1、 广东 鸿园律师事务所 地址：广 东 省 惠 州 市 河 南 岸 联 丰 商 务 酒 店 一 楼 GUANGDONG HONGYUAN LAW FIRM 电话：0752-2555956、2555698 传真：0752-2555696 1 关于深圳市德赛电池科技股份有限公司 2017 年第二次临时股东大会的法律意见书（2017）鸿园 法意字 第86 号 深 圳市德赛 电池科技 股份有限 公司：广 东 鸿 园 律 师 事 务 所（以 下 简 称“本 所”）接 受 深 圳 市 德 赛 电 池 科 技 股 份有 限公司（以下称“公司”）的委托，指派本所 律师出席 公司于 2017 年 6 月26 日在
2、广东 省惠州市 江北云山 西路 12 号德 赛大 厦 24 楼 会议室 召 开的 2017 年第 二 次 临 时 股 东 大 会 现 场 会 议（以 下 简 称“本 次 临 时 股 东 大 会”），并 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法（以 下 简 称“公 司 法”）、上 市 公 司 股 东 大会 规 则（以 下 简 称“股 东 大 会 规 则”）等 法 律、法 规、规 范 性 文 件 以 及 深 圳 市 德 赛 电 池 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程（以 下 简 称“公 司 章 程”）的相 关规定出 具本法律 意见书。为 出 具 本 法 律 意 见 书，本 所 律 师 参
3、 加 了 本 次 临时 股 东 大 会，查 阅 了 公 司 提供 的 与 本 次 临时 股 东 大 会 有 关 的 文 件，并 对 有 关 问 题 进 行 了 必 要 的 核 查 与 验证。本 所 律 师 同 意 将 本 法 律 意 见 书 作 为 公 司 本 次 临时 股 东 大 会 公 告 材 料，随 其他 须 公 告 的 文 件 一 同 公 告，并 依 法 对 本 所 律 师 在 其 中 发 表 的 法 律 意 见 承 担 责任。本 法 律 意 见 书 对 本 次 临时 股 东 大 会 的 召 集、召 开 程 序 是 否 符 合 法 律、法规、规 范 性 文 件 及 公 司 章 程 的
4、有 关 规 定，出 席 会 议 人 员 的 资 格、召 集 人 资格 是 否 合 法 有 效 和 会 议 的 表 决 程 序 及 表 决 结 果 是 否 合 法 有 效 发 表 意 见，不 对 本次 临时 股 东 大 会 审 议 的 议 案 内 容 以 及 议 案 所 表 述 的 事 实 或 数 据 的 真 实 及 准 确 性发 表意见。广东 鸿园律师事务所 地址：广 东 省 惠 州 市 河 南 岸 联 丰 商 务 酒 店 一 楼 GUANGDONG HONGYUAN LAW FIRM 电话：0752-2555956、2555698 传真：0752-2555696 2 本 法 律 意 见 书
5、仅 供 见 证 公 司 股 东 大 会 相 关 事 项 的 合 法 性 目 的 使 用，除 此 以外，未经本 所同意，本法律意 见书不得 为任何其 他人用于 任何其他 目的。本 所 律 师 根 据 股 东 大 会 规 则 第 五 条 的 要 求，按 照 中 国 律 师 行 业 公 认 的业 务标准、道德规范 和勤勉尽 责精神，就本次股 东大会出 具法律意 见如下：一、本次临时 股 东 大 会 的 召 集、召 开 程 序（一）本 次股东大 会的召集 本 次股东大 会系依据 2017 年 6 月 6 日 召开的 第 八 届董 事会第 六 次会议，由 公司董事 会召集召 开的。公 司董事会 已于 2
6、017 年 6 月 8 日 在 证券时报 和 指 定 的 网 站 巨 潮 资 讯 网 刊 登 了 关 于 召 开 2017 年第二 次 临时股 东 大 会 的 通知，又于 2017 年 6 月 20 日在 证 券时报 和巨潮资 讯网上公 告了召开 本次临时股 东 大 会 的 提 示 性 通 知。上 述 通 知 列 明 了 本 次 股 东 大 会 的 现 场 会 议 时 间 及地 点、股 权 登 记 日、网 络 投 票 时 间 及 投 票 方 式、提 交 会 议 审 议 的 事 项、出 席 会议 人 员 资 格、登 记 办 法、登 记 时 间 及 地 点、股 东 参 与 网 络 投 票 的 流
7、程、投 票 规则、公司联 系电话及 联系人等 事项。（二）本次 临时股东 大会的召 开 1、本次股 东大会的 现场会议 于 2017 年6 月26 日（周 一）下午14：45 在广 东省惠州 市江 北云 山西路12号德赛大 厦24 楼会 议室 召开。网络投 票时间为：2017 年6 月25 日 2017 年6 月26 日，其 中，通过 深圳证券 交易所交 易系统进 行网络 投票的具 体时间为2017 年6 月26 日上 午9:30 至11:30，下午13:00 至15:00；通 过深圳证 券交易所 互联网投 票的具体 时间为：2017 年6 月25 日下 午15:00 至2017 年6 月26
8、 日下午15:00 期 间的任意 时间。现 场会议召 开的时间 及地点与 本次临 时股东大 会会议通 知一致。2、本次临时股东大会由公司董事长刘其先生主持召开，完成了全部会议议 程，董 事 会 工 作 人 员 当 场 对 本 次 股 东 大 会 作 记 录，会 议 纪 录 由 出 席 会 议 的 董 事、董事会 秘书和记 录员签名。广东 鸿园律师事务所 地址：广 东 省 惠 州 市 河 南 岸 联 丰 商 务 酒 店 一 楼 GUANGDONG HONGYUAN LAW FIRM 电话：0752-2555956、2555698 传真：0752-2555696 3 经 核 查，本 所 律 师 认
9、 为，本 次 临时股 东 大 会 的 召 集、召 开 程 序 符 合 公 司法 股东 大会规则 等法律、法规、规范性文 件及公 司章程 的规定。二、出 席 本 次 临时股 东 大 会 人 员 的 资 格、召 集 人 资 格（一）出席 本次 临时 股东大会 人员的资 格 1、出 席 本 次 临时 股 东 大 会 现 场 会 议 的 人 员 包 括：1）截 至 2017 年 6 月19 日（周 一）下午 收市后，在中国证 券登记结 算有限责 任公司深 圳分公司 登 记在 册 的 部 分 本 公 司 股 东 或 其 委 托 代 理 人；2）公 司 部 分 董 事、监 事 及 高 级 管 理人 员；3
10、）参与见证 的本所律 师。2、出席会 议的股东 及股东授 权委托代 表人数共 21 人，代表 股份101,044,283 股，占 公司在股 权登记日 总股份的 49.23%。其 中：（1）出席 现场会议 的股东（代理人 4 人，代 表股份 93,217,715 股，占公 司在股权 登记日总 股份的 45.42%；（2）通过 网络投票 的股东 17 人，代 表股份 7,826,568 股，占 公司在股 权登 记日总股 份的 3.81%。（二）本次 临时股东 大会召集 人的资格 本次临时股 东 大 会 的 召 集 人 为 公 司 董 事 会，其 作 为 本 次 会 议 召 集 人 的 资 格合 法
11、有效。经 核 查，本 所 律 师 认 为，上 述 出 席 本 次 临时股 东 大 会 的 人 员 以 及 本 次 股 东大 会 召 集 人 的 资 格 符 合 公 司 法、股 东 大 会 规 则 等 法 律、法 规、规 范 性文 件及公 司章程 的规定。三、关 于 本 次 临时股 东 大 会 的 表 决 程 序、表 决 结 果（一）本次 临时股东 大会的表 决程序 本 次 股 东 大 会 采 用 现 场 投 票 及 网 络 投 票 相 结 合 的 方 式，股 东 只 能 选 择 现 场或 网 络 投 票 的 其 中 一 种 表 决 方 式。出 席 现 场 会 议 的 股 东（或 其 委 托 代
12、 理 人）以记 名投票的 方式对会 议通知公 告所载明 的议案进 行了审议 表决。具 体议案为：广东 鸿园律师事务所 地址：广 东 省 惠 州 市 河 南 岸 联 丰 商 务 酒 店 一 楼 GUANGDONG HONGYUAN LAW FIRM 电话：0752-2555956、2555698 传真：0752-2555696 4 议 案一、关于为控 股子公司 银行综合 授信提供 担保的议 案 议 案二、关于调整 公司独立 董事津贴 的议案 上 述 议 案 的 表 决 按 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则、公 司 章 程 规 定 的 程序进行计票、监票后，当场公布了现场会议表决结果。网络投
13、票结束后，深圳证劵信息有限公司提供了网络投票的表决权数及统计数。据此，公司合并了 本次会议 的表决结 果。经 核 查，本 所 律 师 认 为，上 述 议 案 的 现 场 会 议 以 及 网 络 投 票 的 表 决 程 序 符合 公 司 法、股 东 大 会 规 则 等 法 律、法 规、规 范 性 文 件 及 公 司 章 程 的 规定。（二）本次 临时股东 大会的表 决结果 本次临时股 东 大 会 未 出 现 修 改 原 议 案 或 提 出 新 议 案 的 情 形。会 议 议 案 表 决情 况如下：1、以特别决议审议通过了关于为控股子公司银行综合授信提供担保的议案；表 决 结 果：同 意 票 为
14、100,865,707 股，占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 表 决 权 股份 总数的 99.8233%；反对票 为 178,576 股，占出席会 议股东所 持有表 决权股份 总数的 0.1767%；弃权票 为 0 股，占出席 会议股东 所持有表 决权股份 总数 的0%。该项 议案已获 得有效表 决权股份 总数 的 2/3 以上通 过。其 中中小投 资者表决 情况为：同意票为 8,038,668 股，占出席会 议中小 投资 者所持有 表决权股 份总数的 97.8268%；反对票 为 178,576 股，占 出席会议 中小 投资者所 持有表决 权股份总 数的 2.1723%；弃 权票为 0
15、 股，占出席会 议中 小投 资者所持 有表决权 股份总数 的 0%。2、以 普通 决议审议 通过了 关于调整 公司独立 董事津贴 的议案；表 决结果：同意票为 101,043,383 股，占出席 会议股东 所持有表 决权股 份总 数的 99.9991%；反 对票为 900 股，占 出席会议 股东所持 有表决权 股份总数 的0.0009%；弃权票为 0 股，占 出席会议 股东所持 有表决权 股份总数 的 0%。广东 鸿园律师事务所 地址：广 东 省 惠 州 市 河 南 岸 联 丰 商 务 酒 店 一 楼 GUANGDONG HONGYUAN LAW FIRM 电话：0752-2555956、25
16、55698 传真：0752-2555696 5 其 中中小投 资者表决 情况为：同意票为 8,216,344 股，占出席会 议中小 投资 者所持有 表决权股 份总数的 99.989%；反对票 为 900 股，占出 席会议中 小投资 者所持有 表决权股 份总数的 0.011%；弃权票为 0 股，占 出席会议 中小投资 者所 持有表决 权股份总 数的 0%。本次 需股东 大会表决 的议案获 得了有效 通过。经 核 查，本 所 律 师 认 为，本 次 临时股 东 大 会 对 各 项 议 案 的 表 决 程 序、表 决票 数 符 合 公 司 法、股 东 大 会 规 则 等 法 律、法 规、规 范 性
17、文 件 及 公 司章 程的规 定，表决 结果合法 有效。四、结 论 意 见 综 上 所 述，本 所 律 师 认 为，公 司 本 次 临时 股 东 大 会 的 召 集 和 召 开 程 序、出席本次临时 股 东 大 会 人 员 的 资 格 和 召 集 人 的 资 格、本 次 临时股 东 大 会 的 表 决 程序 和 表 决 结 果 等 事 项 符 合 公 司 法、股 东 大 会 规 则 等 法 律、法 规、规 范性 文件及 公司章程 的规定，本次 临时 股东大 会的决议 合法有效。（以下 无正文）广 东鸿园律 师事务所（盖章）负 责人：蒋 枞 经办 律师：蒋 枞 蒋 枞 蒋 枞 周伟军 周伟军 二 一 七 年六 月 二十 六 日
