1、 1 紫光 国芯 微 电子 股 份有 限公 司 独 立董 事2019 年度 述职 报告 各位股东及股东代理人：本人 作 为紫 光 国芯 微电 子 股份 有限 公司（以下 简称“公司”）的 独立 董事，2019年度，按照 公 司法、关 于在 上市 公司 建立 独立 董 事的 指导 意见、深圳证券交易所中小企业板上市公司 规范运作指引、公 司章 程、公 司独 立 董事 工作 细则 及有关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，积极出席公司的相关会议，认真审议董事会各项 议案，对公司相 关事项发表了 独立意见，维护 了公司和全体股东的利益。现将本人 2019 年度履行独立董事职责情况汇 报如
2、下：一、2019 年度 出席 公司 会议 情况 2019年度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议文件及相关资料，积极参加各议案的讨论 并 提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，勤勉 尽责 地履 行了 独立 董事 职责。2019年度出席董事会和股东大会情况如下：（一）董事会 姓名 应参加会议次数 亲自出席 次数 委托出席 次数 缺席次数 投票情况（投 反对 票次 数）王立彦 11 11 0 0 0（二）股东大会 2019年度，公司 共召 开4次股东大会，分别为2018 年度股东大会、2019年第 一 次临时股东大会 至2019 年第三次临时股东大会。本人亲自出席了
3、公司召开 的2019 年第二次临时股东大会和2019 年第三次临时股东大会。二、发表 独立 意 见情 况 1、2019 年 4 月 4 日，对公司预计的 2019 年度日常 关联交易事项发表 了 事前认可意见。2、2019 年 4 月 9 日，在公 司第 六届 董事会第 二十八 次会议上，对 公司与关联方资金往 来、累计 和当 期对 外担 保情 况 发表了 专项说明和独立意见；对 公司 2018 年度董事、高级管理人员薪酬、2018 年度内部控制评价报告、2018 年度利润分配预案、关于 2019年度日常关联交易预计、关于变更 会计政策 等事项发表了同意的 独立意见。3、2019 年 5 月
4、28 日，对公司 关于发行股份购买资产暨关联交易 事项、关于调整 2 全资子公司股权转让暨关联交易方案 等发表了 事前认可意见。4、2019 年 5 月 31 日，在公司第 六 届董事会第 三十 次会议上，对 公司以发行股份购买资产的方式收购 北京紫光联盛科 技有限公司之 股权暨关联交易、关于调整全资子公司股权转让暨关联交易方案、关于终止 2015 年度非公开发行股票 等事项发表了同意的独立意见。5、2019 年 8 月 5 日，就公司拟对参股子公司 深圳市紫光同创电子有限公司 增资 暨关联交易事项 发表 事前认可 意。6、2019 年 8 月 7 日，在公 司第 六 届董事会第 三十一 次会
5、议上，就 公司 对参股子公司增资暨关联交易 事项、使用自有资金购买银行理财产品 等事项 发表了同意的 独立意见。7、2019年8月20日，在公司第 六届董事会第 三 十二 次会议上，对 公司2019年上半年控股股东及其他关联方占用资金情况及对外担保情况 发表 了 专项说明 和 独立意见；对关于变更会计政策、部分独立董事变更、公司开展远期外汇交易业务 等事项发表了同意的独立意见。8、2019 年 10 月 28 日，就公司以 发行股份购买资产的方式收购北京紫光联盛科技有限公司 100%股权暨关 联交易相关议案 发 表了 事前认可 意见。9、2019 年 10 月 30 日，在公 司 第 六届董事
6、会第 三十四 次会议上，对公司 以发行股份购买资产的方式收 购北京紫光联盛 科技有限公司 之股权暨关联交 易相关议案发表 了同意的 独立意见。10、2019 年 11 月 6 日，对公司关于 与关联方联合 投标 土地暨关联交易 事项、关于续聘 2019 年度审计机构事项 发表了事前认可意见。11、2019 年 11 月 8 日，在公 司 第 六届董事会第 三十五 次会议上，对 关于与关联方联合投标土地暨关联交易 事项、关于续聘 2019 年度审计机构 事项发表 了同意的 独立意见。12、2019 年 12 月 16 日，对公司 子公司 与关联方 共同投资设立 控股 公司暨关联交易事项 发表 了
7、事前认可 意见。13、2019 年 12 月 18 日，在 公司第六届董事会第 三十七 次会议上，对公司 子公司与关联方共同投资设立 控股 公司 事项 发表 了同意的 独立意见。三、对公 司进 行 现场 调查 的情 况 2019年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司日常生产经营情况、财务管理情况、内部控制等制度的建设和执行情况、公司 重大资产重组进展 情况、股东大 3 会及 董事会决策的重大事项的执行情况等，利用自己 在财务方面 的专业优势，对 公司财务管理、内控建设等方面提出一些合理化建议。并通过电话、微信、电子邮件等形式，密切保持与公司其他董事、高管及相关工作人员的联系和沟通，及时获
8、悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司生产经营管理的运行动态，并积极关注媒体对公司的相关报道，有效地履行了独立董事职责。在公司2019年年报及相关资料的编制过程中，认真听取公司管理层对行业发展趋势、公司生产经营状况等方面的情况汇报，与公司财务总监、年审注册会计师、内部审计人员 进行充分、有效地沟通，商定年报审计工作时间安排，及时掌握审计工作进展情况，关注审计重点，仔细 审阅包括财务报表在内的相关资料，对审计过程中的问题进行沟通，确保审计报告全面反映公司真实情况，并对年报审计工作提出了一些建设性意见，积极督促会计师按时完成审计工作。报告期内，本人作为公司董事会审计委员会召集人、提名委员会委员，依据
9、公司各专门委员会的工作细则，认 真履行职责。积极主持审计委员会工作，审议公司审计部提交的相关 报告，对公司的定期财务报告进行分析，根据分析结果及时提醒企业关注有关经营事项，并结合自身专业和经验，提出建设性意见和建议；积极参加提名委员会会议，在公司部分独立董事变更时，对董事会 提名的 第六 届董事会独立董事 候选人的 教育背景、工作经历、任职资格 等综合情况进行 审核并提出建议。四、在保 护投 资 者权 益方 面所 做其 他工 作 1、报告期内，作为公司独立董事，本人严格按照有关法律、法规、公司章程和独立董事工作细则的规定履行职责，积极参加公司董事会和股东大会，对公司提交董事会审议的议案，认真查
10、阅相关资料，听取公司的情况介绍，并就有关事项及时向相关人员进行了解和问询，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，客观发表自己的意见与观点，切实保护广大投资者的利益。2、报告 期内，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司按照相关法律、法规的规定做好信息披露，并对投资者关注的事项进行重点核查和了解，切实维护广大投资者的合法权益。2019 年度，公司 能够 严格 按照 深圳证券交易所 股票 上市 规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和公司信息披露管理制度等有关规定，真实、准确、及时、完整地 履行 信息披露 义务。3、报告 期内，本人 认真
11、 学习 中国 证监 会、深圳 证券 交易 所的 相关 法律、法规 和规范性文件，加深对规范公司法人治理结构和保护投资者权益等方面的认识和理解，提高保护公司和社会 公众股股东权益的意识和能力，切实履行保护公司和投资者权益的职责。4 五、其他 工作 情 况 1、未提议召开董事会；2、未提议聘用或解聘会计师事务所；3、未独立聘请外部审计机构和咨询机构。六、联系方式 电子邮件：2020 年，本人 将继续本着诚信与勤勉的精神，谨慎、独立、忠实地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，深入了解公司生产经营等各项情况，利用自己的专业知识和经验，为董事会 科学 决策提供参考建议，切实维护公司的整体利益和中小投资者的合 法权益。独立董事：王立彦 2020 年 3 月 31 日
