1、 云 南能源投 资股份 有限公司 董事 会 2021 年工作报告 2021 年是“十四 五”规划 开局之 年，立 足“十四五”开 局起步，公司董事 会始终 把发展 当作第 一要务，团结带领 全体干 部员工，全心全意聚焦 高质量 发展，抢抓打 造世界 一 流“三张 牌”战 略机遇，深 入推进国企 改革三 年行动 方案，内强 管理，外拓 市场，进 一步理 顺体制机制、压缩管 理层级，有力有效 应对各 种风险挑 战，公司整 体经营 平稳有序，安全 生产可 控在控，项 目建设 高效推进，公 司迈入 高质量 发展新阶段。与 此同时，董事会充 分发挥 在公司治 理中的 核心作 用，不断规范公 司法人 治理
2、结 构，提 高公司 规 范 运作水 平，维 护公司 和全体股东的合 法权益。一、2021 年度 经 营业 绩和 财务 状况 2021 年，公 司 实 现 营 业 收 入 225,883.13 万 元，利 润 总 额32,286.23 万 元，归属于 上市公 司股东 的净利润 25,172.89 万 元。其中：盐业公司 销售盐 硝产品 173.37 万吨，实 现营业收入 127,199.14万元，利润总额 12,899.80 万 元，实现 归属于母 公司所 有者的 净利润为 10,424.50 万 元。天 然 气 公 司 完 成 天 然 气 销 售 21,114.21 万 方，完 成 入 户 安
3、 装15,829 户，实 现营业 收入 57,638.71 万 元，利润 总额 1,614.50 万元，实现归属 于母公 司所有 者的净 利润为-333.35 万元。四家风电 公司合 并累计 售电量 94,936.39 万千瓦时，实现 营业收入 40,894.34 万 元，利 润总额 20,207.35 万元，实 现归属 于母公 司所有者的净 利润为 16,366.89 万 元。截至报告期末，公司资产总额 983,103.94 万元，较年初增长2.92%；归属于 上市公 司股东 的净资产 441,501.50 万 元，较年初 增长6.07%。二、董事 会 履 职情 况（一）董 事会 会议 召
4、开情 况 2021年，公司董 事会会 议严格 按照董 事 会议事规 则召集 和召开，按规 定事 先通知 所有董 事，并 提供充 分 的会议材 料。全 年共召 开2 次定期会议、10 次临时 会议，共审 议通过49 项议案，各 项决议 得到贯 彻执行。会议 届次 召开时间 审议 事项 审议 结果 决议 披露情况 董事会2021 年第一次临时会议 2021年3 月19 日 1、关 于提 名 公司 第 六 届 董事会非独立董事候选人的议案；2、关 于推 举 公司 董 事、财务总监邓平代为履行董事长职责的议案；3、关 于提 请 聘任 杨 建 军 先生为公司总经理的议案；4、关于召开公司2021 年第二
5、次临时股东大会的议案。全部议案均审议通过 董事会2021 年第一次临时会议决议公告（公告编号：2021-009）详见2021 年 3 月20 日的证券时报 中国证券报和巨潮资讯网。董事会2021 年第一次定期会议 2020年3 月29 日 1、公司董事会2020 年工作报告；2、公司2020 年总经理工作报告；3、公司2020 年财务决算报告；4、公司2020 年度利润分配预案；全部议案均审议通过 董事会 2021 年第 一 次 定 期 会 议决议公告（公告编号：2021-013）详见 2021 年 3 月31 日 的 证 券时报 中国证券报和巨潮资讯网。5、公司2020 年年度报告及其摘要；
6、6、关 于重 大 资产 重 组 标 的资产2017 年至2020 年度业绩承诺实现情况的专项说明的议案；7、公司2020 年度内部控制自我评价报告；8、公司2020 年度社会责任报告；9、公司2021 年财务预算报告；10、关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案；11、关于云南省天然气文山有 限 公 司 文山-砚山 天 然 气 支线管道工程项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供连带责任担保的议案；12、关于会计政策变更的议案；13、关于召开公司 2020 年年度股东大会的议案。董事会2021 年第二次临时会议 2020年4 月7 日 1、关 于提 请
7、选举 周 满 富 先生为公司董事长的议案；2、关 于补 选 董事 会 专 门 委员会委员的议案。全部议案均审议通过 董事会 2021 年第 二 次 临 时 会 议决议公告（公告编号：2021-025）详见2020 年4 月8日的证券时报中国证券报 和巨潮资讯网。董事会2021 年第三次临时会议 2021年4 月12 日 关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的议案 全部议案均审议通过 董事会 2021 年第 三 次 临 时 会 议决议公告（公告编号：2021-032）详见 2021 年 4 月12 日 的 证 券 时报 中国证券报和巨潮资讯网。董事会2021 年第四次2021年4 月28
8、 日 公司 2021 年 第 一 季 度 报告 全部议案均审议通过 董事会 2021 年第 四 次 临 时 会 议决议公告（公告临时会议 编号：2021-041）详见 2021 年 4 月30 日 的 证 券 时报 中国证券报和巨潮资讯网。董事会2021 年第五次临时会议 2021年5 月31 日 关于曲靖能投天然气产业发展有限公司投资建设曲靖市应急气源储备中心工程项目的议案 全部议案均审议通过 董事会 2021 年第 五 次 临 时 会 议决议公告（公告编号：2021-050）详见2021 年6 月1日的证券时报中国证券报 和巨潮资讯网。董事会2021 年第六次临时会议 2021年6 月23
9、 日 1、关 于全 资 子公 司 马 龙 云能投新能源开发有限公司投资建设通泉风电场项目的议案；2、关于召开公司2021 年第四次临时股东大会的议案。全部议案均审议通过 董事会 2021 年第 六 次 临 时 会 议决议公告（公告编号：2021-055）详见 2021 年 6 月24 日 的 证 券 时报 中国证券报和巨潮资讯网。董事会2021 年第七次临时会议 2021年8 月9 日 关于投资设立全资子公司泸西云能投新能源开发有限公司（暂定名）的议案 全部议案均审议通过 董事会 2021 年第 七 次 临 时 会 议决议公告（公告编号：2021-065）详见 2021 年 8 月10 日 的
10、 证 券 时报 中国证券报和巨潮资讯网。董事会2021 年第二次定期会议 2021年8 月19 日 1、关 于公 司 会计 估 计 变 更的议案；2、公司2021 年半年度报告及其摘要；3、关 于对 全 资子 公 司 马 龙云能投新能源开发有限公司增资的议案；4、关 于全 资 子公 司 马 龙 云能 投新能源开发有限公司通泉风电场项目申请银团贷款的议案；5、关 于云 南 省天 然 气 文 山有 限 公 司 文山-砚山 天 然 气 支线管道工程项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供全部议案均审议通过 董事会 2021 年第 二 次 定 期 会 议决议公告（公告编号：2021-071）详见 202
11、1 年 8 月21 日 的 证 券 时报 中国证券报和巨潮资讯网。连带责任担保的议案；6、关于召开公司2021 年第五次临时股东大会的议案。董事会2021 年第八次临时会议 2021年10月28日 1、公司2021 年第三季度报告；2、关于增加 公司2021 年度日常关联交易的议案；3、关于提名公司第七届董事会董事候选人的议案；4、关于召开公司2021 年第六次临时股东大会的议案。全部议案均审议通过 董事会 2021 年第 八 次 临 时 会 议决议公告（公告编号：2021-086）详见2021 年10 月29 日 的 证 券 时报 中国证券报和巨潮资讯网。董事会2021 年第九次临时会议 2
12、021年11月15日 1、关 于提 请 选举 周 满 富 先生为公司董事长的议案；2、关 于提 请 选举 公 司 董 事会 各 专 门 委 员 会 委 员 的 议案；3、关 于提 请 聘任 杨 建 军 先生为公 司总经理的议案；4、关 于提 请 聘任 李 政 良 先生为公司董事会秘书、副总经理的议案；5、关 于提 请 聘任 邓 平 女 士为公司财务总监的议案；6、关 于提 请 聘任 公 司 证 券事务代表的议案；7、关 于提 请 聘任 公 司 内 部审计部门负责人的议案；8、关 于公 司 组织 架 构 优 化调整的议案。全部议案均审议通过 董事会 2021 年第 九 次 临 时 会 议决议公告
13、（公告编号：2021-098）详见2021 年11 月16 日 的 证 券 时报 中国证券报和巨潮资讯网。董事会 2021 年第十次临时会议 2021年12月13日 1、关于 云南能投华煜天然气产业发展有限公司向云南易门农村商业银行申请1800万元固定资产借款暨云南省天然气有限公司按持股比例提供连带责任担保的议案；2、关于2022 年使用自有闲置资金开展委托理财的议案；3、关于增加经营范围暨修订公司章程的议案；4、关于增加公司2021 年度日常关联交易预计的议案；5、关于公司2022 年度日常关联交易的议案；全部议案均审议通过 董事会 2021 年第 十 次 临 时 会 议决议公告（公告编号：
14、2021-110）详见2021 年12 月14 日 的 证 券 时报 中国证券报和巨潮资讯网。6、关于召开公司2021 年第七次临时股东大会的议案。（二）召 集股 东大 会 及股 东大 会决 议的执 行 情况 2021年，公司董 事会共 召集了1次年 度股 东大会、7次临 时股东 大会,上会的 全部23 项议案 均获得 了通过。公司董事 会严格 按照 公司法 等法 律法规 以及 公司章 程 的规 定，认真 尽责地 执行公 司股东大会的各 项决议。会议 届次 召开时间 审议 事项 审议 结果 决议 披露情况 2021 年第一次临时股东大会 2021年1 月7 日 1、关于2021 年使用部分闲置
15、自有资金开展委托理财的议案；2、关于公司2021 年度日常关联交易的议案。全部议案均审议通过 公司 2021 年第一 次 临 时 股 东 大会决议公告（公告编号：2021-002）详见2021 年1 月8 日的证券时报 中国证券报 和巨潮资讯网。2021 年第二次临时股东大会 2021年4 月7 日 采取累积投票制选举公司第六届董事会非独立董事的议案 全部议案均审议通过 公司 2021 第二次 临 时 股 东 大 会决议公告（公告编号：2021-025）详见2021 年4 月8日的证券时报中国证券报 和巨潮资讯网。2020 年年度股东大会 2021年4 月22 日 1、公 司2020 年年度报
16、告及其摘要；2、公司董事会2020 年工作报告；3、公司监事会2020 年工作报告；4、公司2020 年财务决算报告；5、公司2020 年度利润分配预案；6、公司2021 年财务预算报告；全部议案均审议通过 公司 2020 年年度 股 东 大 会 决 议公告（公告编 号：2021-037）详见2021 年 4 月 23 日的 证券时报 中国证券报 和巨潮资讯网。7、关 于拟 续 聘信 永 中 和 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案；8、关 于云 南 省天 然 气 文 山有 限 公 司 文山-砚山 天 然 气 支线管道工程项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供连带责
17、任担保的议案。2021 年第三次临时股东大会 2021年4 月28 日 采取累积投票制选举公司第六届监事会股东监事的议案 全部议案均审议通过 公司 2021 第三次 临 时 股 东 大 会决议公告（公告编号：2021-040）详见 2021 年 4 月29 日 的 证 券 时报 中国证券报和巨潮资讯网。2021 年第四次临时股东大会 2021年7 月13 日 关于全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司投资建设通泉风电场项目的议案 全部议案均审议通过 公司 2021 第四次 临 时 股 东 大 会决议公告（公告编号：2021-063）详见 2021 年 7 月14 日 的 证 券 时报 中国证券
18、报和巨潮资讯网。2021 年第五次临时股东大会 2021年9 月7 日 1、关 于对 全 资子 公 司 马 龙云能投新能源开发有限公司增资的议案；2、关 于全 资 子公 司 马 龙 云能投新能源开发有限公司通泉风电场项目申请银团贷款的议案；3、关 于云 南 省天 然 气 文 山有 限 公 司 文山-砚山 天 然 气 支线管道工程项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供连带责任担保的议案。全部议案均审议通过 公司 2021 第五次 临 时 股 东 大会决议公告（公告编号：2021-081）详见2021 年9 月8日的证券时报中国证券报 和巨潮资讯网。2021 年第六次临时股东大会 2021年11月
19、15日 1、采 取累 积 投票 制 选 举 公司 第 七 届 董 事 会 非 独 立 董事；2、采 取累 积 投票 制 选 举 公司第七届董事会独立董事；3、采 取累 积 投票 制 选 举 公司第七届监事会股东监事。全部议案均审议通过 公司 2021 第六次 临 时 股 东 大 会决议公告（公告编号：2021-095）详见2021 年11 月16 日 的 证 券 时报 中国证券报和巨潮资讯网。2021 年第七次临 时股东大会 2021年12月30日 1、关 于云 南 能投 华 煜 天 然气产业发展有限公司向云南易门农村商业银行申请 1800万元固定资产借款暨云南省天然气有限公司按持股比例提供连
20、带责任担保的议案；2、关于2022 年使用自有闲置 资 金 开 展 委 托 理 财 的 议案；3、关 于增 加 经营 范 围 暨 修订的议案；4、关于公司2022 年度日常关联交易的议案。全部议案均审议通过 公司 2021 第七次 临 时 股 东 大 会决议公告（公告编号：2021-120）详见2021 年12 月31 日 的 证 券 时报 中国证券报和巨潮资讯网。（三）董 事履 职情 况 2021年公 司全体 董事认 真出席 董事会 会 议和股东 大会，对董 事会审议的各 项议案 深入讨 论、各抒己 见、建言献策，同 时充分 考虑中 小股东的利 益和诉 求，努 力保障 董事会 决 策的科学
21、性与可 行性。另一方面，公司 董事积 极参加 有关学 习培训，提高履职 能力,积 极关注 公司经营管理 信息、财务 状况、重大 事项等，推动 公司经 营发展 各项工 作顺利开展。（四）独 立董 事履 职 情况 2021年公 司独立 董事在 公司治 理、内部 控制、信息披 露、财务 监督等各方 面积极、公 正履职，严 格按照 相关法律 法规和 深 圳证券 交易所上市 公司规 范运作 指引 等规 则的 有关要求，积极参 与公司 决策，努力维护 公司和 全体股 东尤其 是中小 股 东的合法 权益。积极 出席公 司董事会、股东大 会，对 公司相 关重大 决 策提供了 专业性 意见。同时，本着独立、客观
22、 和公正 的原则，对公 司 生产经营、重大 投资、关联交易、对外 担保等 进行了 有效监 督，并 对 公司关联 交易、委托理 财、聘任会计师 事务所 以及董 事候选 人提名、聘任高级 管理人 员等重 大事项进行审核 并发表 了独立 意见，公司 独立 董事的专 业建议 对董事 会的高效运作和 科学决 策起到 了积极 的作用。报告期内，独立 董事对 董事会会议审议 的议案 以及公 司其他 事项均 未 提出异议。（五）专 门委 员 会 履 职情 况 2021年，董事会 各专门 委员会 认真履 行 职责。提名委员 会按议 事规则有关 要求召 开了两 次会议，审议 通 过了 关于对公 司第六 届董事会非
23、独立 董事候 选人进 行审核 的议案 关于 对公司总 经理人 选进行审核的议 案 关于对 公司董 事长人 选 进行审核 的议案 关 于对公司总经理 人选进 行审核 的议案 关于 对公司董 事会秘 书、副总经 理人选进行 审核的 议案 关于 对公司 财 务总监人 选进行 审核的 议案 等六项议 案。战略与 发展委 员会召 开了 一次会议，通 过了 关 于全资子公司马 龙云能 投新能 源开发 有限公 司 投资建设 通泉风 电场项 目的议案。薪酬与 考核委 员 会2021 年度 共召 开两次会 议，审议通 过了 关于对公司 高级管 理人员 进行2020 年度 考 核的议案 关于公 司高级 管理人员2
24、020 年度 考核结 果和薪 酬兑现 的 议案 关于 审议公 司经理 层成员签订 任期制 契约化 管理岗 位聘任 协 议及经营 业绩责 任书的 议案 等三项议 案。审计委员 会2021 年度共 召开四 次会议，审议通过 了公 司2020年度财务 报表 公 司2020 年内部 审计 工作总结 及2021 年内部 审计工作计划 公司2020年 度内部 控制自 我 评价报告 关 于提议 续聘信永中和会 计师事 务所（特殊普 通合伙）为公司2021 年度 审计机 构的议案 公 司2021 年第一 季度报 告 公 司2021 年 第一季 度内审 工作总结及第二 季度内 审工作 计划 关于 公 司会计估
25、计变更 的议案 公司2021年 半年度 报告 公 司2021 年半 年度内审 工作总 结及第 三季度内审工作 计划 公司2021 年 第三季 度 报告 公司2021 年1-9 月内审工作总 结及第 四季度 内审工 作计划 等11 项议 案；讨 论公司 定期报告的内部 审计工 作，对 公司内 部审计 工 作进行指 导。在2021年 年报审计工作中，审 计委员 会与审 计机构 协商 确定年度 财务报 告审计 工作时间安排，对公司 财务报 表进行 审阅并 形 成书面意 见；督 促审计 工作进展，保 持 与审计 会计师 的联系 和沟通，就审计过 程中发 现的问 题及时交换意见，确保 审计的 独立性 和
26、审计 工 作的如期 完成。三、公司 治理 情况 2021年，公 司股东 大会、董 事会、监 事会 严格按照 有关法 律法规、规章和 公司 章程 的 规定规范 运作；公司与控 股股东 和实际 控制人实行人员、资产、财 务分开，机构、业 务独立，公 司董事 会、监事 会和其他内 部机构 独立运 作，独立行 使决 策权、经营管 理权，不 存在与控股股东、实 际控制 人及其 关联人 存在 机构混同 等影响 公司独 立经营的情形；公司与 控股股 东及其 他关联 方 的关联交 易公平 合理，决策程序符合规 定。报告期 公司认 真按照 要求 组织开展 上市公 司治理 专项行动自查工 作，2021年 公司治
27、理的实 际状 况符合中 国证监 会发布 的有关上市公司 治理的 规范性 文件要 求；公司 未收到被 监管部 门采取 行政监管措施的 有关文 件。鉴于公司 第六届 董事会、监事 会任期 届 满，2021 年10月28 日公 司董事会2021 年第 八次临 时会议、监 事会2021 年第六 次临时 会议审 议通过公司第 七届董 事会、监事会 相关候 选 人提名议 案，2021 年11 月15日公司2021 年第 六次临 时股东 大会选举产生公司 第七届 董事会 非独立董事、独立董 事、股 东监事；2021 年11 月15 日，公司董 事会2021年第九次 临时会 议选举 产生公 司第七 届 董事会
28、董 事长，聘任 了公司 新一届经营 班子，同日 公司监 事会2021 年 第七次临 时会议 选举产 生公司第七届监 事会主 席，公 司董事 会、监事 会及经营 班子换 届工作 顺利完成。四、内部 控制 情况 2021年，公司严 格根据 证券 法 深 圳证券交 易所上 市公司 自律监管指 引第1 号 主 板上市 公司规 范 运作 企业内 部控制 基本规范 及其配套 指引的 规定和 其它内 部 控制监管 要求，进一步 修订完善公司内 控制度 体系，适应公 司经营 发 展的需要。根据深交 所的相 关规定，公司 组织完 成 2021 年度内部 控制自 我评价报告，信 永中和 会计师 事务所 鉴 证认为
29、：公司按照 企 业内部控制基本 规范 及相 关规定 于2021 年12 月31 日在 所有重 大方面 保持了与 财务报 表 相关 的有效 的内部 控制。五、安 全 生产 与环 境保 护 情况 2021 年，公 司紧 紧 围 绕年 度 安全 生产 和 环 境保 护 目标，持续 深入 学 习 贯 彻 习 近 平 总 书 记 关 于 安 全 生 产 和 生 态 环 境 保 护 重 要 指 示 批示精神，严格落 实安全 生产主 体责任，扎实开展 风险分 级管控 及隐患排查治理，稳步推 进安健 环体系建 设，坚 持安全生 产与疫 情防控 并重，公 司 及 所 属 公 司 未 发 生 人 身 死 亡 事
30、故，未 发 生 较 大 以 上 生 产 安 全 事故，未 发生较 大以上 交通事 故、突发环 境事件及 公共 卫 生事件，未 发生其他对 社会造 成重大 影响的 事故、事 件，各 项安全生 产和环 境保护目标完成 情况良 好。六、信息 披露 情况 2021年公 司严格 按照法 律法规 及交易 所 相关规定，严谨 细致、认真组织做 好信息 披露工 作，全年共 在公 司指定信 息披露 媒体上 披露公告169 份，其 中编号 公告120 份。公司的 年度报告、半 年度报 告等定 期报告以及 其他各 种临时 报告的 信息披 露 严格遵循 法律法 规及交 易所的相关规 定要求，信息披 露真实、准确、完整
31、、及时、公平，未发生信息披露 违规的 情形，亦 未出现重 大差 错或打补 丁的情 况。与此 同时，严格执行 公司信 息披露 工作保 密制度，全年没有 发生信 息泄漏 及内幕交易行为。七、投资 者关 系管 理 情况 公司始终 将维护 投资者 合法权 益摆在 首 要位置，秉 持“诚信 主动”的投资者 工作管 理理念，严格 按照相 关 法律法规 和规章 制度的 要求，积极利用 多种手 段与投 资者进 行交流，以公平、尊重、坦诚对 待每一个投资者，认真 作好投 资者关 系管理 工 作。一是 认 真 准备、积极 参 加“2021 年 云 南辖 区 上 市公 司 投资 者网上集体接 待日暨 集体业 绩说明
32、 会”主 题 活动，对投资者 关注的 相关问题进行了 全面深 入的交 流，进一步 增进 投资者对 公司经 营发展 的了解与认识，并按 规定及 时进行 了披露。二 是在日常 工作中，认 真 接听 投资者的来 电，仔 细解答 投资者 所关心 的 问题；在 深交所“互动 易”平台上，认真、及 时的回 答投资者 所提出 的问题；指派 专人对 有关公 司的媒体报 道信息 进行日 常跟踪 监测，公 司投资者 关系管 理档案 记录完备并按规 定及时 予以披 露。八、2022 年工 作 部署 2022 年，公 司董事会 将持续 发挥在 公司 治理中的 核心作 用，严格按照监 管要求 进一步 健全公 司治理 体
33、 系，扎 实做好各 项工作，组 织带领公司 管理层 及全体 员工围 绕公司“十四五”战 略规划，规范运 作、科学决策，积极 推进公 司发展 战略的 实 施，扎实 推进重 点项目 落地，不断提升 公司价 值，实现 股东利益 和公 司 利益最 大化，促 进公司 持续、快速、健 康发展。（一）公司 2022 年 的经 营计 划和 主 要目 标 2022 年，公司预 计实现 盐硝产 品销量 165.00 万吨，天然 气销售量 24,557.20 万 标准方，四 家风电 公司 售电量 107,186.80 万千 瓦时,预计实现 营业总 收入 255,189.38 万元。上述经营 计划与 目标并 不代表
34、公司 对 2022 年度 的盈利 预测，能否实现取 决于市 场状况 变化、经营团 队 的努力程 度等多 种因素，存在不确定性，请投 资者特 别注意。（二）2022 年 工 作重 点 1、全面 贯 彻实 施“十 四 五”发 展战 略，进 一 步推 动 公司 高 质量发展 公司“十 四五”发展战 略已经 公司董 事 会审议通 过，要 围绕“十四五”发展战 略所确 立的发 展定位、发 展目标和 发展路 径，准确把 握公司发展 面临的 机遇和 挑战，凝聚力 量、团结协 作，做 好发展 文章，讲好发展 故事，贯彻 落实好 新发展 理念，发挥 好统筹 协调作 用，在业务创效、风险管 理、科 技创新、精 细
35、化 管理等多 个方面 修炼内 功、提升能力，不断探 索业务 经营的 新机制、新模式、新空间、新生 态，全面贯彻实 施“十 四五”发展战 略，进一 步推动公 司高质 量发展，增强公司核心 竞争力。2、全力 以 赴促 进 非公 开 发行 落 地，确保 新 增 风电 项 目建 设 顺利推进 本次非公 开发行 的成 功 与否，对 通泉 风 电场、金钟风电 场一期 及永宁风电 场 项目 建设的 顺利推 进至关 重 要，更 是公司 大力发 展新能 源战略实施 的关键 举措。为此，一是要 全 力以赴，统筹内 外力量，公司各单位、部 门通力 合作并 与中介 机构密 切配合，精 心谋划、科学组 织，确保本次 非
36、公开 发行按 计划推 进；二 是 在围绕总 体目标、做好 总体方案论证的 基础上，更要 注重谋 划好保 荐 与承销，确保非 公开发 行成功落地。与 此同时，全力、合 规、有 序推 进增量新 能源项 目建设 各项工作，不断 夯实工 程建设 管理能 力，有 效 控制工程 质量、进度，力争 通泉风电场、金 钟风电 场一期 及永宁 风电 场等 项目 年内实 现首 批 机组投产发电。3、建 立 健全 长效 激励 机制，确保 战略执 行 到位 随着公司 的不断 发展，建立 健全与 公司 长期业绩 挂钩的 长效激 励方式，是实现 股东、公 司和管理 团队利 益的高度 统一，推动 管理团 队切实执行 公司战
37、略，不 断寻求 业务增 长 的新突破，确保 战略执 行到位的迫切需 要。因此，要 结合公司 发展的 实际情况，及 时研究 实施长 效激励机制，吸引 并留住 优秀人 才，同时 充分调动 管理团 队及核 心业务骨干的积 极性和 创造性，推动 公司持 续、健康、快速发 展。4、持 续 提升 规范 运作 与履 职 水平 作为 上 市 公司，依法 合 规是 公 司 高质 量 发展 的 基 石。2022 年公司董事会 将 严格 按照法 律法规 和 公司 章程 的相关 规定，守 住监管规范底线，持续 加强董 事与高 级管理 人 员的培训 工作，积极组 织参加监 管 部 门 组 织 的 业 务 知 识 培 训
38、，及 时 传 达 监 管 部 门 的 监 管 精 神 和 理念，切 实提高董 事与高 级管理 人员的 规 范意识与 履职水 平，不 断完善风险防范 机制，提高 公司决 策的科 学性、高效 性，夯实 公司可 持续发展基础，保障公 司健康 稳定持 续发展，确保公司 合法、规范、高效运作。5、优 化 管控 模式，提 升管 理 效率 要根据公 司机构 改革实 施完成 后的实 际 情况，进一步 厘清优 化 各部门、各事业 部及相 关所属 公司间 的治 理层级、管控 界面，优 化管控方式，全面 梳 理各项 制度，进一 步完善 业务流程，全 面推行 精益化 管理，全面 实施降 本增效，落实 任期制 契 约化
39、管理，加大 考核力 度，激发公司内 生性动 力，提 升管理 效率，促 进公司健 康、可 持续发 展。6、创 新 投资 者关 系管 理，树 立良 好的资 本 市场 形象 做好投资 者关系 管理工 作，对 提高公 司 透明度和 美誉度、完善 公司治理、维护 市值稳 定、保护投 资者合 法权益、实现 公司利 益和股 东利益的最 大化，都具有 非常积 极和重 要 的意义。为此，应多措 并举、不断创新 投资者 关系管 理模式，加 强公 司与投资 者和潜 在投资 者之间的沟通，促进公 司与投 资者之 间长期、稳定、良 好互动 关系，全面 做好公司价 值管理 和传播，让 资本市 场对 公司业务、质 地、价值 有更为清晰合理 的认识，加深 投资者 对公司 的 了解和认 同，进 一步树 立公司良好的资 本市场 形象。岁 月 不 居，天 道酬 勤。2022 年 我们 要以“十 四五”发展 战略 为指 引，将 公司 的发 展积 极融 入 到云 南省与 国 家战 略中 去，以务 实之 心谋 发 展，以 进取 之心 创佳 绩，立足 新发展 阶 段，贯 彻新 发展 理念，构建 新 发展 格局，扎实 做好 各项 工作，奋力 开 创各 项工 作新 局 面，书写公 司 发展 新篇 章，努 力争 创良 好的 业绩回 报 股东！云南能 源投资 股份有 限公司 董 事会 2022 年 3 月 25 日
