1、中信建投证 券 股份 有 限 公 司 关于 深 圳 市 中 金岭 南 有 色 金 属 股份 有 限 公 司 2021 年度保荐工作报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“中金岭南”、“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据 证券发行上市保荐业务管理办法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 主板上 市公司 规范运作 以及 深圳 证券交易 所上市 公司自 律监管指引第13号 保荐业务 等有关法律法规和规范性文件的要求，需对中金岭南 履行持续督导职责，持续督导 期间至2021年
2、12月31日，特此出具2021年度保荐 工作报告。保荐机 构名 称：中信 建投 证券股 份有 限公 司 被保荐 公司 简称：中 金岭 南 保荐代 表人 姓名：龙敏 联系电 话：020-38381082 保荐代 表人 姓名：龚 建伟 联系电 话：020-38381065 一、保 荐工作 概述 项目 工作内容 1.公司 信息 披露 审阅 情况（1）是否 及时 审阅 公司 信 息披露 文件 是（2）未及 时审 阅公 司信 息 披露文 件的 次数 0次 2 督 导公 司建 立健 全并 有 效执行 规章 制度的情况（1）是否 督导 公司 建立 健 全规章 制度（包括 但 不 限 于 防 止 关 联 方
3、占 用 公 司 资 源 的 制度、募 集 资 金 管 理 制 度、内 控 制 度、内 部审计制 度、关联 交易 制度）是（2）公司 是否 有效 执行 相 关规章 制度 是 3.募集 资金 监督 情况（1）查询 公司 募集 资金 专 户次数 12次（专户 银行 每月 提供 银行 对账单 供审 核）（2）公司 募集 资金 项目 进 展是否 与信 息披露文件 一致 是 4.公司 治理 督导 情况（1）列席 公司 股东 大会 次 数 1次（2）列席 公司 董事 会次 数 1次（3）列席 公司 监事 会次 数 1次 5.现场 检查 情况（1）现场 检查 次数 1次（2）现场 检查 报告 是否按照 本所
4、规定 报送 是（3）现场 检查 发现 的主 要 问题及 整改 情况 发现的 问题：1、因 市场 环 境变化，2017 年 非公开发行 募投项目中“尾 矿资源综 合回收及环 境治理开 发项 目”投入进 度 缓慢；2、境外 疫情 形势依 然严峻，可能 影响2020 年可转债募投 项目“多 米 尼 加 矿 业 公 司 迈 蒙 矿 年 产200 万 吨 采 选工程项 目”的实 施进 度；整改情 况：公司已积极 应对市场 变化，综合 考虑市场 环境变化及公司 新材料高 质量发展策 略等因素，在原有募集资 金投资方 向不变的情 况下，公司拟对2017 年非公开募 投项目中“高 性能复合 金属材料项目”的达
5、到预 定可使 用状 态时间进 行调整；时刻关 注境外疫 情的影响，提高公司 经营 效率 及募 集资 金使用 效率 6.发表 独 立 意见 情况（1）发表 独立 意见 次数 12（2）发表 非同 意意 见所 涉 问题及 结论 意见 不适用 7.向本 所报 告情 况（现场 检查报 告除 外）（1）向本 所报 告的 次数 0次（2）报告 事项 的主 要内 容 不适用（3）报告 事项 的进 展或 者 整改情 况 不适用 8关 注职 责的 履行 情况（1）是否 存在 需要 关注 的 事项 否（2）关注 事项 的 主 要内 容 不适用（3）关注 事项 的进 展或 者 整改情 况 不适用 9.保荐 业务 工
6、作 底稿 记 录、保管 是否 合规 是 10.对 上市 公司 培训 情况（1）培训 次数 1次（2）培训 日期 2021年12月（3）培训 的主 要内 容 对上市 公司董事、监事、高级管 理人员、中 层以上管 理人员及公司控 股股东等 相关人员 就 上市公司 规范运作、上市 公司董事、监事、高 级管理人 员的行为规范、重大事项 的信息披 露、募集资 金管理与使用、对外担保 等相关规定 进行培训 11.其 他需 要说 明的 保荐 工 作情况 无 二、保 荐机构 发现 公司存 在的 问题及 采取 的措施 事 项 存在的 问题 采取的 措施 1.信息 披露 无 不适用 2.公司 内部 制度 的建 立
7、和 执 行 无 不适用 3“三会”运作 无 不适用 4.控股 股东 及实 际控 制人 变动 无 不适用 5.募集 资金 存放 及使 用 无 不适用 6.关联 交易 无 不适用 7.对外 担保 无 不适用 8.收购、出 售资 产 无 不适用 9.其他 业务 类别 重要 事项（包括对外投资、风 险投 资、委 托 理财、财务资助、套 期保 值等）无 不适用 10 发行 人或 者其 聘请 的中 介机构配合保 荐工 作的 情况 积极配 合 不适用 11.其 他（包 括 经 营 环 境、业 务 发展、财 务状 况、管 理状 况、核心 技术等方 面的 重大 变化 情况）不适用 不适用 三、公 司及股 东承
8、诺 事项 履行 情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施 控股股东 广晟公司于2011年12月31 日承诺：“根据 广东省国土 资源 厅 关于 韶关 冶炼厂 地 块 增补 纳入三旧 改造 范围 的批复（粤 国 土 资试 点函【2011】1063号），公司 下属韶 关 冶 炼厂 所占 用 的土 地被纳 入三旧改造范围。2011 年 12月 31 日该土地的主要权 属人本公司大股东广东省 广晟资产经 营有 限公 司承 诺，将对韶 关冶 炼厂 因三旧 改造 停 产及 异地 搬迁 造成 的损 失在 韶关冶 炼厂 地块 进行三旧 改造 开发 时予以补 偿。”履行完 毕 不适用
9、公司于 2015 年 3 月 18 日 承诺：“（一）承 诺 真实、准确、完整、公平和及时 地公布 定期报告、披露所有对投 资者有重大影响的信息，并接受中 国证监会 和深圳证券交易 所的监督管理；（二）承诺本公司 在知悉可能对股票价格产 生误导性影响的任何公共传播媒体 出现的 消息后，将及时予 以公开澄正在履 行 不适用 清；（三）本公司董事、监事、高级管理人员将 认 真听取社会公众的意见和批评，不 利用已 获得的内幕消息和 其他不正当手段直接或 间接从事本 公司股票的买卖活动。本 公司保 证向深圳证券交易所提交的 文件没有虚假 陈述或者重 大遗漏，并在提出上市申请期 间，未经深圳证券 交易所
10、同意，不擅自披露 有 关信 息。”控股股东 广东省广晟资产 经营有限公司（以下简称“广晟公司”）于 2019 年 12 月 3 日承诺：“本企 业将 不越 权干预 中金岭南 经营 管理 活 动，不 侵占中 金岭 南利 益。若 本 企业违 反、未履行或未完全履行本承 诺 函，本企业将根据证券 监管机构的有关 规定 承担 相应 的法 律责任。”正在履 行 不适用 控股股 东 广 晟公 司 于2019 年12月3日 承诺：“深 圳 市中金 岭南 有 色 金 属 股 份 有 限 公 司 关 于 涉 及 房 地 产 业 务 专 项 自 查 报告已如实 披露了中金岭 南在报告期内房地产开发 项 目的自查情
11、况，如中金岭南因存 在自 查范围 内未披露的闲 置土地和炒地，捂盘惜售、哄 抬房 价的违法违规行为，给公 司和投资者造 成 损失 的，本企 业将 承担相 应的 赔偿 责任。”正在履 行 不适用 四、其 他事项 报告事项 说明 1、保 荐代 表人 变更 及其 里 有 不适用 2、报 告期 内中 国证 监会 和 本所对 保荐 机构 或者 其保荐的 公司 采取 监管 措施 的事项 及整 改情 况 不适用 3、其 他需 要报 告的 重大 事 项 不适用（以下无正文）（此页无正文，为 中 信建投证券 股份有限公 司关于深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2021 年度保荐工作报告 之签字盖章页）保荐代表人：龙 敏 龚建伟 中信建投证券股份有限公司 2022 年 3 月 29 日
