1、东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 浙 江 万 丰 奥 威 汽 轮 股 份 有 限 公 司 2016 年 定期 现 场 检 查 报 告 保荐机构名称：东北证券 被保荐公司简称：万丰奥威 保荐代表人姓名：王振刚 联系电话：021-20361169 保荐代表人姓名：周炜 联系电话：0755-33975870 现场检查人员姓名：王振刚、张宗华、王晨 现场检查对应期间：2016 年度 现场检查时间：2016 年 12 月 14 日-17 日 一、现 场 检查 事 项 现 场 检 查 意见（一）公 司治 理 是 否 不适用 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条 所列）：1.公司章程
2、和公司治理制度是否完备、合规 2.公司章程 和三会规则是否得到有效执行 3.三 会 会 议 记 录 是 否 完 整，时 间、地 点、出 席 人 员 及 会 议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议 决议是否由出席会议的相关人员签名确认 5.公 司 董 监 高 是 否 按 照 有 关 法 律、行 政 法 规、部 门 规 章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 6.公 司 董 监 高 如 发 生 重 大 变 化，是 否 履 行 了 相 应 程 序 和 信 息披露义务 7.公 司 控 股 股 东 或 者 实 际 控 制 人 如 发 生 变 化，是 否 履 行 了 相应程序和信息披
3、露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 9.公司与控 股股东及实际控制人是否不存在同业竞争（二）内 部控 制 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条 所列）：1.是 否 按 照 相 关 规 定 建 立 内 部 审 计 制 度 并 设 立 内 部 审 计 部 门（如适用）2.是否在股 票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）3.内部审计 部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）4.审 计 委 员 会 是 否 至 少 每 季 度 召 开 一 次 会 议，审 议 内 部 审 计部门提交的工作计划和报告等（如 适用）5.审 计 委 员 会 是 否
4、至 少 每 季 度 向 董 事 会 报 告 一 次 内 部 审 计 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内 部 审 计 部 门 是 否 至 少 每 季 度 向 审 计 委 员 会 报 告 一 次 内 部审计工作 计 划的执行 情 况以及内 部 审计工作 中 发现的问 题等（如适用）7.内 部 审 计 部 门 是 否 至 少 每 季 度 对 募 集 资 金 的 存 放 与 使 用 情况进行一次审计（如适用）8.内 部 审 计 部 门 是 否 在 每 个 会 计 年 度 结 束 前 二 个 月 内 向 审 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内 部 审 计 部 门 是 否
5、在 每 个 会 计 年 度 结 束 后 二 个 月 内 向 审 计委员会 提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内 部 审 计 部 门 是 否 至 少 每 年 向 审 计 委 员 会 提 交 一 次 内 部控制评价报告（如适用）11.从事风 险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度（三）信 息披 露 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条 所列）：1.公司已披 露的公告与实际情况是否一致 2.公司已披 露的内容是否完整 3.公司已披 露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 4.是否不存 在应予披露而未披露的重大事项 5.重 大 信 息 的 传 递、披 露 流
6、 程、保 密 情 况 等 是 否 符 合 公 司 信息披露管理制度的相关规定 6.投资者关 系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载（四）保 护公 司 利 益 不受 侵 害 长 效机 制 的 建 立和 执 行 情 况 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条 所列）：1.是 否 建 立 了 防 止 控 股 股 东、实 际 控 制 人 及 其 关 联 人 直 接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 2.控股股东、实际控制 人及其关联 人是否不存 在直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 3.关 联 交 易 的 审 议 程 序 是 否 合 规 且 履 行 了 相 应 的 信
7、息 披 露 义务 4.关联交易 价格是否公允 5.是否不存 在关联交易非关联化的情形 6.对外担保 审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 7.被 担 保 方 是 否 不 存 在 财 务 状 况 恶 化、到 期 不 清 偿 被 担 保 债务等情形 8.被 担 保 债 务 到 期 后 如 继 续 提 供 担 保，是 否 重 新 履 行 了 相 应 的审批程序和披露义务（五）募 集资 金 使 用 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条 所列）：1.是否在募 集资金到位后一个月内签订三方监管协议 2.募集资金 三方监管协议是否有效执行 3.募 集 资 金 是 否 不 存 在 第 三 方 占
8、 用 或 违 规 进 行 委 托 理 财 等 情形 4.是 否 不 存 在 未 履 行 审 议 程 序 擅 自 变 更 募 集 资 金 用 途、暂 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 5.使 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金、将 募 集 资 金 投 向 变更为永久 性 补充流动 资 金或者使 用 超募资金 补 充流动资 金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 6.募 集 资 金 使 用 与 已 披 露 情 况 是 否 一 致，项 目 进 度、投 资 效益是否与招股说明书等相符 7.募集资金 项目实施过程中是 否不存在重大风险（六）业 绩情
9、 况 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条 所列）：1.业绩是否 存在大幅波动的情况 2.业绩大幅 波动是否存在合理解释 3.与同行业 可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常（七）公 司及 股 东 承 诺履 行 情 况 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条 所列）：1.公司是否 完全履行了相关承诺 2.公司股东 是否完全履行了相关承诺（八）其 他重 要 事 项 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条 所列）：1.是否完全 执行了现金分红制度，并如实披露 2.对外提供 财务资助是否合法合规，并如实披露 3.大额资金 往来是否具有真实的交易背景及合理原因 4.重 大 投 资 或 者 重 大 合 同 履 行 过 程 中 是 否 不 存 在 重 大 变 化 或者风险 5.公司生产 经营环境是否不存在重大变化或者风险 6.前 期 监 管 机 构 和 保 荐 机 构 发 现 公 司 存 在 的 问 题 是 否 已 按 相关要求予以整改 二、现 场 检查 发 现 的 问题 及 说 明 无。（此页无正文，为 东北证券股份有限公司关于 浙江万丰奥威汽轮 股份有限公司 2016 年 定期现场检查报告的 签字盖章页）保荐代表人签名：王振刚 周炜 东北证券股份有限公司 2016 年12 月27 日
