1、 1 证券代 码：002053 证 券简 称：云 南能投 公告 编号：2022-140 云 南能 源投资 股份 有限 公司 关 于召 开 2022 年第 五 次 临时股 东大 会 的 通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、召 开会议 的基 本情况 1股东大会届次：云南能源投资股份有限公司（以下简称 公司）2022 年第五次临时股东大会。2股东大会的召集人：公司董事会。2022 年9月13日，公司董事会2022年第九次临时会议 以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了关于召开公司2022 年第五次临时股东大会 的议案，决定于202
2、2年9月30日以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司2022年第五次临时股东大会。3会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等的规定。4会议召开的日期、时间：现场会议时间为：2022 年9月30日下午2:30时开始。网络投票时间为：2022 年9月30日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年9月30日的交易时间，即9:15 9:25,9:30 11:30 和13:00 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2022年9 月30日上午915，结束时间为2022年9月3
3、0日下午300。5会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。6会议的股权登记日：2022年9月26日。7出席对象：2（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东 或其授权委托的代理人；于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书格式详见附件2。（2）公司董事、监事和高级管理人员。（3）公司聘请的律师。（4）根据相关法规应当出席股东大会的
4、其他人员。8现场会议地点：昆明市春城路276号公司四楼会议室。二、会 议审议 事项 本次股东大会提案编码如下表：表一：本次股东大会提案编码表 提 案编 码 提 案名 称 备注 该列打勾的栏目可以投票 100 总 议案：除 累积 投票提案 外的 所有提 案 非累积投票提案 1.00 关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案 2.00 关 于 全 资 子 公 司 大 姚 云 能 投 新 能 源 开 发有 限 公 司 涧 水 塘 梁 子 风 电 场 项 目 申 请 银 行贷款的议案 3.00 关于拟变更会计师事务所的议案 上述提案已经 公司董事会2022年第九次临时会议 审议通过，详细内容请参见公司于
5、2022年9月14 日在证券时报中国证券报及巨潮资讯网（）披露的关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告（公告编号：2022-137）、关于全资子公司大姚云能投新能源开发有限公司涧水塘梁子风电场项目申请银行贷款的公告（公告编号：2022-138）、关于拟变更会计师事务所的公告（公告编号：2022-139）等相关公告。上述全部议案对中小投资者表决单独计票，公司将对单独计票结果进行公开披露。（注：中小投资者是指除以下股东之外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。）三、会 议登记 等事 项 1、登记方式 3（1）符合条件的个人 股东持股东账
6、户卡、身 份证，授权委 托代理人 还应持授权委托书、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。（2）符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、营业执照复印 件办理登记手续，或由 授权委托代理人持本人身份证、法人代表授 权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。(3)异地股东可通过信函 或传真的方式进行登记（通讯地址：云南省昆明市官渡区春城路276号；邮编：650200；传真号码：0871-63126346，信函上请注明 股东大会 字样）。2、登记时间：2022 年9月27日（上午9:30-11:30,下午14:00-17:00）。
7、3、登记地点：公司战略投资与证券事务部。4、会议联系方式 联系人：公司战略投资与证券事务部 刘益汉 地址：云南省昆明市官渡区春城路276号 联系电话：0871-63151962；63126346 传真：0871-63126346 电子邮箱：5、会期半天，与会股东费用自理。四、参 加网络 投票 的具体 操作 流程 在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http:/）参加投票，参加网络 投票时涉及具体操作需要说明的内容详见附件1。五、备 查文件 1 公司董事会2022 年第九次临时会议决议。特此公告。云南能源投资股份有限公司董事会 2022 年 9 月 14 日 4
8、附 件一：参 加网 络投票 的具 体操作 流程 一、网 络投 票的程 序 1.投票代码：362053 2.投票简称：能投投票 3.填报表决意见 本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对 总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投 票表决，则以已投票表 决的具体提案的表决意见为准，其他未表决 的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案 投票表决，再对具体提 案投票表决，则以总 议案的表决意见为准。二.通过 深交所 交易 系统 投票 的程序
9、1.投票时间：2022年9月30日的交易时间，即9:15 9:25,9:30 11:30 和13:00 15:00。2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。三.通过 深交所 互联 网投 票系 统投票 的程 序 1.通过深圳证券 交 易 所 互 联 网 投 票 系 统 开 始 投 票 的 时 间 为2022 年9 月30 日 上午915，结束时间为2022 年9月30日下午300。2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照 深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）的规定办理身份认证，取得 深交所数字证书 或 深交所投资者服务密码。具体的身份认证流程可登录互联
10、网投票系统http:/规则指引栏目查阅。3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http:/在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。附件二：授 权 委 托 书 兹全权委托_ 先生/女士代表本公司/本人出席云南能源投资股份有限公司2022年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。5 委托人签名（法人股东加盖公章）：_ 委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：_ 委托人股东账户：_ 委托人持股数：_ 股 受托人（签名）：_ 受托人身份证号码：_ 委托日期：年 月 日 本次股东大会提案表决意见：提 案编 码 提 案名 称 备注 同意 反对 弃权 该列打勾的栏目可以投票 100 总议案：除累积投票 提案 外的所有提案 非累积投票提案 1.00 关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案 2.00 关于全资子公司大姚云能投新能源开发有限公司涧水塘梁子风电场项目申请银行贷款的议案 3.00 关于拟变更会计师事务所的议案 注：1.本次股东大会委托人对受托人的授权指示以在 同意、反对、弃权 下面的方框中打 为准，对同一 项审议事项不得有多项授权指示。如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自己的意见进行投票表决。2.本授权委托的有 效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。3.本授权委托书复印、剪报或重新打印均有效。
