1、宁波 华翔 电子 股份 有限 公司 内部 控制 规则 落实 自查 表 1 证券 代码：002048 证 券简 称：宁波 华翔 内 部控制规 则落实 自查表 内部 控制 规则 落实 自查 事项 是/否/不适 用 说明 一、内部 审计 运作 1、内部 审 计部 门负 责人 是否 为专 职，并 由董事会 或者 其专 门委 员会 提名，董 事会 任免。是 2、公司 是否 设立 独立 于财 务部 门的 内部 审计部门，是 否配 置专 职内 部审 计人 员。是 3、内部 审计 部门 是否 至少 每季 度向 董事 会或者其 专门 委员 会报 告一 次。是 4、内部 审计 部门 是否 至少 每季 度对 如下
2、事项进行 一次 检查：-（1）募集 资金 存放 与使 用 是（2）对外 担保 是（3）关联 交易 是（4）证券 投资 不适 用（5）风险 投资 不适 用（6）对外 提供 财务 资助 是（7）购买 和出 售资 产 是（8）对外 投资 是（9）公司 大额 非经 营性 资金 往来 是（10）公 司与 董事、监 事、高级 管理 人员、控股 股东、实 际控 制人 及其 关联 人资 金往 来情况 是 5、审计 委 员会 是否 至少 每季 度召 开一 次会议，审议 内部 审计 部门 提交 的工 作计 划和 报告。是 6、审计 委员 会是 否至 少每 季度 向董 事会 报告一次 内部 审计 工作 进度、质 量
3、以 及发 现的 重大问 题等 内部 审计 工作 情况。是 7、内部 审计 部门 是否 按时 向审 计委 员会 提交年度 内部 审计 工作 报告 和 次 一年 度内 部审 计工作 计划。是 二、信息 披露 的内 部控 制 1、公 司是 否建 立信 息披 露事 务管 理制 度和 重大信 息的 内部 保密 制度。是 2、公 司是 否指 派或 授权 董事 会秘 书或 者证 券事务 代表 负责 查看 互动 易网 站上 的投 资者 提问，并及 时、完整 进行 回复。是 3、公 司与 特定 对象 直接 沟通 前是 否要 求特 定对象 签署 承诺 书。是 4、公 司每 次在 投资 者关 系活 动结 束后 2
4、个交 是 宁波 华翔 电子 股份 有限 公司 内部 控制 规则 落实 自查 表 2 易日 内，是否 编制 投 资者 关系 活动 记录 表并将 该表 及活 动过 程中 所使 用的 演示 文稿、提供的 文档 等附 件（如 有）及时 在 深交 所互 动易网站 刊载，同 时在 公司 网站（如 有）刊载。三、内幕 交易 的内 部控 制 1、公司 是否 建立 内幕 信息 知情 人员 登记 管理制度，对 内幕 信息 的保 密管 理及 在内 幕信 息依法 公开 披露 前的 内幕 信息 知情 人员 的登 记管理 做出 规定。是 2、公司 是 否在 内幕 信息 依法 公开 披露 前，填写 上市 公司 内幕 信息
5、知情 人员 档案 并 在筹划 重大 事项 时形 成重 大事 项进 程备 忘录，相关 人员 是否 在备 忘录 上签 名确 认。是 3、公司 是 否在 年报、半年 报和 相关 重大 事项公告后 5 个交 易日 内对 内幕 信息 知情 人员 买卖本 公司 证券 及其 衍生 品种 的情 况进 行自查。发现 内幕 信息 知情 人员 进行 内幕 交易、泄露 内幕 信息 或者 建议 他人 利用 内幕 信息 进行交 易的，是否 进行 核实、追究 责任，并在 2个工 作日 内将 有关 情况 及处 理结 果报 送深 交所和 当地 证监 局。是 4、公司 董事、监事、高级 管理 人员 和证 券事务代 表及 前述 人
6、员 的配 偶买 卖本 公司 股票 及其衍 生品 种前 是否 以书 面方 式将 其买 卖计 划通知 董事 会秘 书。是 5、公司 关 联交 易是 否严 格执 行审 批权 限、审议程 序并 及时 履行 信息 披露 义务。是 四、募集 资金 的内 部控 制 1、公司 及实 施募 集资 金项 目的 子公 司是 否对募集 资金 进行 专户 存储 并及 时签 订 募集 资金三 方监 管协 议。是 2、内部 审计 部门 是否 至少 每季 度对 募集 资金的使 用和 存放 情况 进行 一次 审计，并 对募 集资金 使用 的真 实性 和合 规性 发表 意见。是 3、除金 融 类企 业外，公司 是否 未将 募集
7、资金投资 于持 有交 易性 金融 资产 和可 供出 售的 金融资 产、借 予他 人、委托 理财 等财 务性 投资，未将 募集 资金 用于 风险 投资、直 接或 者间 接投资 于以 买卖 有价 证券 为主 要业 务的 公司 或用于 质押、委 托贷 款以 及其 他变 相改 变募 集资金 用途 的投 资。是 4、公 司在 进行 风险 投资 时后 12 个月 内，是否未 使用 闲置 募集 资金 暂时 补充 流动 资金，未将 募集 资金 投向 变更 为永 久性 补充 流动 资金，未将 超募 资金 永久 性用 于补 充流 动资 金或归 还银 行贷 款。是 五、关联 交易 的内 部控 制 1、公 司是 否在
8、 首次 公开 发行 股票 上市后 10个交 易日 内通 过深 交所 业务 专区“资料 填报：关联 人数 据填 报”栏 目向 深交 所报 备关 联人 信息。关联 人及 其信 息发 生变 化的，公 司是 否在 2 个交 易日 内进 行更 新。公司 报备 的关 联人信 息是 否真 实、准确、完 整。是 2、公司 独 立董 事、监 事是 否至 少每 季度 查阅 是 宁波 华翔 电子 股份 有限 公司 内部 控制 规则 落实 自查 表 3 一次 公司 与关 联人 之间 的资 金往 来情 况。3、公司 是 否明 确股 东大 会、董 事会 对关 联交易的 审批 权限，制 定相 应的 审议 程序，并 得以执
9、行。是 4、公司 董事、监事、高 级管 理人 员、控 股股东、实际 控制 人 及其 关联 人是 否不 存在 直接、间接 和变 相占 用上 市公 司资 金的 情况。是 六、对外 担保 的内 部控 制 1、公司 是 否在 章程 中明 确股 东大 会、董 事会关于 对外 担保 事项 的审 批权 限以 及违 反审 批权限 和审 议程 序的 责任 追究 制度。是 2、公司 对 外担 保是 否严 格执 行审 批权 限、审议程 序并 及时 履行 信息 披露 义务。是 七、重大 投资 的内 部控 制 1、公司 是 否在 章程 中明 确股 东大 会、董 事会对重 大投 资的 审批 权限 和审 议程 序，有关 审
10、批权 限和 审议 程序 是否 符合 法律 法规 和深 交所业 务规 则的 规定。是 公司 在 重大 事项 处置 权限 管理 暂行办 法 和 公司 议事 规则 中 明确股 东大 会、董事 会对 重大 投资 的审批 权限、审 议程 序，上述 权限 和程序 符合 法律 法规 和深 交所 业务 规则的 规定。2、公司 重 大投 资是 否严 格执 行审 批权 限、审议程 序并 及时 履行 信息 披露 义务。是 3、公 司在 以下 期间，是 否未 进行 风险 投资：（1）使 用闲 置募 集资 金暂 时补 充流 动资 金期间；（2）将募 集资 金投 向变 更为 永久 性补 充流动 资金 后十 二个 月内；（
11、3）将 超募 资金 永久性 用于 补充 流动 资金 或归 还银 行贷 款后 的十二 个月 内。是 八、其他 重要 事项 1、公 司控 股股 东、实际 控制 人是 否签 署了 控股股 东、实际 控制 人声 明及 承诺 书 并报 深交所 和公 司董 事会 备案。控 股股 东、实际 控制人 发生 变化 的，新的 控股 股东、实 际控 制人是 否在 其完 成变 更的 一个 月内 完成 控 股股东、实 际控 制人 声明 及承 诺书 的 签署 和备案 工作。是 2、公司 董事、监事、高级 管理 人员 是否 已签署并 及时 更新 董 事、监事、高 级管 理人 员声明 及承 诺书 后 报深 交所 和公 司董 事会 备案。是 3、除参 加 董事 会会 议外，独立 董事 是否 每年利用 不少 于十 天的 时间，对 公司 生产 经营 状况、管理 和内 部控 制等 制度 的建 设及 执行 情况、董事 会决 议执 行情 况等 进行 现场 检查。是 独董 姓名 天数 朱红 军 22 杨少 杰 21 宁波华翔电子股份有限公司董事会 2020 年 04 月 29 日
