1、 深 圳华控赛 格股份 有限公司 机 构设置及 职位管 理办法【已经公司第七届董事会第二次会议审议通过】2 第一章 总则 第一 条 为适应深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）发展需要，保证公司稳定、高效运行，根据中华人民共和国公司法及公司章程的有关规定，制定本办法。第二 条 本办法明确了公 司的职位管理及机构 的职责分工。第三条 综 合 管 理部 负 责 对机 构 设 置及 公 司 职位 进 行 编 制 管理 工 作，主 管 副总经理和总经理负责对机构设置和职位管理办法进行审核，并提交董事会审核批准。第四条 职 位 设 置遵 循 定 编、定 岗、定 人、定费 用 的 原 则，并 符 合
2、 公司 事 业及业务发展的需要。第二章 机 构、职位的设置 第五条 本 公 司 设总 经 理 一人，由 董事 会 聘 任。总 经 理 依据 总 经理 工 作 细则的规定，实施公司经营计划。第六条 本 公 司 设副 总 经 理若 干 名，副 总 经 理的 分 工 由 总经 理 确 定，对 总 经理负责。第七 条 本公司设财务总监一人，负责公司财 务相关业务。第八 条 本公司设董事会 秘书一人，由董事会 聘任。公司董事会下设审计部和证券部，并根据公司经营特点设置相关部门，部门负责人由总经理任命。第三章 各 部门职责 第九 条 综合管理部（党群工作 部）：1 围绕公司中心工作，为总经理办公会决策做好
3、服务、沟通、协调工作。负责公司总经理办公会的议案收集整理及会务组织、文秘等工作。2.在上级党委的领导下，负责党总支建设、组织、纪检、宣传、工会等日常工作；抓好党支部、团支部的建设工作；做好入党积极分子的教育培养、新党员3 的发展工作。3.负责公司公文收发、拟办处理、督办及存档等工作。4.负责公司综合性工作计划、总结、报告、请示等文件的起草工作。5.主持或参与公司相关规章制度的制定、修订工作。6.负责组织或参与公司会议和重大活动，做好相关接待 工作。7.负责公司及领导印鉴、执照证件的管理和使用工作。8.负责公司总部员工聘用、离(辞)职和劳动合同管理等工作。9.负责公司总部员工定岗定级和岗位绩效评
4、价等工作。10.负责公司薪酬管理及员工劳动福利、社会保险等工作。11.负责公司档案管理工作。12.负责公司员工在职教育及岗位培训等工作。13.负责公司OA 办公系统维护、网站维护及通 讯报道的及时更新。14.负责公司公务车辆管理、使用工作。15.负责公司办公设备、用品的采购与管理工作。16.负责公司企业文化建设的实施工作。17.领导交办的 其它工作。第十 条 财务管理部：1 按照 会计法、企业会计准则 及其他相 关规定，组织修订、完善公司会计政策和财务制度。2.在公司预算编制工作领导小组的领导下，组织协调编制公司年度预算并做好相关工作。3.编制定期财务报告，负责年度财务决算工作。4.协助完成财
5、务信息披露工作。5.负责纳税管理，运用税收政策，依法纳税，合理进行税收筹划。6.负责各类统计机构要求的统计工作。7.负责资金管理、调拨和调剂，制定资金使用 管理制度，推进资金集中管理。8.负责融资管理工作，分析研究货币政策及融资信贷产品，提出融资建议，努力降低融资成本；负责金融机构关系维护，保持渠道畅通。9.负责成本核算管理工作，建立成本核算管理体系。4 10.负责实物资产和债权资产的协助管理工作，参与各项投资管理。11.负责财务会计凭证、账簿、报表等财务档案的分类、整理和移交。12.负责对派出财务负责人的管理和考核。13.负责财务内控框架搭建，建立符合公司实际的财务内控体系。14.负责各类财
6、务相关的审计、检查、财务尽调等配合及协调沟通工作。15.负责财务信息化的建设、运行和维护。第十 一条 资本运营 部：1.负责对宏观经济形势、产业政策及资本市场动态进行分析研究。2.负责拟定公司股权投资、项目投资、资本运营管理制度，建立投资评价、决策及投后管理体系。3.负责拟定公司年度投资及资本运营计划，并对计划执行情况、完成情况进行监管。4.负责与目标市场政府机构、战略客户建立良好合作关系。5.负责公司项目投资、股权投资的尽调论证、投资收益测算、合同谈判等工作。6.负责公司及各下属公司投资项目的投后管理及绩效评价工作。7.负责公司投资项目的股东事务管理。8.负责按时间节点（季度、年度）统计公司
7、投资项目进度情况，并对统计结果进行分析。9.负责组织开展资本运作，包括公司开展再融资、股权收购及处置、资产重组等交易的实施工作。10.负责建立投资及资本运营档案管理体系，强化档案管理意识。11.领导交办的其他工作。第十 二条 现场管 理部 1.负责坪山园区仓储区域对外租赁的相关业务。2.负责仓储租赁合同文本的起草、准备和协议的签署工作。3.负责园区仓储租金的结算、催收及票据的交接工作。4.负责园区外租单位日常管理工作。5.负责坪山园区的安全、消防、环境管理和监督工作。5 6.负责编制安全教育教材，对新员工、外来施工进行安全教育工作。7.负责贯彻执行安全相关的法律法规、组织安全检查并对安全隐患的
8、整改情况检查落实。8.负责事故的分析和处理，及时对员工进行宣传教育。9.负责对坪山园区工程项目费用的审定工作。10.负责坪山园区设备和技术资料的管理工作。11.负责对坪山园区资产和台账的管理工作。12.配合财务部做好对资产的盘点工作。13.负责出售设备及设施示范书的编写工作。14.负责施工现场监督、协调、技术指导工作。15.负责拆除设备、工具和材料出入场手续的办理工作。16.负责坪山园区电力系统安全运维工作。17.负责坪山园区 水系统安全运维工作。18.负责坪山园区燃气安全运维工作。19.负责坪山园区房屋建筑和设备设施的维护管理工作。20.负责对内外相关动能事务的协调工作。21.负责动力费用结
9、算业务。22.负责坪山园区清洁、绿化业务的日常管理。23.负责坪山园区白蚁防治、除四害消杀业务的日常管理。24.负责园区安全保卫管理工作。25.负责园区员工通勤保障工作。26.负责园区食堂运营管理工作。27.负责车队的运营成本管理。28.负责拟定现场管理部相关费用的支付申请报告。29.负责采购现场管理部办公用品及其它日 杂用品。30.负责园区现有档案、资料的保管、查询、借阅管理工作。31.制定本部门工作目标及工作计划。32.负责部门内部员工的考核与培训。33.负责现场管理部考勤及休假统计管理。6 34.部门日常事务管理。第十 三条 证券部：1.促进公司规范运作，治理制度梳理修编，跟踪研究治理法
10、规。2.参与公司制度修编和内控工作。3.负责关联交易事项跟踪。4.负责治理事项日常工作。5.负责组织实施治理培训（包括董监高培训）。6.负责落实内幕信息知情人管理和登记。7.负责根据公司需要及监管要求，推动股东大会、董事会（各专门委员会）及监事会，保障三会高效运作。8.负责组织筹备三会，做好会议通知、材料准备、会议会务、会议记录、签字及归档保管等工作。9.负责协助独立董事开展调研工作。10.负责协调三会相关董事、监事和高管事务。11.负责组织并编制定期报告和临时公告，完成披露工作，确保信息披露合规。12.负责深交所、证监局、登记公司日常工作和 联络，以及相关业务处理平台的操作和维护，起草和准备
11、相关监管往来文函。13.组织分红派息。14.专项工作配合（对外投资，股权激励等）。15.协同控股子公司信息披露工 作。16.协助综合管理部做好公司网站及其他对外信息披露工作。17.负责公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密。18.负责管理和维护投资者、股东关系，负责股 东名册的管理，完成股东分析工作。19.负责与投资者和分析师沟通交流，根据公司需要组织筹备路演、业绩发布会等活动，接待来访调研，处理电话及互动易提问，并准备相关材料。20.负责与投行等机构投资人交流，跟踪行业动态及投资者关注点，收集资本市场的评价意见，并加强公
12、司业务发展的推介，增强机构投资人对公司业务及发7 展策略的认识和理解。21.负责跟踪研究分析有关资本市场、政策面和行业重要信息，收集整理公司业务数据和同行业务动态、财务业绩，关注汇总与公司有关的政策变化和行业趋势，完成周报、月报和专项研究报告。22.参 与 公 司 资 本运 作 项 目 的 实施，负 责 涉及上 市 公 司 审 批 及披 露 的 相 关 工作，并配合做好投资者路演、媒体公关及舆情管理等工作。23.参与制定和实施公司股权性融资方案。24.做好公共媒体关系管理和维护工作。25.负责资本市场相关舆情监控，关注财经媒体、股吧等。26.负责股价监测、管理资 本市场应急事件。第十 四条 审
13、计部：1.建立和完善审计评价监督管理体系。2.对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司及投资项目的财务收支情况、经济活动和经济事项的真实性、合法性和效益性等进行独立审查、核实和评价。3.对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司及投资项目的会计资料及其他有关经济资料的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等。4.对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司及投资项目的内部控制制 度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估。5.建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部
14、审计过程中关注和检查可能存在的舞弊行为。6.协助监事会检查相关事项，为监事会提供相关材料。7.根据董事会审计委员会的要求，开展其他审计工作。8.领导交办的其他工作。第十 五条 商贸部：1.负责宏观经济信息收集整理，并对经济形势进行研判。2.负责大宗商品交易和设备采购方面信息收集整理，并对市场行情做出研判。3.负责拟订公司范围内年度物资供应及设备采购计划。8 4.负责公司投资 项目的物资供应、设备采购业务。5.与央企和大型国有企业建立战略合作关系，开展大宗商品和设备的贸易业务。6.拓展并优化物资及设备供应网络，建立供应商评价体系，优选合作供应商名录。7.建立并完善供应链管理体系。8.负责供应链资
15、金的监控管理、优化及应收账款的清收工作。9.建立并完善公司大宗贸易、设备采购的相关管理制度。10.领导交办的其他工作。第十 六条 风控部：1.负责建立公司内控管理制度，健全内控管理体系，完善内控过程评价、加强风险预警与妥善处置。2.负责研究与公司业务有关的法律法规政策，对公 司重大经营决策提供法律意见。3.负责对公司重大投资项目开展尽职调查及风险评估，配合选聘的律师事务所完成并出具法律意见书。4.负责对公司其他职能部门合同文本进行合规性审查，出具合规审查意见，提出评审、修改合同意见。5.负责公司合作律所的选聘、业务沟通工作，并对其工作进行监督和评价。6.负责对公司发生的法律纠纷收集相关证据材料
16、，为诉讼、仲裁案件提供初步解决方案，配合选聘的律所处理诉讼、仲裁事务，维护公司合法权益。7.负责对公司投资、经营有关事务提供法律咨询。8.负责公司法律案件文书及相关证据材料的接 收、整理、保管、归档工作。9.负责组织公司法律事务培训事宜。10.领导交办的其它工作。第十 七条 工程管 理部：1.根据工程建设的法律法规及标准等，建立公司项目管理制度及项目管理流程的各项流程；项目部人员任命及人员配置（项目经理、采购人员、技术人员等）；工程项目合同签订、成本支出等流程的制定。9 2.定期或不定期组织部门各专业人员到现场对工程进度、质量、安全等进行检查考核，定期召开质量安全会议，发现问题制定措施督促改进
17、；对隐蔽工程专人跟进验收，对重点设备及材料等专项检查检验。3.参与制定工程项目的工程进 度计划及工程资金计划，包括年度、季度、月度施工计划，并定期检查进度实际计划完成情况，根据进度完成情况审核资金支出。4.对工程施工组织设计、设计图纸及专项施工方案的合理性及可行性进行审核，协助设计单位与项目部进行设计交底、技术交流等。负责工程技术资料的统一归档管理。5.审核工程量的实际完成，支付工程进度款；参与设备、材料招标工作。协助签订审核工程成本合同，根据合同支付进度款。6.了解项目的进度完成情况，制定项目的进度、资金、费用统计汇总表，使相关人员及领导实时了解项目情况，出现问题及时发现及时解决。7.项目初期预算，设定项目初期成本、利润目标；工程结算实现工程利润最大化。8.工程合同、成本合同统一归档管理。第四章 附则 第十 八条 本办法由公司董事会负责解释、修 订。第十 九条 本办法经公司董事会审议通过后实 施。深圳华控赛 格股份有限 公司 二二年 八月二十四日 10 附件：组织机构图
