1、上海威尔泰工业自动化股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告 本人作为上海威尔泰 工 业自动化股份有限公 司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照公司 法、上市公司治理 准 则、关于在上市 公 司建立独立董事的指导意见、关 于加强社会公众股股 东 权益保护的若干规定 等法律、法规和公司章程的规 定，认真履行职责，充 分 发挥独立董事的独立 作 用，维护了公司整体利益，维护了 全 体股东尤其是中小股 东 的合法权益。根据 深 交所上市公司规范运作指引（2020 年修订）的要求，现 将2020年度本人履行独 立董 事职责工作情况 述职如下：一、参加会议情况：2020年度公司 董事会 共 召开
2、了8次会议，其中2 次 为现场结合 通讯会议，6 次 为通讯 会议，本人 均以通 讯 方式 准时出席。二、发表独立意见情 况（一）在公司第七 届 董 事会第 六 次会议上，本 人发 表了相关独立意 见：1、关于对外担保、关联 方占用资金情况的专 项 说明及独立意见 1）报告期内，公司不存在控股股东及其关 联方非经营性占用公司资金的情况；2）报告期内，公司不存在以前年度发生并累计至2019年12月31日的对外担保；3）公司不存在为控股股东及 公司持股50%以下的其 关联方、任何非法人 单位或个人提 供担保 的情况；4）公司能够认真贯彻执行上述法律法规的规定，履行对外担保的审批程序和信息披露义务。
3、2、关于2019 年度内 部控 制自我评价报告的独 立 意见 经核查，根据 中小企 业板上市公司规范运作指引、公司法 及 企业会计准则等 有关规定，公司已建立的较为完善的内部控 制体系并得到有效的执行，公司内部控制的 自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。3、关于续聘公司2020 年 度审计机构的独立意 见 信永中和会计师 事务所在为上海威尔泰工业自动化 股份有限公司2019 年度提供审计服务的过 程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺 利地完成了年度各项审计任务，我们同意续聘信永中和会计师事务所为公司 2020 年度审计机构，并将该事项提交股东大会审议。4、关于
4、2019 年度高 管薪 酬的独立意见 公司2019年度能严格按照董、监事及高级管理人员薪酬规定和有关激励考核制度执行，本年度的高管薪酬发放 的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。5、关于2020年度日 常关 联交易的独立意见 公司2020年度拟发生的日常关联交易，公司事前向独立董事提交了相关资料，独立董事进行 了事前审查。公司第 七届董事会第 六次会议对本次关 联交易进行讨论，关联董事回避了本议案的表决。公司与关联方发生的关 联交易是按照“公平自愿，互惠互利”的原则 进行的，决策程序合法有效；交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反 公开、公平、公正的原则，未发现损害公司和中小股东的利益
5、的行为。6、关于2019 年度利 润分 配预案的独立意见 公司董事会建议2019年度利润分配预案为：不分配、不派现、不转增。我们 认为，该利润分配预案符合 公司章程 的规定和公司长远利益，同时也符合中国证监会关于上 市公司现金分红的相关规定。我们同意公司的利润分配预案，并同意将该议 案提交股东大会审议。7、关于 使用自有 资 金进 行现金管理的议案 的 独 立意见 公司目前 财务状况稳健，资金充裕，为提高公司资金使用效率，在保障投资资金安全的前提下，选择适当的时机，阶段性投资于安全性高、流动性好的理财产品，有利于提高公司资金的使用效率，增加公司的资金收益，不会对公司经营活动造成不利影响，有利于
6、实现公司利益最大化，并不存在损害公司及 全体股东利益尤其 是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司使用闲置自有资金进行现金管理。8、关于 变更会计政 策 的 独立意见 公司依据财 政部 修订和新颁布的具体会计准则对会计政策 进行相 应变更，符合 企业会计准则 及 相关规定，符合深圳证券交易所的有关规定；同时也体现了会计核算真实性与谨慎性原则，能更加客观公正地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及所有股东的利益；公司对会计政策进行相应变更，不存在损害本公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意公司本次会计政策的变更。（二）在公司第七 届 董 事会第 十 次会议上，本 人发 表了相关独立意 见：关
7、于公司 对外担保、关 联方 占用资金情况，发 表独立意见如下：1）报告期内，公司 不存 在控股股东及其关联 方 非经营性占 用公司资 金 的情况；2）截止 2020年 6 月 30 日，公司无对 外担保 情况，不存在为 控股股 东及公司持股50%以下的其他 关联 方、任何非法人单 位或个 人 提供担保的情况。（三）在公司第七 届 董 事会第 十 一次会议上，本人 就公司补选董事 发 表了相关独立意见：我们同意推荐 吴琼 先生为公司第七届董事会 增补董事候选人，其提名程序符合国家法律、法规及公司章程的规定；经审阅 吴琼先生 履历等材料，未发现其中有公司法第146条规定不得担任公司董事的情形，亦未
8、有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，上述相关人员的任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任 所聘岗位职责的要求，符合公司法、公司章程的有关规定。我们同意将该项议案提交股东大会审议。（四）在公司第七 届 董 事会第 十 二次（临时）会议上，本人就 公司 增加 使用自有资金进行现金管理投资 主 体 的议案发表 独立意 见：公司 独立董事于2020年3月27日发表独立意见，同意公司使用闲置自有资金进行现金管理。现已 知悉公司的全资子公司 上海威尔泰仪器仪表有限公司（以下简称“仪器仪 表公司”）于2020年8月投资设立 控股子公司浙江威尔泰仪器仪表有限公司，其中仪器仪表 公司控股5
9、1%。公司 增加浙江威尔泰仪器仪表有限公司 作为现金管理投资主体，是出于浙江威尔泰仪器仪表公司 的实际经营情况考虑，且 公司增加使用自有资金进行现金管理投资主体 未对拟购买 的理财产品品种、决议有效期、投资额度、决策及实施方式、信息披露 的规定 等作变更。综上，我们认为 公司此次增加使用自有资金进行现金管理投资主体 不会对公司经营活动造成不利影响，有利于实现公司利益最大化，并不存在损害公司及 全体股东利益尤其 是中小股东利益的情形。我们同意 公司增加使用自有资金进行现金管理投资主体。（五）在公司第 七 届董 事会第 十 三 次（临时）会议上，本人 就 对公司 参与 参股公司同比例增资暨关联 交
10、易 的事项独立意见：此次公司参与参股公司同比例增资的 资金来源为自有资金，不会对公司财务状况及生产经营造成 重大不利影响。此次增资的宁波紫芯科技有限公司所进行深紫外线LED 芯片项目在国内尚处起步阶段，且宁波紫芯科技已取得较好的前期成果，市场前景良好。因此，公司此次参与同比例增资是在满足自身经营需求的前提下，合理的进行对外投资，对公司未来业务探索和拓展具有积极作用，不存在损害公司和股东利益的情形。本事项经公司第 七届董事会第十三次（临时）会议审议时，关联董事吴琼回避了表决，非关联董事经表决一致通过，会议表决程序符 合相关规定。因此，我们同意公司董事会此次 关于参与参股公司同比例增资 暨关联交易
11、 的决定。三、在公司进行现场 调 查的情况 2020年，因疫情 影响 等 因素，本人到公司现 场 考察 的时间有所减少，但通过线上 会议、电话 沟通、邮件 信息传递 等 方式，积极 对企业生产经营和 财 务情况进行了解，与其他董事、公 司 管理层 保持 了 较高频次 地 交流，听取了他们 对 于经营状况和规范运作的想 法和意 见。根据自己对宏观政 策 环境的关注和理解，积 极对企业经营方面等工作提出 建议 和 意见。此外，本人作为薪酬 和 考核委员会召集人，积 极领导委员会开展工 作，按照董事会制 订的经营业绩 考 核和激励方案，牵 头组织 对于公司高管 团队的 经 营业绩 考核，对高管人员的
12、薪酬发 放 情况进行检查和监督。四、保护社会公众股 东 合法权益方面所做的 工 作 2020年，本人在任职 期间 对董事会审议的各 项 议案，都进行了深入 了 解和仔细研究，并在此基础上 独 立、客观、审慎地作 出 自己的判断，行使表 决 权。在工作中本人对公司董事、高 管 履行职责情况进行监 督 和核查，确保他们认 真 履行全体股东的信托责任，保护中 小 股东的合法权益；本 人 还持续关注公司信息 披 露工作，对公司各项信息的及时披 露 进行有效的监督和核 查，保证公司信息披露 的 公平、及时，使社会公众股 东能够 及 时了解公司发 展的最 新 情况。五、其他工作 1、未有提议召开董 事会 情况发生；2、未有独立聘请外 部审 计机构和咨询机构的 情 况发生。本人联系方式：独立董事：陈燕 二 二 一年 四 月二 日
