1、 国机精工股 份 有限 公 司 独立董事2020年度述职报告 各位股 东及代表：大 家 好！我 作 为 国 机 精 工 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事，在 2020 年 根 据 深圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 等 法 律 法 规 和 公 司 独 立 董 事 制 度 等 内 部 规 章 制 度 的 有 关 规 定 和 要 求，勤 勉、尽 职、忠 实 履 行 职 责，积 极 出 席相 关 会 议，认 真 审 议 董 事 会 各 项 议 案，对 公 司 相 关 事 项 发 表 独 立 意 见，现 将2020 年度我 履行独 立董事职 责情况 述 职如下：一、
2、出 席会议情况 2020 年度，公司共 计召开了 8 次董 事 会会议，亲自出席8 次。本年度，我对各 次 董事会会 议所审 议 的议案均 投了赞 成 票。二、发 表独立董事意见情 况 2020 年 度，作 为 独 立 董 事，报 告 期 内 对 内 部 控 制、关 联 交 易、续 聘 会计 师 事 务 所、对 外 担 保、募 集 资 金 使 用 及 募 投 项 目 调 整、资 产 池 业 务 等 18项事项发 表了独 立 意见，详 细情况 如 下：（一）2020 年 1 月 14 日发表了 关 于聘任公 司财务 总 监的独立 意见，内容如下：1、聘任 的财务 总 监任职资 格合法。经 审 阅
3、 齐 军 亮 先 生 个 人 履 历，未 发 现 有 公 司 法 第 146 条 所 规 定的情况，也未发现有被中国证监会确定为市场禁入者而禁入尚未解 除的情形。我 们 认 为 本 次 董 事 会 聘 任 的 高 级 管 理 人 员 具 备 了 与 职 权 要 求 相 适 应 的 任 职 条件和职业 素质。2、财 务 总 监 的 聘 任，其 程 序 符 合 公 司 法 和 公 司 章 程 的 相 关 规定。（二）2020 年 4 月9 日，发表独立 意见 9 项，内容如下：1、关于公 司董事、高管薪 酬的独 立 意见 认 为：2019 年度，公司 严 格执行董 事及高 级 管理人员 薪酬制 度
4、 和考核激 励制度，薪酬发放 的程序 符 合有关法 律法规 及 公司章程、规章 制 度的规定。2、对 外 担 保 及 关 联 方 占 用 公 司 资 金 情 况 的 专 项 说 明 和 独 立 意 见 认为：截至 2019 年 12 月 31 日，公司不 存在 以前年度 发生并 累 计至 2019 年 12月31 日的关 联方非 经营性占 用资金 情 况。截至 2019 年 12 月 31 日，公司 存 在为全资 子公司 以 及全资子 公司之 间的 担 保，除 此 之 外，没 有 发 生 对 外 担 保、违 规 对 外 担 保 等 情 况，也 不 存 在 以前年度发 生并累 计 至 2019
5、年 12 月 31 日的对外担保、违规对外 担保等 情 况。基 于 以 上 事 实，我 们 认 为 公 司 严 格 执 行 了 有 关 法 规 政 策 的 规 定，切 实 维护了公司 及股东 利 益。3、关于2019 年 度内部控 制自我 评 价报告的 独立意 见 认为：经 核 查，公 司 建 立 了 较 为 完 善 的 法 人 治 理 结 构，内 部 控 制 体 系 较 为 健 全，符 合 有 关 法 律 法 规 和 证 券 监 管 部 门 的 要 求，公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 真实、客观 地反映 了 公司内部 控制制 度 的建设及 运行情 况。4、关于续 聘审计
6、机构的独 立意见 认为：立 信 会 计 师 事 务 所（特 殊 普 通 合 伙）担 任 公 司 审 计 机 构 时，坚 持 公 允、客 观 的 态 度 进 行 独 立 审 计，并 具 备 足 够 的 胜 任 能 力 和 投 资 者 保 护 能 力，续 聘该 事 务 所 有 利 于 保 障 审 计 工 作 的 质 量，有 利 于 保 护 上 市 公 司 及 其 他 股 东 利 益、尤 其 是 中 小 股 东 的 利 益，续 聘 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 有 关 规 定，我 们 同 意推荐该事 务所为 公 司 2020 年度审计机 构。5、关于2019 年 度利润分 配预案 的
7、独立意见 认为：公 司 董 事 会 提 出 的 2019 年 度 利 润 分 配 预 案 从 公 司 实 际 情 况 出 发，符 合 公 司 章 程 和 公 司 未 来 三 年（2018-2020 年）股 东 回 报 规 划 的 规 定，不存在损 害投资 者 利益的情 况。我 们 同意该利 润分配 预 案，并同 意提交 2019年度股东 大会审 议。6、关于2020 年 日常关联 交易预 计 事项的独 立意见 认为：(1)该 关 联 交 易 经 公 司 第 六 届 董 事 会 第 三 十 二 次 会 议 审 议 通 过，审 议 时，关 联 董 事 回 避 了 董 事 会 表 决。该 关 联 交
8、 易 的 审 议 程 序 符 合 有 关 法 律、法 规 和公司章程 的规定；(2)公 司 与 上 述 关 联 方 采 购 商 品、接 受 劳 务、销 售 商 品、提 供 劳 务 交 易价 格 公 允，符 合 上 市 公 司 和 全 体 股 东 的 利 益，未 损 害 公 司 及 其 他 股 东，特 别是中、小 股东和 非 关联股东 的利益；(3)对该交易，我们 表示同意。7、关于公 司 2019 年度与白 鸽公司 实际发生 交易金 额 低于预 计 20%以上 以 及 与 国 机 集 团 下 属 企 业 实 际 发 生 交 易 对 象 与 预 计 对 象 存 在 较 大 差 异 的 核查意见
9、认为：公司 2019 年度与白 鸽 公司实 际发生 交 易金额低 于预计 20%以上以及与 国机 集 团 下 属 企 业 实 际 发 生 交 易 对 象 与 预 计 对 象 存 在 较 大 差 异，主 要 是 因 公 司在 预 计 2019 年 日 常 关 联 交 易 额 度 时，是 基 于 年 初 获 得 的 信 息 对 全 年 可 能 发生 的 业 务 金 额 进 行 估 计，在 实 际 过 程 中，有 些 预 计 的 业 务 并 未 在 本 年 度 发 生，有 些 业 务 发 生 的 金 额 低 于 年 初 的 预 计，导 致 实 际 发 生 额 与 预 计 金 额、实 际 交易 对 象
10、 与 预 计 对 象 之 间 存 在 较 大 差 异。公 司 发 生 的 关 联 交 易 符 合 实 际 情 况 和经 营 需 要，交 易 根 据 市 场 原 则 定 价，公 允、合 理，没 有 损 害 公 司 及 中 小 股 东的利益。8、关于继 续开展 资产池业 务的独 立 意见 认 为：（1）公 司 目 前 经 营 情 况 良 好。公 司 将 票 据 池 升 级 为 资 产 池 业 务 后，把公 司 存 单、商 业 汇 票、信 用 证、出 口 应 收 账 款、应 收 出 口 退 税 等 金 融 资 产 进行 统 一 管 理、统 筹 使 用，减 少 了 公 司 资 金 占 用，优 化 了
11、财 务 结 构，提 高 了 资金利用率，实现 了 预期的效 果。（2）我 们 同 意 公 司 继 续 开 展 总 额 不 超 过 3 亿 元 的 资 产 池 业 务，业 务 期限 自 公 司 股 东 大 会 批 准 之 日 起 一 年。业 务 期 限 内，上 述 额 度 可 循 环 使 用，并向银行提 供相应 的 担保。（3）我们同 意将该 事项提交 股东大 会 审议。9、关 于 对 国 机 财 务 有 限 责 任 公 司 的 风 险 持 续 评 估 报 告 的 独 立 意 见 认为：（1）为 控 制 业 务 风 险 和 保 障 资 金 安 全，根 据 风 险 处 置 预 案 的 要 求，轴研
12、 科 技 对 国 机 财 务 公 司 进 行 了 风 险 持 续 评 估。风 险 持 续 评 估 报 告 客 观 公 正，反映了国 机财务 公 司的风险 状况，有 利于公司 及时有 效 防范相关 风险。（2）该 事 项 经 公 司 第 六 届 董 事 会 第 三 十 二 次 会 议 审 议 通 过，审 议 时，关 联 董 事 回 避 了 董 事 会 表 决，审 议 程 序 符 合 有 关 法 律、法 规 和 公 司 章 程 的 规定。（三）2020 年 4 月24 日，发表 独立意见 2 项：1、关 于 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 独 立 意 见
13、 认为：公 司 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 符 合 上 市 公 司 监 管 指 引第 2 号 上市 公 司募集资 金管理 和 使用的监 管要求、深圳 证券交 易 所上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 等 相 关 规 定。公 司 此 次 将 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补充 流 动 资 金 履 行 了 必 要 的 程 序，议 案 内 容 及 表 决 程 序 符 合 相 关 制 度 的 规 定，符 合 公 司 募 集 资 金 使 用 的 实 际 情 况，不 存 在 改 变 募 集 资 金 投 向 和 损 害 股 东 利益的情况。同意 公
14、司本次使 用部分 闲 置募集资 金暂时 补 充流动资 金事项。2、关于使 用暂时 闲置募集 资金进 行 现金管理 的独立 意 见 认为：（1）公司在保证不影响募集资金项目建设的前提下，使用不超过15,000 万元的暂 时 闲置募集 资金进 行 现金管理，有利 于 提高资金 使用效 益，不存在变 相改变 募 集资金投 向、损 害 公司股东 利益的 情 形。（2）我 们 同 意 公 司 使 用 额 度 不 超 过 15,000.00 万 元 的 闲 置 募 集 资 金 适时 进 行 现 金 管 理，现 金 管 理 的 范 围 为 商 业 银 行 期 限 在 12 个 月（含）以 内 的人民币结 构
15、性存 款、大额存 单、协 定 存款、定 期存款、通知存 款。（四）2020 年 6 月 15 日，发表了 关于公司 关联交 易 的独立意 见，内容如下：本 次 关 联 交 易 有 利 于 充 分 利 用 公 司 研 发 资 源，提 升 公 司 研 发 能 力 和 技 术储备水平,各项协议内容均按照正常的商业条款厘定，符合公平、公正原则，未 损 害 公 司 及 其 他 股 东，特 别 是 中、小 股 东 的 利 益。议 案 审 议 过 程 中，关 联董事回避 表决，审 议程序符 合上市 规 则及相关 规定。（五）2020 年 7 月 21 日，发 表 了 关 于 聘 任 公 司 财 务 总 监
16、的 独 立 意见，内 容如下：1、聘任的财 务总监 任职资格 合法。经 审 阅 刘 斌 先 生 个 人 履 历，未 发 现 有 公 司 法 第 146 条 所 规 定 的情况，也未发现有被中国证监会确定为市场禁入者而禁入尚未解除 的情形。我们认为本次董事会聘任的高级管理人员具备了与职权要求 相适应的任职条件和职 业素质。2、财 务 总 监 的 聘 任，其 程 序 符 合 公 司 法 和 公 司 章 程 的 相 关 规定。（六）2020 年 8 月10 日，发表 了 独立 意见2 项：1、关 于 公 司 与 关 联 方 资 金 往 来 和 对 外 担 保 情 况 的 专 项 说 明 和 独 立
17、意见 认为：截至 2020 年 6 月 30 日，公司不 存在 以前年度 发生并 累 计至 2020 年 6月30 日的关 联方非 经营性占 用资金 情 况。截至 2020 年 6 月 30 日，公司 存在为 全资子公 司以及 全 资子公司 之间的担 保，除 此 之 外，没 有 发 生 对 外 担 保、违 规 对 外 担 保 等 情 况，也 不 存 在 以 前年度发生 并累计至 2020 年 6 月30 日的对外担保、违规 对 外担保等 情况。基 于 以 上 事 实，我 们 认 为 公 司 严 格 执 行 了 有 关 法 规 政 策 的 规 定，切 实 维护了公司 及股东 利 益。2、关 于
18、对 国 机 财 务 有 限 责 任 公 司 的 风 险 持 续 评 估 报 告 的 独 立 意 见 认为：（1）为 控 制 业 务 风 险 和 保 障 资 金 安 全，根 据 风 险 处 置 预 案 的 要 求，轴研 科 技 对 国 机 财 务 公 司 进 行 了 风 险 持 续 评 估。风 险 持 续 评 估 报 告 客 观 公 正，反映了国 机财务 公 司的风险 状况，有 利于公司 及时有 效 防范相关 风险。（2）该 事 项 经 公 司 第 六 届 董 事 会 第 三 十 六 次 会 议 审 议 通 过，审 议 时，关 联 董 事 回 避 了 董 事 会 表 决，审 议 程 序 符 合
19、有 关 法 律、法 规 和 公 司 章 程 的 规定。（七）2020 年 10 月28 日，发 表 独立 意见2 项：1、关于拟 变更公 司名称及 证券简 称 的独立意 见 认为：公 司 本 次 变 更 公 司 名 称 及 简 称 能 更 好 地 体 现 公 司 目 前 的 业 务 发 展 方 向，符 合 有 关 法 律、法 规 和 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 规 范 性 文 件 的 规定。变 更 后 的 名 称 与 公 司 目 前 的 实 际 业 务 和 发 展 战 略 相 匹 配，符 合 公 司 实 际经 营 情 况 和 业 务 发 展 需 要，不 存 在 利
20、用 变 更 名 称 影 响 公 司 股 价、误 导 投 资 者的 情 形，不 存 在 损 害 公 司 和 中 小 股 东 利 益 的 情 形。我 们 一 致 同 意 该 项 议 案，并同意将 议案提 交 公司股东 大会审 议。2、关 于 变 更 募 集 资 金 用 于“精 密 超 硬 材 料 磨 具 产 业 化 基 地 一 期 项 目”的独立意 见 认为：本 次 使 用“3S 金 刚 石 磨 料 项 目”终 止 后 尚 未 使 用 的 部 分 募 集 资 金 用 于“精 密 超 硬 材 料 磨 具 产 业 化 基 地 一 期 项 目”建 设，经 过 了 充 分 论 证，新 建 项目 符 合 公
21、 司 发 展 战 略，具 有 较 好 的 市 场 前 景。本 次 变 更 募 集 资 金 使 用 投 向，程 序 合 规，不 存 在 损 害 全 体 股 东 利 益 的 情 形。我 们 同 意 公 司 本 次 变 更 募 集 资金事项，并同意 将 该事项提 交公司 股 东大会审 议。三、现 场检查情况以及在 保护中小股东合法 权益方面所做的其 他工作 1、根据公司 经营实 际，本人 2020 年对公司内 部控制、关联往来、募集资 金 使 用、对 外 投 资 等 情 况 予 以 了 重 点 关 注，详 实 听 取 有 关 人 员 汇 报，调 阅相关文件和会计资料，及时获悉公司重大事项的进展情况,
22、并提出了建议和意见。2、持 续 关 注 并 监 督 公 司 的 信 息 披 露 工 作，督 促 公 司 严 格 按 照 相 关 规 定和要求，在2020 年度真实、准确、及 时、完整 的做好 信 息披露工 作。3、对 于 每 一 个 提 交 董 事 会 审 议 的 议 案，认 真 查 阅 相 关 文 件，必 要 时 向公 司 相 关 部 门 和 人 员 询 问，在 此 基 础 上 利 用 自 身 的 专 业 知 识，独 立、客 观、审慎的行 使决策 权，有效履 行独立 董 事职责。四、其 他工作情况 1.未提议 召开董 事 会的情况。2.未提议 聘用或 解 聘会计师 事务所 的 情况。3.未独立 聘请外 部 审计机构 和咨询 机 构。五、联系 方式 本人电子 邮件地 址 为。本 人 作 为 独 立 董 事，在 2020 年 积 极 有 效 地 履 行 了 独 立 董 事 的 职 能，维护 了 公 司 和 中 小 股 东 的 合 法 权 益。认 真 学 习 中 国 证 监 会 和 省 证 监 局 以 及 深 圳证 券 交 易 所 最 新 的 相 关 法 律 法 规 和 各 项 规 章 制 度，注 重 培 养 自 觉 保 护 社 会 公众股东权 益的思 想 意识。报告完毕，谢谢。独立董事：周绍妮 二二 一 年四月
