1、 2021 年第 四 季度 可转 债转 股情 况公 告 证券 简称：北 方国 际 证券 代码：000065 公告 编码：2022-001 转债 简称：北 方转 债 转债 代码：127014 北 方国 际 合作 股 份有 限 公司 2021 年第 四 季度 可 转债 转 股情 况 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：北方转债（转债代码：127014）转股期为 2020 年 4 月 30 日至 2025 年 10月 23 日，截止目前，转股价格为 8.65 元/股。根据 深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所可转换公司债
2、券业务实施细则 的有关规定，北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）现将 2021 年第 四 季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：一、可转债发行 上市基本情况 经中国证券监督管理委员会 关于核准北方国际合作股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复（证监许可【2019】1444 号）核准，公司 于 2019 年 10月 24 日公开发行了 578.21 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额57,821.00 万元。经深交所“深证上2019735 号”文同意，公司 57,821.00 万元可转换公司债券于 2019 年 11 月 21 日起在深交所挂牌
3、交易，债券简称“北方转债”，债券代码“127014.SZ”。根据 深圳证券交易所股票上市规则 等有关规定和 北方国际合作股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书的约定，北方转债自 2020 年 4 月30 日起开始转股，初始转股价格为 8.84 元/股。2020 年 6 月 3 日，公司实施了 2019 年度权益分派方案，根据可转换公司债券转股价调整相关规定，“北方转债”的转股价格由原来的 8.84 元/股调整为 8.75 2021 年第 四 季度 可转 债转 股情 况公 告 元/股。2021 年 6 月 25 日，公司实施了 2020 年度权益分派方案，“北方转债”的转股价格由 8.75
4、 元/股调整至 8.65 元/股。二、北方转债转 股及股份变动情况 2021 年第 四季度，北方转债余额因转股减少 16,000 元，转股数量 1,849 股；截至 2021 年 12 月 31 日剩余可转债余额为 534,647,600 元。公司 2021 年第 四 季度股份变动情况如下：单位：股 股份 性质 期初 数 本期 增减 变动（，）期末 数 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限 售条件 股份 96,423,586 12.45%96,423,586 12.45%二、无限 售条件 股份 678,058,074 87.55%1,849 678,059,923 87.55%三、股份 总数 774,481,660 100.00%1,849 774,483,509 100.00%三、其他 投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室电话 010-68137370进行咨询。四、备查文件 截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的发行人股本结构表（按股份性质统计）。特此公告。北方国际合作股份有限公司董事会 二二 二 年一 月五 日
