1、深 圳 华 控 赛 格 股 份 有 限 公 司 独立董事 任意 2017 年度述职报告 作为深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照 公司法、中国证监会 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深交所 主板上市公司规范运作、公司章程 及有关法律、法规的规定，及时了 解 公 司的经 营 情 况和重 大 事 项 的 进 展 情 况，按时参加 公司 董 事 会等相 关 会 议，勤勉、公正、独立地履行 独立董事 职责，切实维护公司整体的 利益 以及全体投资者尤其是中小投资者 的合法权益。现就 本人2017 年度履职情况汇报如下：一、出 席 公司 董 事 会 的情 况 20
2、17 年度，公司共召开董事会 9 次。出席董事会会议的情况如下：出 席 2017 年 第 六 届 董 事 会 会 议 的 情 况 序 号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 会 议 名称 第二十七次临时会议 第二十八次临时会议 第十六次会议 第十七次会议 第二十九次临时会议 第三十次临时会议 第十八次会议 第十九次会议 第三十一次临时会议 是 否 出席 前任独董任职期间 是 是 是 报告期内，本人按时参加了公司召开的董事会，没有对董事会议案及其他事项提出异议。会议召开前，本人认真阅读了公司事先递交的相关会议资料，积极与公司管理层和相关部门进行沟通，主动获取做出决策前所需要的有效信息，为有 效
3、行 使独立 董 事 的职责 做 了 充分的 准 备。会议 上，本人认 真 审 议了各 项 议 案，参与议案的讨论并提出合理化的建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。二、发 表 独立 意 见 的 情况 本人关注董事会及股东大会决议的执行情况，认真听取公司有关部门对公司生产经营、财务运作、资金往来等日常经营情况的汇报。董事会召开前，本人 事先均已对相关议案的基本情况进行了充分了解，对相关议案 的合法、合规、合理性进行 了 现场检查，并出具了书面的 独立意见。报告期内，本人就公司重要事项发表了 5 项事前认可意见及独立意见，具体如下：序号 独 立 意见 发 表 时间 独 立 意 见 事 项
4、 意见 类型 1 2017 年8 月28 日 独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的 专 项说明和独立意见 同意 2 2017 年10 月20 日 独立董事关于控股股东为公司获得综合授信提供连带责任保证的事前认可意见 同意 3 2017 年10 月30 日 独立董事关于控股股东为公司获得综合授信提供连带责任保证的独立意见 同意 4 2017 年12 月4 日 独立董事关于控股股东为公司获得综合授信提供连带责任保证的事前认可意见 同意 5 2017 年12 月8 号 关于控股股东为公司获得综合授信提供连带责任保证的独立意见 同意 三、维 护 投资 者 合 法 权益 方
5、面 的 情况 根据 深圳证 券 交 易所股 票 上 市规则、公司 信 息 披露管 理 办 法等 相 关规定，本人对公司信息披露的情况进行了监督和检查，敦促公司严格按照相关法律、法规的要求履行公司信息披露义务，保证公司信息披露的 真实、准确、及时、完整，保障了广大投资者的知情权。报告期内，本人恪尽职守，认真审议 董事会各项议案，客观发表 了意见与建议，利用 专业知识做出独立、客观、公正的判断，切实维护了广大投资者尤其 是中小投资者的合法权益。四、董 事 会以 及 下 属 专门 委 员 会 的运 作 情 况 报告期内，公司董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会按照各自
6、议事规则 的相关规定，认真勤勉地履行了各自职责，在公司经营管理中充分发挥了其专业性作用。董事会审计委员会在公司定期报告编制和年度审计、聘任审计机构、内部控 制制度的建设、非公开发行股票等工作中积极发挥了专业委员会的作用。在公司定 期 报 告编制 和 年 度报告 审 计 过程中，与 年审会 计 师 积极沟 通，审阅财 务 报 告；对拟聘任审计机构的从业资格和专业能力进行了认真审核；定期听取内部审计部门对公司内控制度评估情况的汇报，认真履行了专业职责。董事会 战略委员会在公司 战略发展方向、海绵城项目布局、非公开发行股票、融资计划等公司战略中，向董事会发表了专业意见。董事会薪酬与考核委员会对公司董
7、事及高级管理人员的履职及薪酬制度执 行情况进行了监督审查，为董事会建立和完善高管激励机制发挥了专业作用。董事会提名委员会在公司 董事 补选聘任工作中，对候选人进行了专业资格审核，并向董事会发表了专业意见。五、2017 年 年 度 审 计相 关 工 作 报 告 期 内，本 人 严 格按照 公 司 独立 董 事 年度报 告 工 作管理 办 法 的规 定，在年报的编制和披露过程中，勤勉尽责地履行独立董事的责任和义务，发挥了独立董事在公司年度报告工作中的监督作用。在年度报告披露之前，本人与公司管理层、外部审计师保持了密切联系和有效沟通，听取了公司管理层关于公司经营管理和重大事项的进展情况汇报，了解了审
8、计师对公司财务报告审计的整体安排，仔细审阅了年度审计的工作计划，研究了 相关监管部门要求做好年报工作的文件以及其他相关资料。同时，本人 与审计师通过电话、见面会等沟通形式，详细了解公司年报审计的 工作进度，督促审计师严格依照审计计划的安排进行工作。在获得审计初稿后，本人与审计师就审计过程中的重点事项进行了现场沟通。在 2017 年年度董事会会议上，一致审议通过了 公司 2017 年年度报告、2017 年度利润分配预案、内部控制自我评价报告 等议案，并对公司利润分配预案、续聘会计师、续 聘内控审计机构 等发表了独立意见。关于 2017 年度利润分配及资本公积金转增股本预案：本人认为该利润分配预案
9、符合公司当前的实际情况，同意董事会的利润分配预案，并提请股东大会审议。六、履 行 独立 董 事 特 别职 权 的 情 况 2017 年度，本人作为公司独立董事：1、没有提议召开董事会；2、没有提议聘用或解聘会计师事务所；3、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构；4、没有在股东大会召开前公开向股东征集投票权；5、没有向董事会提请召开临时股东大会。以上，是本人2017 年度履行独立董事职责的述职报告。为促进公司董事会决策 的 科 学 性、客 观 性，增 加 公 司 董 事 会 决 策 的 透 明 度，更 好 地 维 护 全 体 投 资 者 尤其 是 中 小 投 资 者 的 合 法 权 益，本 人 将 继 续 积 极 地 履 行 职 责，用 自 己 的 专 业 知 识 和经验为公司未来的发展做出更大的贡献。特此报告。独立董事：任 意 二一 八 年四 月 十三日
