1、 1 证券代 码：002053 证 券简 称：云 南能投 公告 编号：2022-058 云 南 能 源 投 资 股份 有 限 公 司 关于召开 2022 年第 二 次 临 时 股 东大 会 的 通 知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、召 开会议 的基 本情况 1股东大会届次：云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）2022年第二次临时股东大会。2.股东大会的召集人：公司董事会。2022 年4月8日，公司董事会2022年第三次临时会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过了关于召开公司2022年第二次临时股东大会的议案，决定于
2、2022年4月25 日以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司2022年第二次临时股东大会。3会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等的规定。4会议召开的日期、时间：现场会议时间为：2022年4月25日下午2:00 时开始。网络投票时间为：2022年4月25日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年4月25日的交易时间，即9:15 9:25,9:3011:30 和13:0015:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2022年4月25 日上午915，结束时间为2022年4月
3、25日下午3 00。5会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。2 6会议的股权登记日：2022年4月19日。7出席对象：（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东 或其授权委托的代理人；于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委 托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书格式详见附件2。（2）公司董事、监事和高级管理人员。（3）公司聘请的律师。（4）根据相关法规应当出席股
4、东大会的其他人员。8现场会议地点：昆明市春城路276号公司四楼会议室。二、会 议审议 事项 本次股东大会提案编码如下表：表一：本次股东大会提案编码表 提 案编 码 提 案名 称 备注 该列打勾的栏目可以投票 100 总 议案：除 累积 投票提案 外的 所有提 案 非累积投票提案 1.00 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 2.00 关 于 云 南 能 源 投 资 股 份 有 限 公 司 非 公 开发行股票方案的议案 作为投票对象的子议案数：（10）2.01 发行股票种类和面值 2.02 发行方式及发行时间 2.03 发行对象及认购方式 2.04 定价基准日、发行价格及定价原则 2.05 发
5、行数量 2.06 股票限售期 2.07 上市地点 2.08 募集资金金额及用途 2.09 滚存未分配利润的安排 2.10 发行决议有效期 3.00 关 于 云 南 能 源 投 资 股 份 有 限 公 司 非 公 开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案 4.00 云 南 能 源 投 资 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行股票募集资金使用可行性分析报告的议案 3 5.00 关 于 本 次 非 公 开 发 行 股 票 涉 及 关 联 交 易的议案 6.00 关 于 云 南 能 源 投 资 股 份 有 限 公 司 与 云 南省能源投资集团有限公司、云天化集团有限责 任 公 司 签 署的议案 7
6、.00 关于的议案 8.00 关 于 非 公 开 发 行 股 票 摊 薄 即 期 回 报 及 采取填补措施（修订稿）的议案 9.00 公司控股股东、董事、高级管理人员关于非 公 开 发 行 股 票 摊 薄 即 期 回 报 及 采 取 填 补措施的承诺的议案 10.00 关 于 云 南 能 源 投 资 股 份 有 限 公 司 前 次 募集资金使用（发行股份购买资产）情况报告（修订稿）的议案 11.00 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 全 权 办 理本次非公开发行股票相关事宜的议案 12.00 关于修订的议案 13.00 关 于 控 股 股 东 拟 变 更 避 免 同 业 竞
7、争 承 诺的议案 14.00 关于公司与控股股东及其子公司签署 代为培育框架协议暨关联交易的议案 15.00 关 于 公 司 与 云 南 能 投 新 能 源 投 资 开 发 有限公司签署 代为培育协议 暨关联交易的议案 16.00 关 于 选 举 公 司 第 七 届 董 事 会 非 独 立 董 事的议案 上述提案1、2、4、5、6、7、9、11、12 已经公司董事会2022年第二次临时会议审议通过，详细内容请参见公司于2022年3月2日在 证券时报 中国证券报 及巨潮资讯网（）披露的公司董事会2022年第二次临时会议决议公告（公告编号：2022-019）、云南能源投资股份有限公司非公开发行股票
8、募集资金使用可行性分析报告、关于本次非公开发行股票涉及关联交易的公告（公告编号2022-020）、云南能源投资股份有限公司关于与云南省能源投资集团有限公司、云天化集团有限责任公司签署的公告（公告编号2022-021）、云南能源投资股份有限公司未来三年（2022-2024年度）股东分红回报规划、公司募集资金使用管理办法等相关公告。4 提案3、8、10、13、14、15、16已经公司董事 会2022年第三次临时会议审议通过，详细内容请参见公司于2022年4月9日在证券时报中国证券报及巨潮资讯网（）披露的公司董事会2022年第三次临时会议决议公告（公告编号：2022-050）、云南能源投资股份有限公
9、司非公开发行A股股票预案（修订稿）、关于非公开发行A股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告（公告编 号：2022-057）、云 南能源投资股份有限公司前次募集资金使用（发行股份购买 资 产）情况报告（修订稿）、关于控股股东 拟变更避免同业竞争承诺的公告（公 告编号：2022-053）、关于与控股股东及其 子公司签署 代为培育框架协议 暨关 联交易的公告（公告 编号：2022-054）、关于与云南能投新能源投资开发有限公司签署代为培育协议暨关联交易的公告（公告编号：2022-055）、关于提 名公司第七届董事会非独立董事候选人暨聘任公司财务总监的公告（公告编号：2022-05
10、1）等相关公告。提案2需逐项表决。提案1至11属于非公开发行股票事项，需经出席会议的股东所持表决权的三 分之二以上通过。提案1至6及议案11属于关联交易事项，关联股东云南省能源投资集团有限公司及其一致行动人云南能投新能源投资开发有限公司、关联股东云天化集团有限责任公司需回避表决。提案13至15属于关联交易事项，关联股东云南省能源投资集团有限公司及其一致行动人云南能投新能源投资开发有限公司需回避表决。上述全部议案对中小投资者表决单独计票，公司将对单独计票结果进行公开披露。（注：中小投资者是指除以下股东之外的其他股东：1、上市公司的 董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股
11、份的股东。）三、会 议登记 等事 项 1、登记方式（1）符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权委托书、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。（2）符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法 5 人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。(3)异地股东可通过信函或传真的方式进行登记（通讯地址：云南省昆明市官渡区春城路276号；邮编：650200；传真号码：0871-63126346，信函上请注明“股东大会”字样）。2、登记时间：202
12、2年4月21日（上午9:30-11:30,下午14:00-17:00）。3、登记地点：公司战略投资与证券事务部。4、会议联系方式 联系人：公司战略投资与证券事务部 刘益汉 地址：云南省昆明市官渡区春城路276号 联系电话：0871-63151962；63126346 传真：0871-63126346 电子邮箱：5、会期半天，与会股东费用自理。四、参 加网络 投票 的具体 操 作 流程 在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http:/）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。五、备 查文件 1公司董事会2022年第二次临时会议决议；2公
13、司董事会2022年第三次临时会议决议。特此公告。云南能源投资股份有限公司董事会 2022 年4 月9 日 6 附 件一：参 加网 络投票 的具 体操作 流程 一、网 络投 票的程 序 1.投票代码：362053 2.投票简称：能投投票 3.填报表决意见 本次股 东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一 次有效投票为准。如股 东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案
14、投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。二.通 过深交 所交 易系统 投票 的程序 1.投票时间：2022 年4月25日的交易时间，即9:159:25,9:3011:30 和13:0015:00。2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。三.通 过深交 所互 联网投 票系 统投票 的程 序 1.通 过 深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 投 票 系 统 开 始 投 票 的 时 间 为2022 年4 月25 日上午915，结束时间为2022年4月25日下午300。2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需 按照 深圳证券交易所 投资者网络服务身份认证业务指引（20
15、16年修订）的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http:/规则指引栏目查阅。3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http:/在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。7 附件二：授 权 委 托 书 兹全权委托_ 先生/女士代表本公司/本人出席云南能源投资股份有限公司2022 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。委托人签名（法人股东加盖公章）：_ 委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：_ 委托人股东账户：_ 委托人持股数：_ 股 受托人（签名）：_ 受托人身份证号码：_ 委托日期：年 月 日 本次股东大
16、会提案表决意见：提 案编 码 提 案名 称 备注 同意 反对 弃权 该列打勾的栏目可以投票 100 总议案：除累积投票 提案 外的所有提案 非累积投票提案 1.00 关于 公司 符合 非公 开发 行股票 条件 的议案 2.00 关于云南能源投资股份 有限公司非公开发行股 票方 案的 议案 作为 投票对象 的子议案 数：（10）2.01 发行股 票种 类和 面值 2.02 发行方 式及 发行 时间 2.03 发行对 象及 认购 方式 2.04 定价基 准日、发 行价 格及 定价原 则 2.05 发行数 量 2.06 股票限 售期 2.07 上市地 点 2.08 募集资 金金 额及 用途 2.09
17、 滚存未 分配 利润 的安 排 2.10 发行决 议有 效期 3.00 关于云南能源投资股份 有限公司非公开发行 A 股股 票预 案（修 订 稿）的 议案 4.00 云南能源投资股份有限 公司非公开发行股 票 募 集 资 金 使 用 可 行 性 分 析 报 告 的 议 8 案 5.00 关于本次非公开发行股 票涉及关联交易的议案 6.00 关于云南能源投资股份 有 限公司与云南省能源投资集团有限公司、云天化集团有限 责 任 公 司 签 署 的 议案 7.00 关 于的议案 8.00 关于非公开发行股票摊 薄即期回报及采取填补 措施（修 订稿）的 议案 9.00 公司控股股东、董事、高级管理人员
18、关于非公开发行股票摊薄即 期回报及采取填补措施 的承 诺的 议案 10.00 关于云南能源投资股份 有限公司前次募集资金使用（发行股份购 买资产）情 况报告（修 订稿）的 议案 11.00 关于提请股东大会授权 董事会全权办理本次非 公开 发行 股票 相关 事宜的 议案 12.00 关于修订 的议 案 13.00 关于控股股东拟变更避 免同业竞争承诺的议案 14.00 关 于 公 司 与 控 股 股 东 及 其 子 公 司 签 署代为 培育 框架 协议 暨关 联交易 的议 案 15.00 关于公司与云南能投新 能源投资开发有限公司签署代为培育协 议暨关联交易的议案 16.00 关于选举公司第七届 董 事会非独立董事的议案 注：1.本次股东大会委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反 对”、“弃权”下面的方框中打“”为准，对同一项审议事项不得有多项授权指示。如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自己的意见进行投票表决。2.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。3.本授权委托书复印、剪报或重新打印均有效。
