1、 证券代码：002073 证 券简 称：软 控股 份 公 告 编号：2018-058 软控 股份 有 限公 司 独 立 董事 提 名人 声 明 提 名 人 软 控 股 份 有 限 公 司 董 事 会 现 就 提 名 李迁 为 软控 股 份 有 限 公 司第 六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任 软控股份有限公司第六届 董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名 人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明如下：一、
2、被提名人不存在 中国人民共和国公司法 第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。是 否 如否，请详细说明：_ 二、被提名人符合中国证监会 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见规定的独立董事任职资格和条件。是 否 如否，请详细说明：_ 三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。是 否 如否，请详细说明：_ 四、被提名人已经按照中国证监会上市公司高级管理人员培训工作指引的规定取得独立董事资格证书。是 否 如 否，请详细 说 明：李 迁 先生尚 未 取 得独立 董 事 资格证 书，其已书 面 承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。五、被提名人担任独立董事
3、不会违反 中华人民共和国公务员法 的相关规定。是 否 如否，请详细说明：_ 六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委 关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知的相关规定。是 否 如否，请详细说明：_ 七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部 关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见的相关规定。是 否 如否，请详细说明：_ 八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部 关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见的相关规定。是 否 如否，请详细说明：_ 九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行 股份制商业银行独立
4、董事和外部监事制度指引的相关规定。是 否 如否，请详细说明：_ 十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会 证券 公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的相关规定。是 否 如否，请详细说明：_ 十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银监会银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法、融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法的相关规定。是 否 如否，请详细说明：_ 十二、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会 保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定、保险公司独立董事管理暂行办法 的相关规定。是 否 如否，请详细说明：_ 十三、被提名人担任独立董事不会
5、违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。是 否 如否，请详细说明：_ 十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部 门 规 章、规 范 性 文 件 及 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则，具 有 五 年 以 上 履 行独立董事职责所必需的工作经验。是 否 如否，请详细说明：_ 十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。是 否 如否，请详细说明：_ 十 六、被提名 人 及 其直系 亲 属 不是直 接 或 间接持 有 公 司已发 行 股 份 1%以上的股东，也不是上市公司前
6、十名股东中自然人股东。是 否 如否，请详细说明：_ 十 七、被提名 人 及 其直系 亲 属 不在直 接 或 间接持 有 公 司已发 行 股 份 5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。是 否 如否，请详细说明：_ 十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人 及 其 附 属 企业任职。是 否 如否，请详细说明：_ 十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。是 否 如否，请详细说明：_ 二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 任 职，也 不
7、 在 有 重 大 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位任职。是 否 如否，请详细说明：_ 二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。是 否 如否，请详细说明：_ 二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他 任何影响被提名人独立性的情形。是 否 如否，请详细说明：_ 二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚 未届满的人员。是 否 如否，请详细说明：_ 二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。是 否 如否，请详细说明：_ 二十五、被提名人不是最近三十六个月内
8、因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。是 否 如否，请详细说明：_ 二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。是 否 如否，请详细说明：_ 二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。是 否 如否，请详细说明：_ 二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会 会 议 或 者 连 续 两 次 未 能 亲 自 出 席 也 不 委 托 其 他 董 事 出 席 董 事 会 会 议 被 董 事 会 提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。是 否 不适用 如否，请详细说明：_ 二十
9、九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5家。是 否 如否，请详细说明：_ 三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。是 否 如否，请详细说明：_ 三十一、本提名人已经根据 深圳证券交易所独立董事备案办法 要求，督促 公 司 董 事 会 将 被 提 名 人 的 职 业、学 历、专 业 资 格、详 细 的 工 作 经 历、全 部 兼职情况等详细信息予以公示。是 否 如否，请详细说明：_ 三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。是 否 不适用 如否，请详细说明：_ 三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲
10、自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。是 否 不适用 如否，请详细说明：_ 三 十 四、被提 名 人 过往任 职 独 立董事 期 间,不存 在 未 按规定 发 表 独立董 事 意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。是 否 不适用 如否，请详细说明：_ 三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。是 否 如否，请详细说明：_ 三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。是 否 如否，请详细说明：_ 三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。是 否
11、不适用 如否，请详细说明：_ 三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。是 否 如否，请详细说明：_ 本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大 遗 漏；否 则，本 提 名 人 愿 意 承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任 和 接 受 深 圳 证 券 交 易所的自律监管措施或纪律处分。本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所中小企业 板 业 务 专 区 录 入、报 送 给 深 圳 证 券 交 易 所 或 对 外 公 告，董 事 会 秘 书 的 上 述 行为视同为本提名人行为，由 本提名人承担相应的法律责任。提名人：软控股份有限公司董事会 2018 年10月15日
