益 的行为。2、检查公司 财务的情况 报告期内，公司财务状况良好，财务制度健全、财务管理规范。财务报告 真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。3、公司募集资金管理情况 报告期内，公司 严格按照 上市公司监管指引第 2 号 上市公司
9、募集资金管理和使用的监管要求、深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年 修 订）等 有 关 法律法 规 及 公司 募 集 资金管 理 制 度的 相 关 规定，对募集资金 进行专户 存储、使用、管理和监督。保证了募集资金存储安全、使用合理，保证了公司、股东以及投资者的利益。4、公司收购、出售资产情况 报告期内，公司无重大收购、出售资产情况，也不存在内幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。5、公司关联交易情况 报告期内，公司 关联交易 价格 公平、合理，未损害公司利益。6、内部控制自我评价报告情况 公司已建立了较为健全的内部控制制度体系并得到有效执行，符合国家相关法律法规
10、要求及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。公 司董事 会 出 具的2016 年度 内 部 控制自 我 评 价报告 真 实、客 观 地 反 映了公司内部控制的建设及运行情况。7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 公 司 已 建立了 内 幕信息 知 情 人管理 制 度。报 告 期 内，公 司 严 格按照 制 度 第 4 页 江苏金 智科技股份有 限公司 2016 年度监事会工作 报告 规定，积极做好内幕信息保密和管理工作，公平进行信息披露，维护了广大投资者的合法权益。8、公司实施股权激励计划的情况 报告期内，公司首期股票期权激励计划进入第 三 个行权期，共有 13
11、0 名激励对象达到行权条件，本期可行权期权数量共 608.4 万股。监事会对激励对象是否符合可行权条件进行 了核实，认为本次可行权的激励对象行权资格合法、有效，满足首期股票期权激励计划第 三 个行权期的行权条件，公司对股票期权激励计划第 三个行权期可行权事项的安排符合相关法律、法规和规范性文件，同意公司的激励对象在规定的行权期内采用自主行权的方式进行行权。9、公司利润分配情况 公司上市以来，每年均实施现金分红，符合 公司章程 及监管部门的相关规定，充分考虑了公司的经营状况、公司未来的发展需要以及股东的投资回报，符合公司及全体股东的利益。江苏金智科技股份有限公司监事会 2017 年3 月27 日
