1、 长 城证券 股份有 限公司 关 于深圳 市特发 信息股 份有限 公司 2019 年度 现场检 查 报告 保 荐机 构 名称：长城 证券 股 份有 限 公司 被 保荐 公 司简 称：特 发信 息 保 荐代 表 人姓 名：张涛 联 系电 话：18620826006 保 荐代 表 人姓 名：漆 传金 联 系电 话：15013896776 现 场检 查 人员 姓名：张涛、余臻 现 场检 查 对应 期间：2019年度 现 场检 查 时间：2020 年4 月20 日 一、现 场检 查 事项 现场 检 查意 见（一）公司 治 理 是 否 不 适用 现场检查手段（包括但不限于本指 引第 33 条所列）：1.
2、公司 章程 和公 司 治理 制 度是 否 完备、合规 2.公司 章程 和三 会 规则 是 否得 到 有效 执 行 3.三会 会议 记 录是 否 完整，时间、地点、出席 人 员及 会 议内容 等要 件 是否 齐备，会议 资 料是 否 保存 完整 4.三会 会议 决议 是 否由 出 席会 议 的相 关 人员 签名 确 认 5.公司 董监 高 是否 按 照有 关 法律、行政 法 规、部 门规 章、规 范 性文 件 和本 所相 关 业务 规 则履 行 职责 6.公司 董监 高 如 发生 重大 变 化，是 否履 行 了相 应 程序 和 信息 披 露义 务 7.公司 控股 股 东或 者 实际 控 制人 如
3、 发生 变 化，是 否履 行 了相 应 程序 和 信息 披露 义 务 8.公司 人员、资 产、财 务、机 构、业 务 等方 面是 否 独立 9.公司 与控 股股 东 及实 际 控制 人 是否 不 存在 同业 竞 争（二）内部 控 制 现场检查手段（包括但不限于本指 引第 33 条所列）：1.是否 按照 相 关规 定 建立 内 部审 计 制度 并 设立 内 部审 计 部门（如适 用）2.是否 在股 票上 市后 6 个月 内 建立 内部 审计 制 度并 设 立内 部 审 计部 门（如 适用）3.内部 审 计 部门 和审 计 委员 会的 人员 构 成是 否合 规（如适 用）2 4.审计 委员 会 是
4、否 至 少每 季 度召 开 一次 会 议，审 议内 部 审计 部 门提 交 的工 作计 划 和报 告 等（如 适用）5.审计 委员 会 是否 至 少每 季 度向 董 事会 报 告一 次 内部 审 计工 作 进度、质量 及发 现 的重 大 问题 等（如 适用）6.内部 审计 部 门是 否 至少 每 季度 向 审计 委 员会 报 告一 次 内部 审计 工作 计划 的 执行 情 况以 及 内部 审 计工 作 中发 现 的问 题等（如适 用）7.内部 审计 部 门是 否 至少 每 季度 对 募集 资 金的 存 放与 使 用情 况 进行 一 次审 计（如 适用）8.内部 审计 部 门是 否 在每 个 会
5、计 年 度结 束 前二 个 月内 向 审计委 员会 提 交次 一年 度 内部 审 计工 作 计划（如 适 用）9.内部 审计 部 门是 否 在每 个 会计 年 度结 束 后二 个 月内 向 审计 委 员会 提 交年 度内 部 审计 工 作报 告（如 适用）10.内部 审计 部门 是否 至 少每 年 向审 计 委员 会 提交 一 次内 部 控 制评 价 报告（如 适 用）11.从事 风险 投资、委 托 理财、套期 保 值业 务 等事 项 是否 建 立 了 完备、合规 的内 控 制度（三）信息 披 露 现场检查手段（包括但不限于本指 引第 33 条所列）：1.公司 已披 露的 公 告与 实 际情
6、况 是否 一 致 2.公司 已披 露的 内 容是 否 完整 3.公司 已披 露事 项 是否 未 发生 重 大变 化 或者 取得 重 要进 展 4.是否 不存 在应 予 披露 而 未披 露 的重 大 事项 5.重大 信息 的 传递、披露 流 程、保 密情 况 等是 否 符合 公 司信 息 披露 管 理制 度的 相 关规 定 6.投资 者关 系活 动 记录 表 是否 及 时在 本 所互 动易 网 站刊 载（四）保护 公 司利 益不 受 侵害 长效 机 制的 建立 和 执行 情况 现场检查手段（包括但不限于本指 引第 33 条所列）：1.是否 建立 了 防止 控 股股 东、实 际 控制 人 及其 关
7、 联人 直 接或 者 间接 占 用上 市公 司 资金 或 者其 他 资源 的制 度 2.控股 股东、实际 控 制人 及 其关 联 人是 否 不存 在 直接 或 者间 接 占用 上 市公 司资 金 或者 其 他资 源 的情 形 3.关联 交易 的 审议 程 序是 否 合规 且 履行 了 相应 的 信息 披 露义 务 4.关联 交易 价格 是 否公 允 5.是否 不存 在关 联 交易 非 关联 化 的情 形 6.对外 担保 审 议程 序 是否 合 规且 履 行了 相 应的 信 息披 露 义务 7.被担 保方 是 否不 存 在财 务 状况 恶 化、到 期不 清 偿被 担 保债 务 等情 形 8.被担
8、 保债 务 到期 后 如继 续 提供 担 保，是 否重 新 履行 了 相应 的 审批 程 序和 披露 义 务（五）募集 资 金使 用 现场检查手段（包括但不限于本指 引第 33 条所列）：1.是否 在募 集资 金 到位 后 一个 月 内签 订 三方 监管 协 议 2.募集 资金 三方 监 管协 议 是否 有 效执 行 3.募集 资金 是 否不 存 在第 三 方占 用 或违 规 进行 委 托理 财 等情 形 4.是否 不存 在 未履 行 审议 程 序擅 自 变更 募 集资 金 用途、暂时 补 充流 动 资金、置 换 预先 投 入、改 变实 施地 点 等情 形 5.使用 闲置 募 集资 金 暂时
9、补 充流 动 资金、将募 集 资金 投 向变更为 永久 性补 充 流动 资 金或 者 使用 超 募资 金 补充 流 动资 金或 者 偿还 银 行贷 款的，公司 是 否未 在 承诺 期间 进 行风 险 投资 6.募集 资金 使 用与 已 披露 情 况是 否 一致，项目 进 度、投 资效 益 是否 与 招股 说明 书 等相 符 7.募集 资金 项目 实 施过 程 中是 否 不存 在 重大 风险（六）业绩 情 况 现场检查手段（包括但不限于本指 引第 33 条所列）：1.业绩 是否 存在 大 幅波 动 的情 况 2.业绩 大幅 波动 是 否存 在 合理 解 释 3.与同 行业 可比 公 司比 较，公
10、 司 业绩 是 否不 存在 明 显异 常（七）公司 及 股东 承诺 履 行情 况 现场检查手段（包括但不限于本指 引第 33 条所列）：1.公司 是否 完全 履 行了 相 关承 诺 2.公司 股东 是否 完 全履 行 了相 关 承诺（八）其他 重 要事 项 现场检查手段（包括但不限于本指 引第 33 条所列）：1.是否 完全 执行 了 现金 分 红制 度，并 如 实披 露 2.对外 提供 财务 资 助是 否 合法 合 规，并 如实 披露 3.大额 资金 往来 是 否具 有 真实 的 交易 背 景及 合理 原 因 4.重大 投资 或 者重 大 合同 履 行过 程 中是 否 不存 在 重大 变 化
11、或 者 风险 5.公司 生产 经营 环 境是 否 不存 在 重大 变 化或 者风 险 6.前期 监管 机 构和 保 荐机 构 发现 公 司存 在 的问 题 是否 已 按相 关 要求 予 以整 改 二、现 场检 查 发现 的问 题 及说 明 1、根据证券业协会关于疫 情防控期间证券 公司开展保荐 承销业务有关事 宜的通知，以 及特 发 信息 疫情 防控 的实 际 需要，本 次 现场 检查 主 要采 取音 频访 谈公 司 高级 管理人 员、查阅 文 件资 料 等方 式 进行。2、2020 年第一季度，公司实现营业收入64,238.03 万元，较上年同期下降48.50%；实现归属于上市公司股东净利润
12、为-6,647.41 万元，比上年同期下降282.00%。2020 年第一季度公 司业 绩亏 损 的主 要 原因:第一，受 新 型冠 状 病毒 肺 炎疫 情 影响，公司 及 上下 游企 业复工复 产延 迟，公 司产 能 发挥 及 订单 均 受到 重 大影 响；第 二，2020 年第一季度 5G 建设正在推 进，但尚 未 对公 司本 季度 的经 营 业绩 产生 正 向影 响，通 信行 业供 需失 衡的 不 利状 况未明 显改 善；第 三，公 司履 行 国有 企 业惠 民社 会责 任，积 极 落实 免 租降 费政 策，免 除自有园 区民 企 租户 两个 月 租金。（本页无正文，为 长城证券股份有限公司关于深圳市特发信息股份有限公司2019年度 现场检查报告 之签字签章页）保荐代表人：张 涛 漆传金 长城 证券股份有限公司 年 月 日
