1、 1 横 店 集团 东 磁股 份 有限 公 司 2015 年度监 事会 工作 报告 2015 年，横店集团东磁股份有限 公司（以下简称“公司”）监事会全体成员 严格 按 照 公 司 法、公 司 章 程、监 事 会 议 事 规 则 等 相 关 要 求，恪 尽 职 守、勤勉 尽 责，依 法 独 立 行 使 职 权，对 公 司 合 规 经 营 情 况、财 务 状 况、委 托 理 财、关 联交易、收购资产以及公司董事、高级管理人员的日常履职情况等进行了有效监督，较好地保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。现将监事会在 2015年度的主要工作报告如下：一、监 事 会会 议 情 况 报 告 期
2、 内，公 司 监 事 会 共 召 开 会 议 六 次，其 中 三 次 为 现 场 会 议，三 次 为 通 讯表决方式，具体情况如下：序号 时间 届次 开会方式 审议议案 1 2015 年03 月 26日 第六届监事会第六次会议 现场会议 1、审议公 司 2014 年年 度报告及其摘要 2、审议公 司 2014 年度 监事会工作报告 3、审议公 司 2014 年度 财务决算报告 4、审议公 司 2015 年度 财务预算报告 5、审议公 司 2014 年度 利润分配的预案 6、审议 公司关于续聘 2015 年度审计 机构的议案 7、审议公 司 2014 年度 内部控制自 我评价报告 8、审议公 司
3、有关日常关联交易的议案 9、审议公 司关于修订 的议案 10、审议 公司关于使用自有闲置资金进行委托理财和金融衍生品投资的议案 11、审议 公 司关于制订 的议案 12、审议 公司关于 2014 年度内部控 制规则落实情况的议案 13、审议 公司关于会计政策变更的议案 2 2015 年04 月 24日 第六届监事会第七次会议 通讯会议 审议公司 2015 年第一季 度报告及其正文 3 2015 年06 月 12日 第六届监事会第八次会议 现场会议 1、审议 公司关于 及摘要的议案 2、审议 公 司关于制订 公司第一期员工持股计划 2 管理规则 的议案 3、审议公 司关于核实公司第一期员工持股计
4、划持有人名单的议案 4 2015 年08 月 26日 第六届监事会第九次会议 现场会议 1、审议公 司 2015 年半 年度报告及其摘要 2、审议公 司有关新增日常关联交易的议案 5 2015 年10 月 27日 第六届监事会第十次会议 通讯会议 审议公司 2015 年第三季 度全文及其正文 6 2015 年12 月 16日 第六届监事会第十一次会议 通讯会议 1、审议公 司关于投资年产 1 亿支 18650 型高容量锂离子动力电池项目的议案 2、审议公 司关于收购资产暨关联交易的议案 3、审议公 司关于对全资子公司会理县东磁矿业有限公司资产计提减值准备的议案 二、监事会 履 行 监 督 职责
5、 情 况（一）监督公司依法运作情况 报 告 期 内，公 司 监 事 会 全 体 成 员 严 格 按 照 公 司 法、公 司 章 程 等 有 关 规定，列 席 公 司 股 东 大 会 和 董 事 会，并 依 法 对 公 司 决 策 程 序、内 控 执 行 和 日 常 经 营管 理 情 况 进 行 监 督 审 查，认 为：公 司 已 建 立 完 善 的 内 控 体 系，公 司 股 东 大 会、董事 会 以 及 管 理 层 运 作 规 范，各 项 决 策 程 序 合 法 合 规，公 司 董 事、高 管 在 履 职 过 程中没有违反相关规定的行为，不存在损害公司利益的行为发生。（二）检查公司财务情况
6、报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了公司的会计报表及财务资料，监事会认为：公司财务运作规范、有效，资金状况良好，财务内控制度健全，能有 效 防 范 各 类 经 营 风 险，未 发 生 控 股 股 东 及 关 联 方 非 经 营 性 资 金 占 用 或 资 产 流 失状 况，公 司 财 务 报 表 的 编 制 符 合 企 业 会 计 制 度 和 企 业 会 计 准 则 等 有 关 规定，公司 2015 年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，天健会计 师 事 务 所(特 殊 普 通 合 伙)出 具 的“标 准 无 保 留 意 见”审 计 报 告，其 审 计 意 见 是客观公正的
7、。（三）检查内部控制情况 对董事会审计委员会编制的公司 2015 年 度内部控制自我评价报告，经过认 真 阅 读 报 告 内 容，并 与 公 司 管 理 层 和 有 关 管 理 部 门 交 流，查 阅 公 司 的 管 理 制 度后监事会认为：3 1、公司认真领会财政部、证监会等部门联合发布的 内部控制基本规范 和深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引 的 文 件 精 神，遵 循 内 部 控 制 的 基 本 原则，结 合 自 身 的 实 际 情 况，建 立 健 全 了 覆 盖 公 司 各 环 节 的 内 部 控 制 制 度，保 证 了公司业务活动的正常开展，确保公司资
8、产的安全完整和保值增值。2、公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司完善内部控制所进行的重点活动的执行和监督。3、2015 年，公司未有违反财政部、证监会等部门联合发布的 企业内部控制基 本 规 范 和 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引 及 公 司 相 关 内 部 控 制 制度的情形。综上所述，监事会认为 公司 2015 年度内部控制自我评价报告 全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。（四）核查公司理财投资情况 监事会对公司使用部分 闲 置 自 有 资 金 进 行 委 托 理 财 和 固 定 收 益 型 金 融 衍 生 品投资
9、进行了核查。认为：内部控制制度逐步完善，已制订了 委托理财管理制度和 金融衍生品投资管理制度，公司在不影响日常经营的前提下使用部分闲置自有资金开展委托理财和固定收益型金融衍生品投资，有利于提高资金的使用效率，增 加 公 司 投资收益。同 时，所 投 资 的 品 种 为 固 定 收 益 型 或 保 本 浮 动 收 益 型 等 理 财产 品，风 险 相 对 较 低，投 资 收 益 相 对 固 定，符 合 公 司 和 全 体 股 东 的 利 益，且 相 关程序符合相关法律法规的规定。（五）对公司关联交易的核查 情况 监事会依照 公司章程、公司关联交易决策制度 的要求对公司 2015 年度发生的关联交
10、易进行监督和核查，认为：2015 年度 由于发生的 日常关联交易和收购关联方资产交易 符合公司经营的实际 和发展所需，交易双方遵循了客观、公开、公 正 的 原 则，交 易 价 格 公 允，没有 损 害 公 司 和 其他非关联 方 股 东 利 益。董 事 会 和股 东 大 会 在 审 议 关 联 交 易 事 项 时，关 联 董 事 和 关 联 股 东 均 回 避 了 表 决，表 决 程 序合 法、有 效，符 合 公 司 法、深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 法 律 法 规 及 规范性文件和公司章程、公司关联交易决策规则的规定。（六）对公司员工持股计划事 项的监督情况 报告期
11、内，监事会对公司第一期员工持股计划持有人名单进行了审核，认为：4 公 司 员 工 持 股 计 划 拟 定 的 持 有 人 均 符 合 关 于 上 市 公 司 实 施 员 工 持 股 计 划 试 点 的指 导 意 见 及 其 他 法 律、法 规 和 规 范 性 文 件 规 定 的 持 有 人 条 件，符 合 员 工 持 股 计划 规 定 的 持 有 人 范 围，其 作 为 公 司 本 次 员 工 持 股 计 划 持 有 人 的 主 体 资 格 合 法、有效。（七）对公司对外投资事项的核查情况 报告期，监事会对公司投资年产 1 亿支 18650 型高容量锂离子动力电池项目进 行 了 核 查，认 为
12、：该 项 目 的 建 设 符 合 公 司 发 展 能 源 战 略 的 布 局，有 助 于 提 高 公司竞争力，项目建设完成后将优化 公司产品结构，提升公司持续成长和盈利能力，同 时 发 挥 公 司 在 管 理 方 面 的 产 业 化 优 势，做 大 做 强 公 司 新 能 源 产 业，对 公 司 整 体业 绩 的 提 升 有 着 深 远 的 影 响。因 此，该 投 资 该 项 目 是 可 行 的、必 要 的，有 利 于 提升 公 司 新 能 源 产 业 的 竞 争 力，加 快 公 司 发 展，符 合 全 体 股 东 的 基 本 利 益。该 投 资项目决策程序合法有效。（八）对会理矿业探矿权计提
13、减值准备的核查情况 报 告 期，监 事 会 对 公 司 全 资 子 公 司 会 理 县 东 磁 矿 业 有 限 公 司 资 产 计 提 减 值 准备 56,452,338.00 元事项进行核查，认为：董事会在审议本次计提资产减值准备的议 案 时 程 序 合 法。公 司 计 提 资 产 减 值 准 备 是 为 了 保 证 公 司 规 范 运 作，坚 持 稳 健 的会 计 原 则，合 理 规 避 财 务 风 险，公 允 反 映 公 司 的 财 务 状 况 以 及 经 营 成 果，没 有 损害公司及中小股东利益，故同意本次计提资产减值准备。（九）对信息披露管理情况的核查 报 告 期，监 事 会 对
14、公 司 信 息 披 露 工 作 情 况 进 行 了 核 查，认 为：公 司 现 已 建 立较 为 完 善 的 信 息 披 露 内 控 制 度，并 严 格 按 照 要 求 及 时、准 确、完 整 地 履 行 披 露 义务，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏，也 不 存 在 内 幕 交 易 等 违 规 情 形，未损害公司和全体股东的权益。（十）对公司执行股东回报规划的监督情况 监事会对公司执行股东回报规划情况进行了监督与核查，认为：2015 年，公司严格按照 公司章程 和 公司未来三年（2012-2014 年）股东回报规划 等制度 要 求，在 充 分 听 取 了 独
15、 立 董 事、股 东 尤 其 是 中 小 股 东 的 意 见 的 前 提 下，制 定 当年 的 利 润 分 配 政 策，并 得 到 有 效 执 行。同 时，为 形 成 持 续、科 学 的 分 红 决 策 和 监督机制，给投资者一个稳定的回报预期，在充分听取各方意见的前提下，报告期，5 董 事 会 重新制 定 了 公司 未 来 三年（2015-2017 年）股东回 报 规 划，充 分 维护 了公司和全体股东的权益。2016 年，监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，积极列席股 东大会、董 事 会 会 议，依 法 对 董 事 会 和 高 级 管 理 人 员 日 常 履 职、公 司 内 部 经 营 管 理 及 财 务状 况、内 部 控 制 运 行 情 况、关 联 交 易、对 外 投 资、委 托 理 财 等 事 项 及 其 履 行 决 策程 序 的 合 法 合 规 性 进 行 有 效 监 督，推 动 公 司 规 范 运 作 水 平 的 进 一 步 提 升，有 效 保护公司全体股东的合法权益。横店集团东磁股份有限公司 监事会 二一六年三月 三十 日
