1、证 券代 码：002074 证 券 简 称：国 轩高 科 公 告 编号：2022-139 国 轩 高科 股 份有 限 公司 关 于 第三 期 员工 持 股计 划 第一 个 解锁 期 解锁条件 成 就的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导 性陈 述或者 重大 遗漏。国轩高科股份有限公司（以下简称 公司）于 2022 年 12 月 20 日召 开第八届董事会第二十 一 次会议，审议通过了 关于 第三期员工持股计划第一个解锁期解锁条 件成 就的 议案，根据 公司 第 三 期员 工 持股计 划（以下 简称 本员工 持股计划）的 相关 规 定，本员工 持
2、股 计划 第一 个 解锁期 解锁 条件 已 经成就，可 解锁的标的股票数量为 1,253,473 股，占公司目前总股本即 1,778,874,835 股的 0.07%。现将具体 内容公告如下：一、本 员工持 股计 划已履 行的 审批程 序和 披露情 况 1、公司于 2021 年 8 月 26 日召开第八届董事会第十三次会议、第八届监事会第十三次会议，于 2021 年 9 月 15 日召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通 过 关 于 及 其 摘 要 的 议 案 及 其 他 相 关议案，同意公司实施 本员工持股计划。本员工持股计划 股票来源为公司回购专用证券账户已回购的公司 A 股普通股股
3、票，参与对象为公司董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员 以及经董事会认定对公司发展有卓越贡献的核心骨干员工或关键岗位员工。本员工持股计划购买回购股票的价格为回购股票均价12.70 元/股。2、2022 年 1 月 18 日，公司召开本员工持股计划第一次持有人会议，审议通过 关于设立第三期员工持股计划管理委员会的议案 及相关议案，设立第三期员工持股计划管理委员会，作为本员工持股计划的日常监督管理机构，并 选举杨大发先生、王启岁先生、胡瑶迪 女士为管理委员会委员，其中杨大发 先生为主任委员，任期与本员工持股计划存续期间一致。3、2022 年 1 月 19 日，公司收到中国证券登记结算有限责任
4、公司深圳分公司出具 的 证券 过户 登 记确认 书，公 司开 立 的 国轩 高科 股份 有限 公司回 购专用证券账户 中所持有的 3,133,684 股回购股票已于 2022 年 1 月 18 日以非交易过户形式过户至 国轩高科股份有限公司 第三期员工持股计划 专户中。过户完成后本员工持股计划持有股份总数为 3,133,684 股。二、本 员工持 股计 划的锁 定期 本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，自本员工持 股 计 划 草 案 经 公 司 股 东 大 会 审 议 通 过 且 公 司 公 告 最 后 一 笔 标 的 股 票 过 户至本员工持股计划名下之日（即 20
5、22 年 1 月 18 日）起的 12 个月、24 个月以及36 个月后，解锁股份数比例分别为 本员工持股计划所持标的股票总数的 40%、30%、30%。本员工持股计划所取得标的股票，因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。本员工持股计划第一个 锁定期将于 2023 年 1 月 17 日届满。三、本 员工持 股计 划第一 个解 锁期解 锁条 件成就 情况 根据 公司 第三 期员工持股计划 和 第 三期员工持股计划管理办法 的规定，本员工持股计划第一个解锁期解锁条件成就情况说明如下：解锁条件 解锁条件成就的说明（1）公司 层面 业绩 考核 指 标 本员工
6、 持股 计划 在 2021 年至 2023 年 会计 年度 中，分 年度对公司 的经 营业 绩进 行考 核，以 达到 业绩 考核 目标 作为本 员工持股计 划当 年度 的解 锁条 件之一。本 员工 持股 计划 第一个 解锁期公司 层面 的业 绩考 核目 标如下：解锁期 业绩考核目标值 第一个 解锁 期 以 2020 年 度营 业收 入为 基 数，2021 年度 营业收入 增长 率不 低 于 30.00%。注：上 述 营业 收入 指经 审计的 上市 公司 营业 收入。根据各考核年度业绩考核 目标的完成情况（营业收 入实际达成 率 R=各 考核 年度 实际 完成值/业绩 考核 目标 值），公司 依
7、据下表确 定全 体持 有人 的公 司解锁 系数：根 据 苏 亚 金 诚 会计 师 事务所（特 殊 普 通 合伙）出具的 审 计 报 告（苏 亚审2022764 号），公司2021年 营 业 收 入 为10,356,081,191.76 元，对 比2020 年营业收入6,724,233,230.56 元 增 长54.01%，本 员工 持股计划第 一 个 解 锁 期 公司 层 面业绩 考 核 指 标 已 达成，公司解锁系 数为1.0。综上所述，董事会认为 本员工持股计划 第一个解锁期解锁条件已经成就，本次 解 锁 比 例 为 本 员 工 持 股 计 划 持 股 总 数 的 40%，可 解 锁 的
8、标 的 股 票 数 量 为1,253,473 股，占公司目前总股本即 1,778,874,835 股的 0.07%。四、本 员工持 股计 划锁定 期届 满后的 后续 安排 本员工持股计划 第一个解锁期解锁股份 数量为 1,253,473 股，本员工 持股计划锁定期届满后，管理委员会 将根据持有人会议的授权，于存续期内择机出售相应的标的股票，并将 本员工持股计划所持股票出售所得现金资产在依法扣除相关营业收 入实际达 成率 R%100%R 90%R 80%R R70%公司解 锁系数 1.0 0.9 0.8 0.7 0 若 各 解 锁 期 内，公 司 当 期 营 业 收 入 实 际 达 成 率 R
9、未 达 到70%，所有 持有 人对 应考 核当年 可解 锁的 标的 股票 均不得 解锁。因 公 司 层 面 考核 原 因 不 能解 锁 或 不 能 完全 解 锁 的，由 本 员 工 持股 计 划 管 理 委员 会 收 回，择 机 出 售 后 以出 资 金 额加上 银 行 同 期存款利 息之 和与 售出 收益 孰低值 返还 持有 人，剩 余 资金（如 有）归属于 公司。（2）个人 层面 绩效 考核 要 求 持有人个人层面的绩效考 核按照公司现行薪酬与考 核的相关 规 定 组 织 实施。公 司 将对 持 有 人 每 个考 核 年 度的综 合 考 评 进行 打 分，并 依照 持 有 人 的个 人 绩
10、 效 考 核结 果 确 定其解 锁 系 数。具体如 下：持有人 绩效 考核 结果 划分 为 A-优秀、B-良好、C-一般、D-合格、E-不合格 五个 档次。对应 的个 人解 锁系 数如 下：考核结 果 优秀 良好 一般 合格 不合格 绩效评 定 A B C D E 个人解 锁系 数 1.0 1.0 1.0 0.8 0 公司当 期营 业收 入实 际达 成率 R 达到 70%及 以上，持有人可按照 本 员 工持 股 计 划 规定 比 例 解 锁 对应 的 标 的股票，持 有 人个 人 当 年 可 解 锁 额 度=个 人 计 划 解 锁 额 度 公 司 解 锁 系 数 个人解锁系 数。持有人对应考核
11、当年可解 锁的标的股票因个人层面 考核原因 不 能 解 锁 或不 能 完 全 解锁 的，由 本 员工 持 股 计划 管理委员会收 回，择 机 出售 后 以 出 资金 额 与 售 出 收益 孰 低 值返还 持 有 人，剩余资 金（如有）归 属于 公司。本 员 工 持 股 计 划目 前 实际持有人 数104人。经审核，公司 本员 工 持股计划第一 个 锁 定期 各 持有人2021 年 度 个 人 绩 效 考核结果全部为C 级 及 以 上，个人解 锁系 数均 为1.0。税费后按照持有人所持份额进行分配，剩余收益（如有）归公司所有。本员工持股计划 相关主体将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证
12、券交易所 关于信息敏感期不得买卖股票的相关规定。五、独 立董事 意见 经核查，我们认为，公 司第三期员工持股计划第 一个解锁期对应的公司层面2021 年度 业绩考核指标及 各持有人个人层面 绩效考核条件均已达成，审议程序符合 中国证监会 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 深圳证券交易所上市 公司自 律监管 指引第1 号 主 板上 市公司规 范运作 及公 司第 三期员工持股 计划 等 的相 关规定，不存在 损害公 司及全体 股东利 益的情 形。因此，我们一致同意 此议案。六、备 查文件 1、第 八届董事会第二十 一次会议决议；2、独立董事关于 第八届董事会第二十 一次会议相关事项的独立意见。特此公告。国轩高科股份有限公司董事会 二二二年十二月 二十二日
