1、 1 股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2018-02 深圳华控赛格股份有限公司 关于非公开发行股份解除限售的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。特别提示 1、本 次 解 除 限 售 的 股 份 为 本 公 司 2015 年 度 非 公 开 发 行 的 股 份，数 量 为 110,000,000 股，占本公司股份总数的 10.9271%。2、本次限售股份可上市流通日期为 2018 年1 月23 日。一、本 次 解除 限 售 股 份取 得 的 基 本情 况 经中国证券监督管理委员会 关于核准深圳华控赛格股
2、份有限公司非公开发行 股 票 的批复（证监许 可 2014 1286 号）核 准，深圳 华 控 赛格股 份 有 限 公司（以下简称“公司”）向控股股东 深圳市华融泰资产管理有限公司（以下简称“华融泰”）非公开发行人民币普通股（A 股）110,000,000 股，发行价格为 人民币4.81 元/股，募集资金总额为 529,100,000 元，扣除发行费用 6,976,169.80元后，募集资金净额为 522,123,830.20 元。上述非公开发行股份于 2015 年 1月 21 日在深圳证券交易所上市。根 据 上市公司证券发行管理办法、上市公司非公开发行股票实施细则 等有关规定，控股股东 华融
3、泰 承诺认购的上述股份自非公开发行新增股份上市首日起三十六个月内不进行转让。二、本 次 解除 限 售 股 份可 上 市 流 通安 排 1、本次解除限售股份上市流通 日期：2018 年1 月23 日（星期 二）。2、本次解除限售 的股份数为 110,000,000 股，占解除限售前本公司无限售条件股份总数的12.2676%，占本公司股份总数的 10.9271%。3、本次解除限售的股东及持股数量 2 股 东 名称 所 持 限售 股份数 量（股）本 次 解除 限售股 份 数量（股）本 次 解除 限售股份 占 公司 股份总数 的 比例（%）质 押、冻 结数 量（股）深圳市华融泰资产管理有限公司 110
4、,000,000 110,000,000 10.9271 266,103,049 三、本 次 解除 限 售 前 后的 股 本 结 构 情况 股 份 性质 本 次 解除 股份限 售 前 本 次 变动 增减（+，-）本 次 解除 股份限 售 后 股 份 数量（股）比例（%）股 份 数量（股）比例（%）一、有限售条件股份 110,000,900 10.927190-110,000,000 900 0.000089 1、首发后个人类 限售股-2、首发后机构类 限售股 110,000,000 10.927100-110,000,000-2、高管锁定股 900 0.000089-900 0.000089
5、二、无限售条件股份 896,670,564 89.072910+110,000,000 1,006,671,464 100.000000 股 份 总数 1,006,671,464 100.00000 1,006,671,464 100.000000 注：本公告中若出现总数和各分项数值之和尾数不符 的情况，均为四舍五入原因造成。四、本 次 申请 解 除 限 售股 东 履 行 承诺 情 况、是否 存 在 资 金占 用 及 上 市 公司违 规 提 供 担保 情 况 1、承诺及履行情况 认购本公司 2015 年度非公开发行股份的华融泰 承诺：自 公司本次非公开发行11,000.00 万股股票发行结束之
6、日（即新增股份上市首日）起三十六个月内，不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 深 圳 市 华 融 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 本 次 认 购 的 华 控 赛格股份，也不由华控赛格回购该部分股份。截至 目前，华融泰出具的上述承诺已履行完毕。2、截 至目前，本 次申请 解 除 限售股 份 的 股东 华融泰不存在 对 本 公司非 经 营性资金占用的 情形。3、截至目前，本公司不存在对 华融泰违规提供担保的情形。五、本 次 解除 限 售 股 东对 解 除 限 售股 份 的 处 置意 图 华融泰本次申请解除非公开发行限售股份的数量 为110,000,000 股，本次限售股份可上市流通日期为
7、2018 年1 月23 日。上市限售股份解除限售后，华融泰暂 无 计 划 在 解 除 限 售 后 六 个 月 以 内 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 竞 价 交 易 系 统 出 售 所持 3 本公司解除限售流通股。如 华融泰计划未来减持上述解除限售流通股，将严格遵守深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等相关规定，并履行相关信息披露义务。六、保 荐 机构 核 查 意 见书 的 结 论 性意 见 经核查，保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）就 公司本 次 非 公 开 发 行 限 售 股 份 持 有 人 持 有 的 限 售 股 份 上 市 流 通
8、事 项 发 表 核 查 意 见 如下：1、本 次限售 股 份 上市流 通 符 合公 司 法、深 圳 证券交 易 所 股票上 市 规则等相关法律法规和规范性文件的要求；2、本 次限售 股 份 解除限 售 数 量、上 市 流 通时间 符 合 有关法 律、行政法 规、部门规章、有关规则的要求和股东的承诺；3、截至本核查报告出具日，华控赛格与本次限售股份相关的信息披露 真实、准确、完整。保荐人对公司本次限售股份上市流通无异议。七、备 查 文件 1、解除股份限售申请表；2、股份结构表和限售股份明细表；3、保荐机构核查意见书。特此公告。深 圳 华 控 赛格 股 份 有 限公 司 董 事 会 二 一 八 年 一月 二十 日
