1、1 公司简称：金螳螂 股票代码：002081 苏 州 金 螳 螂 建 筑 装 饰 股 份 有 限 公 司 2018 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 自 查 表 独立财务顾问：上海信公企业管理咨询有限公司 序号 事项 是 否 存 在该事项（是/否/不适用）备注 上 市 公 司合规 性 要 求 1 最 近 一 个 会 计 年 度 财 务 会 计 报 告 是 否 没 有 被 注 册 会 计 师 出 具 否 定 意见或者无法表示意见的审计报告 是 2 最 近 一 个 会 计 年 度 财 务 报 告 内 部 控 制 报 告 是 否 没 有 被 注 册 会 计 师 出具否定意见或无法表示意见的审计
2、报告 是 3 上市后最近 36 个月内是否 不存在未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形 是 4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是 5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是 6 上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会或董事会审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审议通过股权激励计划；（3）未 在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励 是 7 如 上 市 公 司 发 生 上 市 公 司 股 权 激 励 管 理 办 法 第 七 条 规 定 的 情 形时，方 案 是 否 约 定 终 止 实 施 股 权 激 励 计 划，已 获 授 但
3、 尚 未 行 使 的 权益是否终止行使 是 8 上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个月 内 买 卖 本 公 司 股 票 及 其 衍 生 品 种 的 情 况 进 行 自 查，是 否 拟 在 股 东大 会 审 议 通 过 股 权 激 励 计 划 及 相 关 议 案 后 及 时 披 露 内 幕 信 息 知 情 人买卖本公司股票的自查报告 是 激 励 对 象合规 性 要 求 9 是 否 不 包 括 单 独 或 合 计 持 有 上 市 公 司 5%以 上 股 份 的 股 东 或 实 际 控制人及其配偶、父母、子女 是 10 是否不包括独立董事、监事 是 11 是否不存在最近 1
4、2 个月 内被证券交易所认定为不适当人选的情形 是 12 是否不存在最近 12 个月 内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形 是 13 是否不存在最近 12 个月 内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形 是 14 是 否 不 存 在 公 司 法 规 定 的 不 得 担 任 公 司 董 事、高 级 管 理 人 员 的情形 是 2 15 是 否 不 存 在 知 悉 内 幕 信 息 而 买 卖 公 司 股 票 或 泄 露 内 幕 信 息 而 导 致 内幕交易发生的情形 是 16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是 17 激励对象名单是否经监事
5、会核实 是 18 激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前，通过公司网站或其他途径进行公示，公示期是否拟不少于 10 天 是 19 如 激 励 对 象 出 现 上 市 公 司 股 权 激 励 管 理 办 法 第 八 条 规 定 的 不 得成为激励对象的情形，方案是否约定上市公司不得继续授予其权益，其已获授但尚未行使的权益终止行使 是 股 权 激 励计划 合 规 性要求 20 上 市 公 司 全 部 在 有 效 期 内 的 股 权 激 励 计 划 所 涉 及 的 标 的 股 票 总 数 累计是否未超过公司股本总额的 10%是 21 单 一 激 励 对 象 通 过 全 部 有 效
6、 期 内 的 股 权 激 励 计 划 获 授 的 公 司 股 票 累计是否未超过公司股本总额的 1%是 22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 20 是 23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是 股 权 激 励计划 披 露 完整性 要 求 24（1）对照 管理办法 的规定，是否逐条说明上市公司不存在不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形 是 25（2）股权激 励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是 26（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分比；若 分 次 实 施 的，每 次 拟 授 予 的 权 益 数 量 及
7、占 上 市 公 司 股 本 总 额的 百 分 比；设 置 预 留 权 益 的，拟 预 留 的 权 益 数 量 及 占 股 权 激 励 计 划权 益 总 额 的 百 分 比；所 有 在 有 效 期 内 的 股 权 激 励 计 划 所 涉 及 的 标 的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及 其计算方法的说明 是 27（4）除预留 部 分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，是否披 露 其 姓 名、职 务、各 自 可 获 授 的 权 益 数 量、占 股 权 激 励 计 划 拟 授予 权 益 总 量 的 百 分 比；是 否 披 露 其 他 激 励 对 象（各 自 或 者 按 适 当 分类）的
8、 姓 名、职 务、可 获 授 的 权 益 数 量 及 占 股 权 激 励 计 划 拟 授 出 权益 总 量 的 百 分 比；单 个 激 励 对 象 通 过 全 部 在 有 效 期 内 的 股 权 激 励 计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明 是 28（5）股权激 励计划的有效期，股票期权的授权日、可行权日、行权有 效 期 和 行 权 安 排，限 制 性 股 票 的 授 予 日、限 售 期 和 解 除 限 售 安 排等；若激励计划有授予条件，授予日是否确定在授权条件 成就之后 是 29（6）限制性 股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。如 采 用 管 理 办 法 第
9、二 十 三、二 十 九 条 规 定 的 方 法 以 外 的 其 他 方法 确 定 授 予 价 格、行 权 价 格 的，是 否 对 定 价 依 据 及 定 价 方 式 作 出 说明，独 立 财 务 顾 问 是 否 就 该 定 价 的 合 理 性、是 否 损 害 上 市 公 司 利 益以及对股东利益的影响发表意见 是 30（7）激励对 象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，是否 披 露 激 励 对 象 每 次 获 授 权 益 的 条 件；拟 分 期 行 使 权 益 的，是 否 披露 激 励 对 象 每 次 行 使 权 益 的 条 件。是 否 明 确 约 定 授 予 权 益、行 使 权益 条
10、 件 未 成 就 时，相 关 权 益 不 得 递 延 至 下 期。如 激 励 对 象 包 括 董 事是 3 和 高 管，是 否 披 露 激 励 对 象 行 使 权 益 的 绩 效 考 核 指 标，同 时 充 分 披露 所 设 定 指 标 的 科 学 性 和 合 理 性。同 时 实 行 多 期 股 权 激 励 计 划 的，若 后 期 激 励 计 划 的 公 司 业 绩 指 标 低 于 前 期 激 励 计 划，是 否 充 分 说 明其原因与合理性。31（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；是否明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间 是 32（9）股权激励计划所涉及的权益
11、数量、行权价格的调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）是 33（10）股 权 激 励 会 计 处 理 方 法、限 制 性 股 票 或 股 票 期 权 公 允 价 值 的确 定 方 法、涉 及 估 值 模 型 重 要 参 数 取 值 及 其 合 理 性、实 施 股 权 激 励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 是 34（11）股权 激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序；是 35（12）公司 发生控制权变更、合并、分立、激 励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 是 36（13）公司 与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制 是 37（14
12、）上 市 公 司 有 关 股 权 激 励 计 划 相 关 信 息 披 露 文 件 不 存 在 虚 假 记载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的 承 诺；激 励 对 象 有 关 披 露 文 件 存 在虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 导 致 不 符 合 授 予 权 益 或 行 使 权益 情 况 下 全 部 利 益 返 还 公 司 的 承 诺；上 市 公 司 权 益 回 购 注 销 和 收 益收 回 程 序 的 触 发 标 准 和 时 点、回 购 价 格 和 收 益 的 计 算 原 则、操 作 程序、完成期限等 是 38（15）上 市 公 司 在 股 权 激
13、励 计 划 草 案 中 是 否 明 确 规 定，自 股 权 激 励计划授予条件成就后 60 日或获得股东大会审议通过股权激励计划之日起 60 日内（适用于未规定授予条件的情形），按相关规定完成权益授权、登记、公告等相关程序 是 39（16）上 市 公 司 在 股 权 激 励 计 划 草 案 中 是 否 明 确“股 权 激 励 计 划 的实 施 是 否 可 能 导 致 股 权 分 布 不 具 备 上 市 条 件”，存 在 导 致 股 权 分 布不具备上市条件可能性的，是否披露解决措施 是 绩 效 考 核指标 是 否 符合相 关 要 求 40 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是 41
14、指 标 是 否 客 观 公 开、清 晰 透 明，符 合 公 司 的 实 际 情 况，是 否 有 利 于促进公司竞争力的提升 是 42 以 同 行 业 可 比 公 司 相 关 指 标 作 为 对 照 依 据 的，选 取 的 对 照 公 司 是 否不少于 3 家 不适用 43 是否说明设定指标的科学性和合理性 是 44 实 行 多 期 股 权 激 励 计 划，后 期 激 励 计 划 的 公 司 业 绩 指 标 低 于 前 期 激励计划的，是否充分说明原因与合理性 不适用 限 制 性 股票合 规 性 要求 45 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 1 年 是 46 每期解除限售时限是否不少于
15、 12 个月 是 47 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 是 4 50%48 股票授予价格是否不低于股票票面金额 是 49 股 票 授 予 价 格 是 否 不 低 于 下 列 价 格 较 高 者：（一）股 权 激 励 计 划 草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%；（二）股权激励计划草案公布前 20 个交 易日、60 个 交易日或者 120 个交易日 的公司股票交易均价之一的 50%是 股 票 期 权合规 性 要 求 50 授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 1 年 不适用 51 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 不适用 52
16、 每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用 53 每 期 可 行 权 的 股 票 期 权 比 例 是 否 未 超 过 激 励 对 象 获 授 股 票 期 权 总 额的 50%不适用 54 行权价格是否不低于股票票面金额 不适用 55 行 权 价 格 是 否 不 低 于 下 列 价 格 较 高 者：（一）股 权 激 励 计 划 草 案 公布前 1 个交 易日的公司股票交易均价；（二）股权激励计划草案公布前 20 个交 易日、60 个 交易日或者 120 个交易日 的公司股票交易均价之一 不适用 独 立 董 事、监 事 会 及中介 机 构 专业意 见 合 规性要 求 56 独 立 董 事、监 事
17、 会 是 否 就 股 权 激 励 计 划 是 否 有 利 于 上 市 公 司 的 持 续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独立意见 是 上 市 公 司 是 否 聘 请 律 师 出 具 法 律 意 见 书，并 按 照 管 理 办 法 的 规定对下述事项发表专业意见 57（1）上市公 司是否符合管理办法规定的实行股权激励的条件 是 58（2）股权激 励计划的内容是否符合管理办法的规定 是 59（3）股权激 励计划的拟订、审议、公 示等程序是否符合 管理办法的规定 是 60（4）股权激励对象的确定是否符合 管理办法 及相关法律法规的规定 是 61（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关
18、要求履行信息披露义务 是 62（6）上市公 司是否不存在为激励对象提供财务资助的情况 是 63（7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形 是 64（8）拟 作 为 激 励 对 象 的 董 事 或 与 其 存 在 关 联 关 系 的 董 事 是 否 根 据管理办法的规定进行了回避 是 65（9）是否说 明其他应当说明的事项 是 66 上 市 公 司 如 聘 请 独 立 财 务 顾 问，独 立 财 务 顾 问 报 告 所 发 表 的 专 业 意见是否完整、是否符合管理办法的要求 是 审 议 程 序合规 性 要 求 67 董事会表决股权激励计划草案时，关
19、联董事是否回避表决 是 5 68 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决 是 69 召 开 股 东 大 会 审 议 激 励 计 划，独 立 董 事 是 否 就 股 权 激 励 计 划 向 所 有的股东征集委托投票权 是 70 上 市 公 司 未 按 照 独 立 董 事 或 监 事 会 建 议 聘 请 独 立 财 务 顾 问 对 股 权 激励计划相关事项发表专业意见的，是否就此事项作特别说明 不适用 其 他 合 规要求 71 股权激励计划是否不存在金融创新及重大无先例事项 是 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合 法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司 董事会（盖章）2018 年 10 月 29 日
