1、国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 关于 深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公 司 2016 年 3 季 度 现 场 检 查 报 告 保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：华控赛格 保荐代表人姓名：李天宇 联系电话：18666665292 保荐代表人姓名：黄俊毅 联系电话：15602903837 现场检查人员姓名：黄俊毅 现场检查对应期间：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 10 月 22 日 现场检查时间：2016 年 10 月 20 日-10 月 22 日 一、现 场检查 事 项 现 场 检 查意见（一）公司治 理 是 否 不适用 现场检查手段：对 公司的
2、董事、监 事、高级管理人员及有关人员进行访谈，取得和查阅 公司2016 年 度 的各 项 治 理 制 度，逐 项 分 析 完 备 性 和 合 规 性，并 核 查 发 生 的 重 大 事 项 是 否 履 行 了必要的审批记录。1.公司章程和 公司治理制度是否完备、合规 2.公司章程和 三会规则是否得到有效执行 3.三会会议记 录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决 议是否由出席会议的相关人员签名确认 5.公司董监高 是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高 如发生重大变化，是否履行了相应程序
3、和信息披露义务 7.公司控股股 东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 9.公司与控股 股东及实际控制人是否不存在同业竞争（二）内部控 制 现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅、复制内部审计部门设置及人员构成资料、内部审计制度、内部审计部门的工作计划、内部审计部门的会议资料、检查报告、公司内部控制制度文件等资料。1.是否按照相 关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 2.是否在股票 上市后 6 个 月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（中小企业板上市公司适用）3.内部审计部 门和审计委
4、员会的人员构成是否合规 4.审计委员会 是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）5.审 计 委 员 会 是 否 至 少 每 季 度 向 董 事 会 报 告 一 次 内 部 审 计 工 作 进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）6.内 部 审 计 部 门 是 否 至 少 每 季 度 向 审 计 委 员 会 报 告 一 次 内 部 审 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）7.内 部 审 计 部 门 是 否 至 少 每 季 度 对 募 集 资 金 的 存 放 与 使 用
5、 情 况 进行一次审计 8.内 部 审 计 部 门 是 否 在 每 个 会 计 年 度 结 束 前 二 个 月 内 向 审 计 委 员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公司适用）9.内 部 审 计 部 门 是 否 在 每 个 会 计 年 度 结 束 后 二 个 月 内 向 审 计 委 员会 提 交 年 度 内 部 审 计 工 作 报 告（中 小 企 业 板 和 创 业 板 上 市 公 司 适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员 会 提 交 一 次 内 部 控 制 评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）11.从事风险 投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
6、备、合规的内控制度（三）信息披 露 现场检查手段：访谈公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员；察看公司的主要经营管理场所；查阅信息披露文件、相关三会决议资料、各项业务和管理规章制度等。1.公司已披露 的公告与实际情况是否一致 2.公司已披露 的内容是否完整 3.公司已披露 事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 4.是否不存 在 应予披露而未披露的重大事项 5.重大信息的 传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 6.投资者关系 活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载（四）保护公 司 利 益不受 侵 害 长效机 制 的 建立和 执 行 情况 现场检查手段：访
7、谈公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员、内部审计人员等；查阅财务账目、相关原始凭证等；查询与非关联方销售价格并分析关联交易价格公允性；1.是否建立了 防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 3.关联交易的 审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 4.关联交易价 格是否公允 5.是否不存在 关联交易非关联化的情形 6.对外担保审 议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 7.被担保方是 否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 8.被担保债务 到期
8、后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务（五）募集资 金 使 用 现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司募集资金验资、银行对账单、银行日记账、三方监管协议等资料；走访募集资金监管银行以及现场观察，调查发行人募集资金是否真实投入股东大会决议的项目，核查募集资金投资项目所形成的资产情况及募集资金剩余情况。1.是否在募集 资金到位后一个月内签订三方监管协议 2.募集资金三 方监管协议是否有效执行 3.募集资金是 否不存在第三方占用、委托理财等情形 4.是否不存在 未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
9、5.使用闲置募 集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久 性 补 充 流 动 资 金 或 者 使 用 超 募 资 金 补 充 流 动 资 金 或 者 偿 还 银 行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 6.募集资金使 用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 7.募集资金项 目实施过程中是否不存在重大风险（六）业绩情 况 现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司及同行业上市公司定期报告；查阅交易所问询函。1.业绩是否存 在大幅 波动的情况 2.业绩大幅波 动是否存在合理解释 3.与同行业可 比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
10、常（七）公司及 股 东 承诺履 行 情 况 现场检查手段：取得和查阅 公司相关承诺的资料，对 公司的董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。1.公司是否完 全履行了相关承诺 2.公司股东是 否完全履行了相关承诺（八）其他重 要 事 项 现场检查手段：取得和查阅公司相关资料，对 公司的董事、监事、高 级管理人员及有关人员进行访谈。1.是否完全执 行了现金分红制度，并如实披露 2.对外提供财 务资助是否合法合规，并如实披露 3.大额资金往 来是否具有真实的交易背景及合理原因 4.重 大 投 资 或 者 重 大 合 同 履 行 过 程 中 是 否 不 存 在 重 大 变 化 或 者 风险 5.公司生产经 营环境是否不存在重大变化或者风险 6.前 期 监 管 机 构 和 保 荐 机 构 发 现 公 司 存 在 的 问 题 是 否 已 按 相 关 要求予以整改 二、现 场检查 发 现 的问题 及 说 明 无 以下无正文（本页无正文，为 国信证券股份有限公司关于 深圳 华控赛格 股份有限公司 2016年 3 季 度 现场检查报告之签字盖章 页）保 荐代表人：李天宇、黄俊毅 国信证券股份有限公司 2016 年11 月10 日
