1、 云南能源投资股份有限公司 全面风险管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强云南 能源投 资股 份有 限公 司（以 下简 称“公司”）全 面风 险管 理水平，提 高风 险管理水 平，增强 抗风 险能力，促 进公 司持 续、健康、稳定 发展，根 据国务 院国 资委 中 央企 业全面风险管理 指引 企 业内部 控制基 本规范 及 配套指 引等监 管规定，结 合公司 实际情 况，制定本 制度。第二条 本制度适用 于公司 总部 及各 所属 公司。本制 度所 称“所属公 司”，是 指受公 司实 际控 制的各级全 资或控 股公司。第 三条 本制度所称风 险，是 指在公司 经营发 展过程 中，影 响公司 经
2、营目 标实现 的各种 不确定 因素，包括 战略风 险、运 营风险、财务 风险、市场风 险、法律 风险等。第 四条 全面风险管理 的总体 目标是 公司围 绕经营 目标，完善、健全风 险管理 体系和 机制，严 格执行风 险管 理的 基本 程序，及时 识别 可能 影响 经营目 标实 现的 潜在 风险，并采 取相 应的 风险 应对措施，将风 险控制 在可接 受范围 内，确 保公司 经营活 动健康、持续进 行。全面风险 管理的 具体目 标是：（一）确 保公司 经营管 理符合 有关法 律法规；（二）确 保将风 险控制 在与总 体目标 相适应 并可接 受的范围 内；（三）确保 公 司 有关 规章 制度和 为
3、实 现经 营目 标而 采取重 大措 施的 贯彻 执行，保 障经营 管理 的有效性，提高经 营活动 的效率 和效果，降低 实现经 营目标的 不确定 性；（四）确保 公司 建立 针对 各项重 大或 突发 风险 的应 对计划，减 少企 业因 灾害 性风 险或人 为失 误而遭受重 大损失 的可能；（五）确 保内外 部实现 真实、可靠的 有效信 息沟通。第 五条 公司风险管理 基本程 序主要 包括以 下工作：（一）收 集风险 管理初 始信息；（二）开 展风险 评估；（三）制 定风险 管理策 略：（四）提 出和实 施风险 应对措 施；（五）编 制风险 管理报 告；（六）风 险管理 的监督 与改进。第 六条
4、 公司风险管理 应遵循 以下原 则：（一）全面 性原 则。风险 管理应 覆盖 公司 所有 风险 类型、业务 流程、操 作环 节和 管理层 级，贯穿决策、执行、监督、反馈全 过程。（二）重要 性原 则。在全 面风险 管理 基础 上，应对 风险进 行评 估，确定 需要 重点 管理的 风险，特别关注 重要、特殊业 务事项、“三重一 大”事 项和高 风险领 域，有针对 性的实 施重点风 险监测、制定风险应 对措施，防范 重大风 险。（三）成本 效益 原则。风 险管理 应权 衡风 险与 回报、合理 平衡 实施 成本 与预 期效 益，力 争用 最少的成本 实现风 险管控 的目标。（四）融合 性原 则。风险
5、 管理应 与公 司战 略制 定、经营管 理 与 业务 流程 相结 合，系统考 虑业 务与风险因 素之间 的相关 性及相 互影响，不能 孤立或 片面的开 展风险 应对工 作。（五）责任 落实 原则。公 司负责 人为 公司 全面 风险 管理工 作的 第一 责任 人，各部 室负责 人为 本部室全面 风险管 理工作 的第一 责任人。风险 管理工 作责任 人应对 本公司 或本部 室风险 管理工 作负责，确保本公 司或本 部室不 存在重 大内部 控制缺 陷或实 质性漏洞。第七条 风险管理是 公司 的基 础管理 工作 和日 常经 营管 理活动 的重 要内 容。公司开 展全 面风 险管理应与 其他职 能管理
6、工作紧 密结合，把风 险管理 的各项要 求融入 企业管 理和业 务流程 中。第八条 公司各部室、所 属公 司按权 责对 等的 原则，各 司其职、互 联互 通、相互合 作，构建 公司横向到 边、纵 向到底 的全面 风险管 理体系。第二章 全面风险管理组织体系 第 九条 公司依据组织 架构层 次建立 分级风 险管理 的组织 职能体 系，按管 理职责 对公司 及所属 公司的全面 风险进 行管理。（一）公司 层面 主要 负责 全面风 险管 理体 系的 组织、统筹、制 度建 设和 由公 司层 面负责 的业 务风险，机构 主要 包括：董事 会、审计 委员 会、总经理 办公 会、风险 分管领 导、风险 管理
7、 部门、公司本部其他 各部室 负责人、风险 管理工 作人员。（二）所属 公司 主要 负责 建立和 完善 风险 管理 制度 和开展 风险 管理 工作，机 构主 要包括 各所 属公司董 事会（执 行董 事）、总经 理办公 会、风险 分管 领导、风险 管理 部门（或 风险管 理职 能部 室）、其他相关 部门负 责人及 风险管 理工作 人员。第 十条 公司在前述风 险管理 组织体 系设置 的基础 上，明确 风险管 理的三 道防线，即各 所属公 司业务部 门和 公司 层面 的业务 部室 作为 风险 管理 的第一 道防 线，是所 在公司 风险 管理 的直 接责 任人；风险管 理部 门及 其他 所有可 以协
8、 助业 务部 门进 行风险 管控 的职 能部 门作为 风险 管理 的第 二道 防线，对公司 全面 风险 管理 的日常 工作 进行 综合 指导、组织、管 理和 协调 推进；公司 审计 委员 会、审计部门、纪 委办 公室 作为 风险管 理的 第三 道防 线，对各部 室和 所属 公司 风险控 制的 合理 性、完整 性、有效性、可 靠性做 出评价，及时 发现存 在的问 题，提 出完善风 险控制 的建议。第 十一 条 董事会对公司全面 风险管 理的有 效性负 责。第十二条 公司各分 管 领导 对 所辖 业 务范 围 内各 部 门和 所 属公 司 的风 险 管理 工 作 进行 指 导和 监督，审 核相 关
9、部 门和 所属公 司提 出的 本单 位的 主要风 险及 其应 对方 案、重 大风 险预 警及 监控 措施，以及风险 评估报 告，督 促其落 实公司 要求的 各项风 险管理措 施。公司总经 理对全 面风险 管理工 作的有 效性向 董事 会 负责。总经理 或总经 理委托 的高级 管理人 员，负责主 持全 面风 险管 理的日 常工 作，负责 企业 风险管 理组 织机 构设 置及其 职责 方案，负 责审 议公司年终风险 管理报 告。第 十三 条 公司全面风险管理 工作分 管领导，负 责牵头 健全完 善公司 统一的风 控政策、风 控指引、风控指 标、风险 评估 和计量、风 险管 理制 度和 流程、风控
10、平台、风 险处置 系统，参 与公 司经 营、管理以及 决策 过程 中的 风险管 理工 作事 宜，确保 公司风 险管 理工 作事 前引导 和控 制、事中 监督、事后牵头处置，切实 防范和 化解风 险。第 十四 条 风控与审计法务部 是公司 风险管 理的归 口管理 部门，该 部门对 其委托 的高 级 管理人 员负责，负责 公司 全面 风险管 理体 系的 建设 和整 体运转，以 及风 险管 理工作 的组 织协 调。其主 要职责包括：（一）组织 制定 风险 管理 制度和 建设 全面 风险 管理 体系，在公 司及 所属 公司 推行 并进行 指导、监督和考 核评价，并依 据实际 工作情 况持续 提升和 改
11、进；（二）组织 开展 公司 风险 评估及 应对 工作，负 责对 评估结 果汇 总分 析，对公 司各 部门和 所属 公司开展的 专项风 险评估 提供指 导和支 持；（三）对公司风险 管理工 作情况 进行定 期评估，组 织推动 全面风 险管理 体系的 建设和 改进提 升，指导所属 公司开 展风险 管理体 系建设；（四）收集、汇 总并 分析 各部门 及各 所属 公司 报送 的风险 管理 评估 报告，整 理重 大风险 监控 信息，组织 汇总风 险排查 资料，并形成 表格、报告；（五）组织协 调跨部 门的风 险管理 事宜，对公司 重大风险 管理决 策提出 应对建 议；（六）对重大风 险应对 方案的 执行
12、情 况和效 果进行 监督检 查；（七）负责指导、监 督有关职 能部门、各业 务单位 以及全 资、控 股子企 业开展 全面风 险管理 工作；协助 所属公 司制定 完善具 体风险 的管理 办法；（八）根据要求 制定公 司风险 文化培 育与宣 贯工作 方案和 计划，协调开 展风险 管理培 训；（九）落实公司 决定的 其他与 风险管 理相关 的事项。（十）负责对全 面 风险 管理有 效性评 估，研 究提出 全面风 险管理 的改进 方案。第 十五 条 公司各部室负责本 部室专 业风险 的具体 管理，贯 彻执行 公司风 险管理 的各项 规章制 度，配合公司 风险管 理部门 开展风 险管理 工作。原则上，公
13、 司总 部各 部室 负责归 口管 理各 自职 责范 围内的 主要 风险 责任 事项，涉 及到跨 部门 协调管理 的风 险事 项，根据相 关部 室的 职责 范围 和具体 风险 事项 的专 业性质，由 公司 决策 层确 定主要责任部室。主要 风险管 理职责 可参照 以下分 工：风控与 审计 法务 部主 要负 责：做 好全 面风 险管 理体 系统筹 和组 织、评估、重 大风 险应对，内 部审计风险、法律 风险、廉洁风 险、安 全风险、监事 会工作风 险等相 关工作；战略投 资与 证券 事务 部主 要负责：战 略规 划风 险、产业整 合风 险、投资 分析 与管 理风险、矿 产资源管 理风 险等；投 资
14、者关 系管 理风 险、资本 运作风 险管 理、信息 披露风 险、董办 事务 风险 管理、廉洁风险、安全 风险等 相关工 作；财务管 理部 主要 负责：财 务风险、税 务筹 划与 管理 风险、预算 风险、资 金风 险、融资与 担保 风险、财务 信息化 风险、财务分 析风险、廉洁 风险、安全风险 等相关 工作；经营管理 部主要 负责：经营 计划管 理风险、招 标与合 同管理 风险、采购 管理（大宗 商品）风险、经营监督 风险、统计 分析风 险、工程项 目管理 风险、安健 环风险、廉 洁风险、安 全风险 等相关 工作；党群工 作部 主要 负责：企 业文化 规划 与建 设风 险、工会组 织建 设与 管
15、理 风险、工 会活动 组织 风险、维 权管 理、扶贫 与帮扶 工作 风险、经 费管 理风险、干 部队 伍建 设风险、廉 洁风 险、安全 风险等相关工作；人力资 源部 主要 负责：人 才队伍 建设 风险、人 力资 源管理 风险、组 织和 职能 建设 风险、廉洁 风险、安全 风险等 相关工 作；办公室 主要 负责：公 共关 系管理 风险、信 息系 统建 设及维 护风 险、档案 和印 章管 理风险、办 公用品采 购风 险、后勤 管理风 险、信息 传递 和保 密风险、舆 情危 机应 对风险、廉 洁风 险、安全 风险等相关工作；纪委办 公室 主要 负责：纪 律建设 风险、审 查调 查风 险、作 风建 设
16、风 险、经营 过程 监督风 险、廉洁风险、安全风 险等相 关工作；第 十 六条 各所属公 司负责 本公 司具 体风 险的管 理，接受 公司 风控与 审计 法务 部的 组织、协调、指导，贯彻 执行 公司 风险管 理的 各项 规章 制度，配合 公司 风控 与审 计法务 部开 展风 险管 理工 作。各所属公司 总经理 为本公 司风险 管理总 负责人。第三章 风险初始信息收集 第 十七 条 公司总部及各所属 公司 应 结合日 常工作，通过各 种渠道，广 泛、持续 地收集 与本单 位风险相 关的 内部、外 部初始 信息，包 括历 史数 据、未 来预 测以 及本 单位和 国内 外相 关企 业发 生的风险损
17、失事 件案例 等，对 风险信 息进行 动态管 理。第 十 八条 公司总部及各 所属 公司 对收集 的初 始信 息应 进行必 要的 筛选、提 炼、对 比、分类、组合，以 便进行 风险识 别与评 估。第四章 风险识别与评估 第 十 九条 公司所属公司 应以 收集 的风险 初始 信息 为基 础，结 合对 各项 重要 管理及 业务 流程 的分析，开 展风险 识别和 评估。对于关键 业务流 程或重 要风险 应建立 风险监 控及预 警机制（详见第 七章）第 二 十条 公司及各 所属 公司 在进 行风险 识别 时，可以 采取座 谈讨 论、问卷 调查、案例 分析、咨询专 业机 构意 见等 方法识 别相 关的
18、风险 因素，特别 应注 意总 结、吸取过 去的 经验 教训 和同 行业的经验教训，加强 对高危 性、多 发性风 险因素 的关注。第 二十 一条 识别内部风险 时，主 要关注 下列因 素：（一）董事、监 事、经理 及其他 高级 管理 人员 的职 业操守、廉 洁自 律，员工 专业 胜任能 力等 人力资源因 素；（二）组 织机构、决策 流程、战略投 资、经 营方式、资产管 理、业务流 程等管 理因素；（三）财 务状况、经营 信息、经营成 果、现 金流量 等财务因 素；（四）营 运安全、员工 健康、环境保 护等安 全环保 因素；（五）业 务流程 关键岗 位人员 的可胜 任性及 职业操 守等人力 资源因
19、 素；（六）其 他有关 内部风 险因素。第 二十 二条 识别外部风险时，主要 关注下 列因素：（一）经济 形势、产 业政 策、投 融资 环境、市 场竞 争、资 源供 给、客户 资信、交 易规模、商 业模式等经 济因素；（二）法 律法规、国资 监管要 求等法 律因素；（三）安 全稳定、社会 信用、教育水 平、消 费者行 为等社会 因素；（四）技 术进步、技术 创新、工艺流 程等科 学技术 因素；（五）自 然灾害、环境 状况等 自然环 境因素；（六）其 他有关 外部风 险因素。第 二十 三条 风险评估工作包 括定期 风险评 估和内 部控制 评价两 个方面，由风控 与审计 法务部 牵头组织公 司各部
20、 室及各 所属公 司开展。第 二 十四 条 公司本部及 各所 属公 司应以 收集 的风 险初 始信息 为基 础，结合 对各项 重要 管理 及业务流程 的分析，开展 风险识 别和评 估。风险评 估工 作包 括风 险辨 识、风 险分 析和 风险 评价 三方面 的工 作。风险 辨识 是指 查找企 业各 业务单元、各 项重 要经 营活动 及其 重要 业务 流程 中有无 风险，有 哪些 风险。风险 分析 是对 辨识 出的风险及其 特征 进行 明确 的定义 描述，分 析和 描述 风险发 生可 能性 的高 低、风 险发 生的 条件。风 险评价是评估风 险对企 业实现 目标的 影响程 度、风 险的价 值等。公
21、司本 部及 各所 属公 司应 采取定 期和 日常 相结 合的 方式开 展风 险评 估。公司 定期 评估原 则上 每年进行 一次，由 风控 与审计 法务 部牵 头组 织公 司各部 门及 各所 属公 司开展，系 统地 总结 公司 上年度风险管 理工 作情 况及 成效，分析 公司 当前 面临 的风险 形势，提 出相 应的风 险管 理工 作建 议。并由风控与审计 法务部 负责组 织编制 公司风 险评估 报告，报请各级 决策主 体审议 和审批。第 二十 五条 各所属公司根据 公司要 求，组 织编制 本公司范 围内的 风险评 估报告，并提 交公司 风控与审计 法务部 备案。第 二十 六条 公司整体的风险
22、评估工 作原则 上由公 司内部 自行组 织实施，必要时 也可聘 请有资 质、信誉好、风险管 理专业 能力强 的外部 专业机 构协助 实施。第五章 风险管理策略 第 二 十七 条 风险管理策 略，指公 司根据 自身 条件 和外 部环境，围 绕自 身发 展战略，确 定风 险偏好、风险 承受 度、风险管 理有 效性 标准，选 择风险 承担、风 险规 避、风 险转 移、风险 转换、风险对冲、风险 补偿、风 险控制 等适 合的 风险 管理 工具的 总体 策略，并 确定风 险管 理所 需人 力和 财力资源的配置 原则。第 二 十八 条 公司本部和 各所 属公 司在确 定风 险偏 好和 风险承 受度 时，要
23、正 确认识 和把 握风 险与收益 的平 衡，防止 和纠正 忽视 风险、片 面追 求收益 而不 讲条 件和 范围、认为 风险 越大 收益 越高的观念和做 法；同 时，也 要避免 单纯为 规避风 险而放 弃发展机 遇。第六章 风险应对 第 二十 九条 风险应对是指 针对不 同类型、不 同 规模、不同概 率的风 险，结合 风险偏 好和可 接受风险水 平，采 取相应 的对策、措施 或方法，使风 险损失对 公司日 常经营 活动的 影响降 到最低。风险应对 主要包 括常规 风险应 对和重 大风险 应对。风险应对 的主要 方法包 括：风险 承担、风险规 避、风险 转移、风 险转换、风险 对冲、风 险补偿、风
24、险控制 等。公司本 部及 各所 属公 司应 根据自 身业 务特 点，统一 确定风 险偏 好（即愿 意承 担哪 些风险，承 担多大风 险）和风 险承 受度（即根 据风 险与 收益 的关系，针 对具 体风 险明确 风险 的最 低限 度和 不能超过的最高 限度）。并 据此确 定风险 的预警 线及相 应采取 的对策。确定风 险偏好 和风险 承受度，要正确认识和 把握 风险 与收 益的平 衡，防止 和纠 正忽 视风险，片 面追 求收 益而不 讲条 件、范围，认 为风险越大、收 益越高 的观念 和做法；同时，也要 防止单 纯为规避 风险而 放弃发 展机遇。第 三 十条 常规风险应对。公 司本 部及各 所属
25、 公司 应根 据风险 评估 结果，按 照职责 分工，结 合风险偏 好和 风 险 承受 度，权 衡风 险与 收益，合 理确定 各类 各级 风险 的应对 策略。包 括对 现有 制度与流程加以 有效控 制，查 找差距 与不足，补充 完善控 制措施等。重大风 险应 对。针对 重要 和重大 风险，应 根据 需要 在公司 整体 层面 上加 以应 对。一般应 由公 司本部各 部门 及各 所属 公司会 同风 险与 审计 法务 部共同 研究 提出 风险 应对方 案，内容 主要 包括 风险应对具体 目标，所 需的 组织领 导和 职责 分工，所 涉及的 管理 及业 务流 程，所 需的 条件 和资 源，量化的风险预警
26、 线，细 化的分 级控制 措施，相关工 作的进 度安排，监督考 核机制 等。第 三十 一条 公司本部及各所 属公司 应建立 健全重 大风险 预警机 制 和突 发事件 应急处 理机制，明确风险 预警 指标，对 可能发 生的 重大 风险 和突 发事件，制 订应 急预 案，明 确责 任部 门和 人员，规范处置程序，开展 必要的 演练和 培训，确保重 大风险 和突发事 件得到 及时妥 善处理。第 三十 二条 公司重要和重大 风险应 对方案 由公司 各部室 根据分 工负责 组织编 制，风控 与审计 法务部负责 予以配 合，报 公司内 部决策 程序审议 通过。第 三十 三条 各所属公司的重 要和重 大风险
27、 应对方 案由各 所属公 司负责 编制，在 本公司 范围内 形成统一意 见后，上报公 司风控 与审计 法务部，经审 议后，按 风险级 别提交 相应的 决策主 体审批。第 三十 四条 公司本部及各 所 属公司 应按照 职责分 工认真 组织实 施风险 应对方 案，确保 各项风 险应对措施 落实到 位。第七章 风险的监控及预警 第 三十 五条 公司本部及各所 属公司 应对其 管理的 重大风 险和相 关风险 进行持 续的日 常监控。开展风险监 控时需 要对以 下风险 信息予 以持续 关注：（一）关 键风险 指标的 变化情 况；（二）新 出现的 风险或 原有风 险的重 大变化；（三）既 定风险 应对方
28、案的执 行情况 及执行 效果。第 三十 六条 公司本部及各所 属公司 应对风 险监控 结果进 行分析 评价，并 将监控 及分析 结果汇 总提交公司 风控与 审计法 务部。第 三十 七条 当风险监控分析 结果中 关键监 控指标 达到预 警值，公 司本部 各部门 及各所 属公司 应以风险 监控 专项 报告 形式向 公司 风控 与审 计法 务部报 告，并积 极采 取防范 措施，将 实施 结果 及时提交公司风 控与审 计法务 部。第 三十 八条 公司风控与审计 法务部 对在其 履行全 面风险 管理职 能时发 现的风 险事项，应及时 进行风险分 析，并 按风险 的级别 制定应 对方案 提交对 应的审议
29、主体和 决策主 体。第三十九条 公司风 控 与审 计 法务 部 根据 公 司各 职 能部 门 及各 所 属公 司 提交 的 风 险监 控 分析 结果以及 风险 监控 专项 报告，并结 合本 部门 收集 的相关 风险 信息 及机 关各部 室反 馈的 相关 风险 信息，对风险 情况 进行 分析 和评价，包 括重 大风 险的 变化和 应对 情况、风 险承受 度的 执行 情况、风 险排序的变化情 况等，并将 以上信 息归入 风险档 案，同时 根据风险 的重大 变化提 出跨部 门的风 险应对 建议。第 四十 条 公司风控与审计法 务部根 据风险 监控信 息，编制 公司重 大风险 预警及 监控报 告，报
30、分管领导，必要时 交由公 司董事 会审批。第八章 突发重大风险事件应对 第 四十 一条 公司本部各部门 及各所 属公司 在日常 风险监 控中，如 发生重 大突发 事件，按相应 的应急预案 采取措 施，并 及时向 风控与 审计法 务部、相关的业 务管理 部门及 领导报 告。第九章 风险管理的监督与改进 第 四十 二条 风险管理的监督 与考核 是指对 风险管 理的效 果和效 率进行 持续监 督与考 核评价，包括对风 险管 理工 作执 行情况 进行 定期 检查，对 风险管 理工 作任 务的 完成情 况进 行考 核，并根 据监督或考核的 结果，对全面 风险管 理工作 进行改 进与提 升。第 四十 三条
31、 公司风控与审计 法务部 联合纪 委办公 室、办公 室负责 对公司 总部各 部门及 各所属 公司的风险 管理工 作进行 监督检 查，制 定风险 管理考 核办法和 考核标 准，并 开展考 核评价 工作。第四十四条 风险管 理 考核 内 容包 括 对风 险 管理 建 设工 作 效果 的 考核 和 对风 险 管 理工 作 绩效 的考核。公司 风控 与审 计法务 部根 据公 司总 部各 部门及 各所 属公 司在 年度工 作计 划中 提出 的风 险管理工作目标，与考 核对象 进行沟 通，确 定考核 指标与 考 核标准。第 四十 五条 全面风险管理考 核指标 和考核 标准主 要由以 下几方 面组成：（一）
32、是否 按计 划完 成了 本单位 的全 面风 险管 理体 系建设；是 否按 要求 参与 了风 险管理 的各 项工作；（二）风 险管理 职责是 否得到 了清晰 的界定 和落实；（三）重 大风险 的监控 报告和 预警应 对是否 全面、及时、有 效；（四）有 无超出 预警范 围的重 大风险 发生，并对经 营目标造 成重大 影响。第四十六条 公司风 控 与审 计 法务 部 应当 定 期对 公 司本 部 各部 门 及各 所 属公 司 风 险管 理 工作 开展情况及 其工作 效果进 行监督 评价，编制监 督评价 报告并经 分管领 导审议 后提交 董事会 审批。第十章 风险管理信息系统 第 四 十七 条 公司
33、本部和 各所 属公 司，应 根据 信息 化建 设的推 进进 度，将信 息技术 应用 于风 险管理的 各项 工作，建 立涵盖 风险 管理 基本 流程 和内部 控制 系统 各环 节的风 险管 理信 息系 统，包括信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等。第 四 十八 条 风险管理信 息系 统应 该能够 进行 对各 种风 险的计 量和 定量 分析、定量 测试，能 够实时反映 重大风 险和重 要业务 流程的 监控状 态，能 够对超 过风险 预警上 限的重 大风险 实施信 息报警，能够满足 风险管 理内部 信息报 告制度 和上市 公司对 外信息披 露管理 制度的 要求。第 四 十九 条 风
34、险管理信 息系 统应 实现信 息在 公司 各部 室和各 所属 公司 之间 的集成 与共 享，既能满足单 项业务 风险管 理的要 求，也能满 足企业 整体和 跨职能 部室、所属 公司的 风险管 理综合 要求。第 五 十条 公司及各所属 公司 应确 保风险 管理 信息 系统 的稳定 运行 和安 全，并根据 实际 需要 不断进行改 进、完 善和更 新。第十一章 风险管理文化 第 五十 一条 公司本部及各所 属公司 要大力 培育和 塑造良 好的风 险管理 文化，树 立正确 的风险 管理理念，增强员 工风险 管理意 识，促 进全面 风险管 理目标的 实现。第 五十 二条 各级管理人员和 岗位操 作人员 应当牢 固树立 风险无 处不在、风险无 时不在、严格 防控纯粹风 险、审 慎处置 机会风 险、岗 位风险 管理责 任重大的 意识和 理念。第 五十 三条 应当通过多种形 式广泛、深入、持久 地宣传 道德诚 信准则 和风险 意识，进 行正反 两方面的风 险管理 案例教 育，针对不 同对象，开展风 险管理制 度和流 程的操 作人员 岗前风 险管理 培训。第十二章 附 则 第 五十 四条 本制度未尽事宜，按照 国家有 关法律、法规 和公司 章程的 规定执 行。第 五十 五条 本制度由 公司 董 事会审 议批准，公司 董事会 负责解释 和修订，自发 布之日 起生效 实施。
