1、证券 简称：方大集团、方大 B 证券 代码：000055、200055 公告编号：2021-06 方大集团 股份有限公司 关于聘请 2021 年度审计机构 的公 告 本公司及董 事会全体成员保证 信息 披露的 内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。方大集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年3 月19 日召 开的第 九届董事会第 六次会议审议通过了关于聘请 2021 年度审计机构 的议案，同意继续 聘任 容诚会 计师事 务所（特殊 普通合 伙）（以 下简 称“容诚 会计 师 事务所”）担任公司 2021 年年度财务报告 及内 部控制审计机构。本议案尚需提交公司
2、股东大会审议，现将相关事项公告如下：一、拟续聘会计师 事务所事项 的情况说明 容诚会计师事务所 是一家具有从事证券、期货 相关业务资格的会计师事务所，具备多年为上市公司提供优质审计服务的 丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务报告审计工作的要求，具备足够的独立性、专业性及投资者保护能力。在2020 年年度的审计工作中，容诚 会计师事务所 遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司 2020 年年度财 务报告及内部控制审计工作，表现了良 好的职 业 操 守和业 务素 质，2020 年度 上述审 计机构 审计 酬金为 人民 币 150 万元。为保持审计工作的连
3、续性，根据公司业务发展需要，经综合评估及审慎研究，公司拟继续聘任 容诚 会计师事务所 为公司 2021 年年度财务报告及内部控制审计机构。二、拟 续聘会计师 事务所 的基 本情况（一）机构信息 1、基本信息 容诚会计师 事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988 年 8 月，2013 年12 月10 日 改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获 准从 事证券 服务业 务的 会计师 事务所 之一，长 期从 事证券 服务业 务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22 号1 幢外经贸大厦901-22 至901-26，首席合伙人肖厚发。2、人员信息 截至 2020 年 12
4、 月 31 日，容诚 会计师事务所共有合伙人 132 人，共有 注册会计师1018 人，其中签署过证券服务业务 审计报告 的注册会计师445 人。3、业务规模 容诚会计师事务所经审计的2019 年度收入总 额 为105,772.13 万元，其中审计业务收入82,969.01 万元，证券期货业务 收入46,621.72 万元。容诚会计师事务所共承担 210 家上市公司 2019 年年报审计业务，审计收费总额25,290.04 万元，客户主要集中在制造 业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料
5、）及信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，租赁和商业服 务业，文化、体育 和娱 乐业，科学研 究和技术 服务 业，电 力、热 力、燃气及水 生产 和供应 业，金 融业，水利、环境 和公共设 施管 理业等 多个行 业。容诚会计师事务所对公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为 10 家。4、投资者保护能力 容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至 2020 年 12 月 31 日累计责任赔偿限额 7 亿元；近三年无因执业行为发生相关民事诉讼。5、诚信记录 容诚会计师事务所近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、行政监管
6、措施和自律监管措施。2 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到自律监管措施1 次。3 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到监督管理措施1 次；3 名从业人员近三年在 其他会计师事务所执业期间对不同客户执业行为受到监督管理措施各1 次。（二）项目信息 1、基本信息 项目合伙人：陈昭新，1998 年成为中国注册会计师，2002 年开始从事上市公司审计工作，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2008 年开始为 本公司提供审计服务（期间按规定进行了轮换，以 及由于工作安排原因未参与项目5 年）；近三 年签署过4 家上市公司审计报告。项目签字注
7、册会计师：曾徽，2009 年成为中国注册会计师，2006 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2018 年 开始为本公司提供审计服务；近三年签署过2 家上 市公司审计报告。项目签字注册会计师：胡高 升，2005 年成为中国注册会计师，2007 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2016 年开始为本公司提供审计服务（期间由于工作安排原因未参与项目 2 年）；近三年签署过2 家上市公司审计报告。项目质量控制复核人：朱佳绮，2007 年成为中国注册会计师，2007 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业,2
8、020 年 开始为本公司提供审计服务；近三年签署过1 家上 市公司审计报告。2、诚信记录 项目合伙人陈昭 新、签字注册会计师曾徽、签字注册会计师胡高 升、项目质量控制复核人朱佳绮近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。3、独立性 容诚会 计师事 务所 及上述 人员 能够在 执行 本项 目审计 工作时 保持 独立性，不存在违反中国注册会计师职业道德守则对独立性 要求的情形。4、审计收费 2021 年度审计费用 拟为150 万元，其中：年 报 审计费用110 万元，内控审计费用40 万 元，与 2020 年度审计费用一致。定价原则是 根据 本公司的业务规
9、模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据 公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准 确定。三、拟续聘会计师 事务所履行 的程序 1、审计委员会 履职情况 公司董事会审计委员会对容诚 会计师 事务所的资质进行了 认真审查，认为其满足为公司提供审计服务的资质要求，具备审计的专业能力，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽的职责，为公司提供了专业、严谨、负责的审计服务，认可 容诚会计师 事务所的独立性、专业性、投资者保护能力，同意向董事会提议续聘容诚 会计师 事务所为公司 2021 年度财务报告 和内部控制的 审计机构。2、独立董事的 事前认可情况
10、和独立意见 公司独立董事均就此事项出具了事前认可意见，并发表独立意见如下：鉴于容诚 会计 师事 务所 在 2020 年度 审计过 程 中，恪 守职责,遵 循独立、客观、公正的执业准则，按照本年度财务报告 及内部控制 审计计划 圆满完 成审计工作，如期出具了公司 2020 年度财务报表和内部控制审计 报告。公司 拟续聘容诚事务所为公司2021 年度外部审计机构 有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，容诚事务所 具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，审议程序符合相关法律法规的有关规定，同意继续 聘请容诚 事务所为本公司 2021 年度财务报表和内
11、部控制的审计机构，审计费用为150 万元人民币，聘期 一年。3、董事会 表决 情况 公司于2021 年 3 月19 日召开了第 九届董事会 第 六次会议，会议以7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果，审议通过了 关于聘请2021 年度审计机构的议案。4、生效日期 本次聘 请2021 年度 审计机构 的议案 尚需提交公 司2020 年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。四、报备文件 1、第九 届董事会第 六次会议决议；2、第九 届董事会审计委员会 会议 决议；3、独立董事签署的事前认可和独立意见；4、拟聘任会计师事务所 关于其基本情况的说明。方大集团 股份有限公司董事会 2021年3月23日
