1、证 券代 码：002073 证 券 简 称：软控 股份 公 告 编号：2019-021 债 券代 码：112350 债 券 简 称：16 软控 01 软控股份有限 公司 关于“16 软控 01”公司债券提 前兑 付 暨 摘牌的 提示 性 公 告 本公司董事会 及 全 体 董 事 保 证 本 公告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或者 重大 遗漏，并 对 其内容 的真 实性、准确 性和完 整性 承担个 别及 连带责 任。特别 提 示：软 控股 份有限 公司 2016 年 公开 发行公 司债 券（第一 期）（债券简 称“16 软控 01”，债券 代码“112350”
2、，以下简 称“本期债 券”或“16 软控 01”）将 于 2019年 4 月 22 日支 付 2019 年 3 月 16 日至 2019 年 4 月 21 日期 间的利息 及 本 期债券的 本金。本期 债券 的摘牌 日为 2019 年 4 月 22 日，兑付 兑息债 权登记 日为 2019年 4 月 19 日。根据 关于软控股份有限公司“16 软控 01”2019 年第一次债券持有人会议的决议公 告，软 控股 份有限公 司（以下 简称“公司”、“发行 人”）关于提前兑付软控股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）的议案 经持有人会议审议通过。现发行人计划于 2019
3、年 4 月 22 日提前兑付本期债券并支付自 2019 年 3 月 16 日至 2019 年 4 月 21 日期间的应计利息。为确保提前兑付工作的顺利进行，方便投资者及时领取本金及利息，现将有关事宜公告如下：一、本 期债券 基本 情况 1、发行主体：软控股份有限公司。2、债券名称：软控股份有限公司 2016 年面向合规投资者公开发行公开债券（第一期）（简称“16 软控 01”）。3、发行规模：本期债券发行规模为 10 亿元。4、债券期限：5 年期固定利率债券，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。5、债券利率：本期公开发行的公司债券票面利率 4.78%。本期公司债券票面利率
4、在债券存续期的前 3 年保持不变；发行人 在本期债券存续期第 3 年末，行使上调票面利率选择权，即本期债券存续期后 2 年的票面利率为 6.78%，并在债券存续期内后2 年固定不变。6、还本付息方式及支付金额：本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。7、信用级别：经联合信用评级有限公司综合评定，发行人主体长期信用等级为 AA，本期债券的 信用等级为 AA。8、起息日：2016 年 3 月 16 日。9、付息日：本期债券的付息日期为 2017 年至 2021 年每年的 3 月 16 日，2021年的应付利息随当年本金的兑付一
5、起支付。若债券持有人行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2017 年至 2019 年每年的 3 月 16 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。10、原兑付日：本期债券的兑付日期为 2021 年 3 月 16 日。若债券持有人行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2019 年 3 月 16 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间 兑 付 款 项 不 另 计 利 息。11、担保情况：本期债券无担保。12、主承销商、债券受托管理人：西部证券股份有限公司。13、上市交易场所：深圳证券交易所。14、登记、托管
6、、代理债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。二、本 期债券 提前 兑付情 况 1、兑付兑息日：2019 年 4 月 22 日。2、计息期限及天数：本期提前兑付利息计息期间为 2019 年 3 月 16 日至 2019年 4 月 21 日，共计 37 天。3、利率：本期债券票面利率为 6.78%。4、债券面值：100 元/张。5、每张兑付净价：100 元。6、债券余额：2,008,000 元。7、兑付比例：100%。8、每张债券派发 利息金额：每张债券待偿还本金 债券利率本次计息期限365 天=1006.78%37365=0.68729 元
7、（含税）。9、每张债券兑付兑息总金额：100+0.68729=100.68729 元。10、个人（包括证券投资基金）债券持有者实际每张兑付金额为 100.54983元，其中本金 100 元，利息 0.54983 元。11、非居民企业（包括 QFII、RQFII）债券持有者 实际每张兑付金额为100.68729 元，其中本金 100 元，利息 0.68729 元。三、本 期债券 摘牌 日、债 权登 记日及 兑付 兑息日 1、摘牌日：2019 年 4 月 22 日（于 2019 年 4 月 22 日起在深圳证券 交易所交易系统终止交易）2、债权登记日：2019 年 4 月 19 日 3、兑付兑息日
8、：2019 年 4 月 22 日 四、兑 付兑息 对象 本期债券兑付、兑息对象为截至 2019 年 4 月 19 日深圳证券交易所收拾后，在中国结算深圳分公司登记在册的“16 软控 01”持有人。五、兑 付、兑 息办 法 公司将委托中国结算深圳分公司进行本次债券的兑付、兑息工作。公司将在本期兑付、兑息日 2 个交易日前将本期债券的本金、利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账号。中国结算深圳分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券本金和本期利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中国结算深圳分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券本金及利息。六、摘 牌安排 本期债券将于 2019 年
9、 4 月 22 日摘牌。根据关于软控股份有限公司“16软控 01”2019 年第一次债券持有人会议的决议公告，本期债券至 2019 年 4 月22 日到期。根据深圳证券交易所 2019 年 1 月 30 日发布的关于做好债券兑付摘牌业务 相关工 作的通 知，债 券最后 交易日 为到期日 前一交 易日，本期债券将于2019 年4 月19 日收盘后在深圳证券交易所交易系统终止交易。七、关于 本次 回售 所付利 息缴 纳所得 税的 说明（一）关于 向个人投资者征收 公司债券利息所得税的说明 根据 中华人民共和国个人所得税法 以及其他相关税收法规和文件 的规定，本期债券个人投资者（包括证券投资基金）应
10、缴纳公司债券个人利息收入所得税。本期债券利息 个 人 所 得 税 将 统 一 由 各 兑 付 机 构 负 责 代 扣 代 缴 并 直 接 向 各 兑 付 机构所在地的税务部门缴付。本期债券的个人利息所得税征缴说明如下：1、纳税人：本期债券的个人投资者（包括证券投资基金）2、征税对象：本期债券的利息所得 3、征税税率：按利息额的 20%征收 4、征税环节：个人投资者在兑付机构领取利息时由兑付机构一次性扣除 5、代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的各兑付机构（二）关于 向 非居民企业征收公司债券利息所得税的说明 根据中 华人民 共和国 企业所得 税法 及其实 施条例、非居 民企业 所得税源泉扣缴
11、管理暂行办法（国税发20093 号）、关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知（财税 2018 108 号）等规定，2018 年 11 月 7日至 2021 年 11 月 6 日期间，本期债券非居民企业（包含 QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息暂免征收企业所得税。（三）其他 投资者缴纳公司债券利息所得税的说明 对于 其他投资者，债券利息所得税自行缴纳。八、相 关机构 1、发行人：软控股份有限公司 地址：山东省青岛市 高新区新业路 31 号远创 国际蓝湾创意园 B 区 1 号楼 202室 联系 人：孙志慧 电话：0532-84012387 传真：0532-84011517 邮政编码：266042 2、主承销机构：西部证券股份有限公司 地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 联系 人：周奕凯 电话：010-68588095 传真：010-68588093 邮编：100045 3、托管人：中国 证券登记结算有限责任公司 深圳分公司 联系人：赖兴文 地址：深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所 25 楼 电话：0755-25038081 特此公告。软控股份有限公司 董 事 会 2019 年 4 月 12 日
